借殼上市企業(yè)監(jiān)管協(xié)議

借殼上市企業(yè)監(jiān)管協(xié)議合同編號：__________

甲方（以下簡稱“借殼方”）：__________

乙方（以下簡稱“監(jiān)管方”）：__________

鑒于：

1.借殼方是一家具有持續(xù)盈利能力、發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，有意通過借殼方式實現(xiàn)上市；

2.監(jiān)管方是一家具備豐富監(jiān)管經(jīng)驗、專業(yè)能力的機構(gòu)，負責對借殼方進行上市過程中的監(jiān)管；

3.雙方同意，為實現(xiàn)借殼方順利上市，確保上市公司質(zhì)量，保護投資者合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，簽訂本協(xié)議。

一、合同目的

1.明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責任；

2.規(guī)范借殼方的經(jīng)營行為，確保借殼方在上市過程中及上市后持續(xù)符合監(jiān)管要求；

3.保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序。

二、簽訂背景

1.借殼方為實現(xiàn)快速發(fā)展，提高企業(yè)知名度，拓寬融資渠道，擬通過借殼方式上市；

2.監(jiān)管方依據(jù)職責，對借殼方的資質(zhì)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面進行審查，確保借殼方具備上市條件；

3.雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，達成一致，簽訂本協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂，旨在確保借殼方在上市過程中及上市后，嚴格遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章制度，遵循市場公平、公正、公開的原則，為投資者創(chuàng)造一個誠信、透明的投資環(huán)境。雙方將共同努力，推動借殼上市的順利進行，實現(xiàn)共贏發(fā)展。

主要條款：

三、服務(wù)內(nèi)容

1.監(jiān)管方應(yīng)向借殼方提供以下服務(wù)：

（1）對借殼方的資質(zhì)進行審查，確保其符合上市條件；

（2）指導(dǎo)借殼方完成上市相關(guān)文件的編制和報送；

（3）對借殼方在上市過程中的信息披露進行監(jiān)督；

（4）協(xié)助借殼方制定并落實上市后的發(fā)展規(guī)劃；

（5）提供與借殼上市相關(guān)的法律、財務(wù)、管理等方面的咨詢。

2.借殼方應(yīng)配合監(jiān)管方完成以下工作：

（1）及時提供上市所需的各類文件、資料；

（2）確保提供的信息真實、準確、完整；

（3）按照監(jiān)管方的要求，調(diào)整和完善企業(yè)內(nèi)部管理；

（4）積極落實監(jiān)管方提出的合理建議。

四、質(zhì)量標準

1.監(jiān)管方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合以下質(zhì)量標準：

（1）嚴格遵守國家法律法規(guī)、證券市場規(guī)章制度；

（2）確保借殼方在上市過程中及上市后的信息披露真實、準確、完整；

（3）為借殼方提供高效、專業(yè)的咨詢服務(wù)；

（4）確保借殼方在上市后能夠持續(xù)符合監(jiān)管要求。

2.借殼方應(yīng)確保其提供的文件、資料及信息披露符合以下質(zhì)量標準：

（1）真實、準確、完整、及時；

（2）符合國家法律法規(guī)、證券市場規(guī)章制度；

（3）不存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏。

五、價格支付

1.監(jiān)管方為借殼方提供服務(wù)的費用，雙方協(xié)商確定如下：

（1）固定服務(wù)費：人民幣____萬元整；

（2）上市成功后的獎勵：人民幣____萬元整。

支付方式：借殼方在簽訂本協(xié)議后五個工作日內(nèi)支付固定服務(wù)費，上市成功后五個工作日內(nèi)支付獎勵。

2.監(jiān)管方提供的服務(wù)費用不包括以下費用：

（1）與借殼上市相關(guān)的政府部門收取的審批、登記、備案等費用；

（2）借殼方聘請的其他中介機構(gòu)產(chǎn)生的費用；

（3）因借殼方原因?qū)е卤O(jiān)管方需要額外工作的費用。

六、保密條款

1.雙方在簽訂本協(xié)議及履行過程中，知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個人隱私等信息，應(yīng)予以嚴格保密。

2.未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方泄露、披露、使用或允許他人使用上述保密信息。

3.雙方因履行本協(xié)議而獲取的保密信息，僅限于雙方內(nèi)部使用，不得用于任何與本協(xié)議無關(guān)的其他用途。

七、違約責任

1.若借殼方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致上市進程受阻或上市后受到監(jiān)管部門處罰，借殼方應(yīng)承擔全部責任，并賠償監(jiān)管方因此遭受的損失。

