借殼上市期貨協(xié)議

借殼上市期貨協(xié)議合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“借殼方”）：____________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“殼方”）：____________

鑒于：

1.借殼方是一家具備一定規(guī)模和實(shí)力的企業(yè)，有意通過(guò)借殼方式實(shí)現(xiàn)上市，以提高企業(yè)知名度、拓寬融資渠道、優(yōu)化資源配置。

2.殼方是一家已在證券交易所上市的公眾公司，目前業(yè)務(wù)發(fā)展緩慢，存在被借殼的需求。

3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，同意就借殼上市事宜達(dá)成以下協(xié)議。

第一條合同目的

本合同旨在明確雙方在借殼上市過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保借殼上市過(guò)程的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方的戰(zhàn)略目標(biāo)。

第二條簽訂背景

1.借殼方為實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，提高資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有意通過(guò)借殼方式登陸資本市場(chǎng)。

2.殼方為尋求業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高公司價(jià)值，存在被借殼的需求。

3.雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，達(dá)成借殼上市的共識(shí)。

第三條借殼上市的基本原則

1.遵循國(guó)家法律法規(guī)、證券交易所的規(guī)定及行業(yè)規(guī)范。

2.確保借殼方、殼方及其股東、債權(quán)人、員工等各方合法權(quán)益。

3.尊重市場(chǎng)規(guī)律，公平交易，確保上市過(guò)程的公開(kāi)、公平、公正。

4.借殼方應(yīng)具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，確保上市后公司的穩(wěn)健發(fā)展。

5.殼方應(yīng)積極配合借殼方完成資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)整合等工作。

第四條合同的生效、變更與解除

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.雙方在合同履行過(guò)程中，如遇特殊情況需變更或解除合同，應(yīng)充分溝通，協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。

3.合同的變更或解除，不影響雙方在合同履行過(guò)程中已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。

甲方（借殼方）：____________

乙方（殼方）：____________

簽訂日期：____________

（注：以上合同開(kāi)頭僅作為示例，實(shí)際合同內(nèi)容需根據(jù)具體情況詳細(xì)制定，并在簽訂前征求法律人士的意見(jiàn)。）

主要條款：

第五條服務(wù)內(nèi)容

1.借殼方應(yīng)向殼方提供以下服務(wù)：

a)完成對(duì)殼方的盡職調(diào)查，確保殼方符合借殼方的要求；

b)與殼方共同制定借殼上市的具體方案；

c)協(xié)助殼方完成資產(chǎn)剝離、債務(wù)重組等與借殼上市相關(guān)的各項(xiàng)工作；

d)配合殼方完成相關(guān)政府部門(mén)及證券交易所的審批、備案手續(xù)。

2.殼方應(yīng)向借殼方提供以下服務(wù)：

a)提供公司現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律等方面的信息，便于借殼方進(jìn)行盡職調(diào)查；

b)配合借殼方制定借殼上市方案，并協(xié)助實(shí)施；

c)協(xié)助借殼方完成資產(chǎn)注入、股權(quán)變更等與借殼上市相關(guān)的各項(xiàng)工作；

d)配合借殼方完成相關(guān)政府部門(mén)及證券交易所的審批、備案手續(xù)。

第六條質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.雙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)、證券交易所的規(guī)定及行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市過(guò)程中各項(xiàng)工作的合規(guī)性、有效性和準(zhǔn)確性。

2.雙方應(yīng)確保借殼上市過(guò)程中提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第七條價(jià)格支付

1.借殼方應(yīng)支付給殼方的借殼費(fèi)用包括固定費(fèi)用和浮動(dòng)費(fèi)用兩部分。

2.固定費(fèi)用為人民幣【】元，支付方式為【】；浮動(dòng)費(fèi)用按照借殼方借殼上市后股票市值增長(zhǎng)的一定比例計(jì)算，具體比例雙方另行約定。

3.借殼方應(yīng)在合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)支付固定費(fèi)用；浮動(dòng)費(fèi)用在借殼上市成功后【】個(gè)工作日內(nèi)支付。

第八條保密條款

1.雙方在借殼上市過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

2.保密期限自本合同簽訂之日起算，至借殼上市成功后【】年。

3.雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。

第九條違約責(zé)任

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。

2.違約金計(jì)算方式為：固定費(fèi)用部分的【】%；浮動(dòng)費(fèi)用部分的【】%。

3.如一方違約給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。

第十條爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

第十一條其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

（注：以上條款僅為示例，具體合同內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況制定，并在簽訂前征求法律人士的意見(jiàn)。）

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說(shuō)明：

第十二條借殼方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a)在合同約定的范圍內(nèi)，享有殼方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面的信息；

b)按照約定獲得殼方提供的協(xié)助，包括但不限于盡職調(diào)查、借殼上市方案的制定與實(shí)施等；

c)在借殼上市成功后，享有殼方公司控制權(quán)及相應(yīng)的權(quán)益。

2.義務(wù)：

a)按照約定向殼方支付借殼費(fèi)用；

b)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券交易所的規(guī)定及行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市過(guò)程的合規(guī)性；

c)及時(shí)向殼方提供借殼上市所需的資料、文件和信息，確保所提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

d)配合殼方完成相關(guān)政府部門(mén)及證券交易所的審批、備案手續(xù)；

e)在借殼上市過(guò)程中，積極維護(hù)雙方的商業(yè)信譽(yù)和聲譽(yù)。

第十三條殼方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a)在合同約定的范圍內(nèi)，獲得借殼方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面的信息；

b)按照約定獲得借殼方支付的借殼費(fèi)用；

c)在借殼上市成功后，享有借殼方注入的資產(chǎn)及相應(yīng)的權(quán)益。

2.義務(wù)：

a)向借殼方提供公司現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律等方面的信息，便于借殼方進(jìn)行盡職調(diào)查；

b)配合借殼方制定借殼上市方案，并協(xié)助實(shí)施；

c)協(xié)助借殼方完成資產(chǎn)剝離、債務(wù)重組等與借殼上市相關(guān)的各項(xiàng)工作；

d)配合借殼方完成相關(guān)政府部門(mén)及證券交易所的審批、備案手續(xù)；

e)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券交易所的規(guī)定及行業(yè)規(guī)范，確保借殼上市過(guò)程的合規(guī)性；

f)在借殼上市過(guò)程中，積極維護(hù)雙方的商業(yè)信譽(yù)和聲譽(yù)。

第十四條合作方式

1.雙方建立定期溝通機(jī)制，就借殼上市過(guò)程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商和決策；

2.雙方共同組成項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)借殼上市的具體實(shí)施工作，確保各項(xiàng)工作按時(shí)完成；

3.雙方應(yīng)