2.若監(jiān)管方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致借殼方遭受損失，監(jiān)管方應(yīng)承擔相應(yīng)責任，并賠償借殼方因此遭受的損失。

八、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

九、其他

1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進一步詳細說明：

十、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定接受乙方提供的監(jiān)管服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)要求乙方按照約定時間、質(zhì)量標準完成相關(guān)工作；

（3）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出合理建議和改進要求；

（4）在乙方履行協(xié)議過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并有權(quán)要求賠償損失。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費用；

（2）甲方應(yīng)積極配合乙方進行監(jiān)管工作，提供真實、準確、完整的信息、資料；

（3）甲方應(yīng)按照乙方的指導(dǎo)，及時整改企業(yè)內(nèi)部管理、完善上市相關(guān)文件；

（4）甲方應(yīng)確保在上市過程中及上市后，遵守國家法律法規(guī)、證券市場規(guī)章制度；

（5）甲方應(yīng)履行保密義務(wù)，不得泄露乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息。

十一、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供必要的信息、資料；

（2）乙方有權(quán)對甲方在上市過程中的不規(guī)范行為提出整改要求；

（3）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費用；

（4）在甲方違約時，乙方有權(quán)要求甲方承擔違約責任，并要求賠償損失。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)的監(jiān)管服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)、證券市場規(guī)章制度；

（3）乙方應(yīng)保持獨立性，不受甲方及其他第三方的影響，客觀公正地開展監(jiān)管工作；

（4）乙方應(yīng)履行保密義務(wù)，不得泄露甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息；

（5）乙方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)，完成監(jiān)管工作，確保甲方順利上市。

十二、合作方式

1.甲乙雙方應(yīng)建立定期溝通機制，及時交流上市過程中的問題、進度及需求；

2.乙方應(yīng)向甲方提供書面監(jiān)管報告，包括但不限于審查結(jié)果、整改建議等；

3.甲方應(yīng)針對乙方的監(jiān)管報告，及時采取整改措施，并向乙方反饋整改情況；

4.雙方應(yīng)共同參與與借殼上市相關(guān)的會議、談判等活動，共同推動上市進程；

5.在合同執(zhí)行過程中，如遇到重大問題，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，確保上市目標的實現(xiàn)。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細說明：

十三、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，除非雙方另有約定或本協(xié)議提前終止。

2.本協(xié)議有效期滿后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，否則本協(xié)議自動終止。

十四、終止條件

1.本協(xié)議在以下情況下可以提前終止：

（1）雙方協(xié)商一致，書面同意終止本協(xié)議；

（2）甲方未按約定支付服務(wù)費用，經(jīng)乙方催告后仍未支付的；

（3）甲方違反本協(xié)議的約定，嚴重影響了上市進程或上市后公司運營的；

（4）乙方未按約定提供服務(wù)，經(jīng)甲方催告后仍未改正的；

（5）因不可抗力原因，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的。

2.任何一方提出終止本協(xié)議的，應(yīng)提前書面通知對方。

十五、合同的變更

1.本協(xié)議的任何變更均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。

2.變更協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，與本協(xié)議具有同等法律效力。

3.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的內(nèi)容。

十六、合同的解除

1.在本協(xié)議有效期內(nèi)，如發(fā)生終止條件，雙方均有權(quán)解除本協(xié)議。

2.解除本協(xié)議的一方應(yīng)書面通知對方，并說明解除原因。

3.本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照解除時的實際情況及相關(guān)法律規(guī)定，協(xié)商解決合同解除后的善后事宜。

十七、爭議解決機制

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

3.爭議解決過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未爭議部分的義務(wù)。

十八、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方同意，因本協(xié)議引起的任何爭議，由甲方所在地的人民法院管轄。

十九、合同效力

1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

3.本協(xié)議的任何條款如與中華人民共和國法律法規(guī)相抵觸，該條款將按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，但不影響本協(xié)議其他條款的效力。

簽字蓋章及日期：

甲方（借殼方）：

乙方（監(jiān)管方）：

茲確認，上述借殼上市企業(yè)監(jiān)管協(xié)議內(nèi)容已經(jīng)雙方充分閱讀、理解并同意，特此簽字蓋章確認。

甲方（借殼方）簽字：____________________

蓋章：_____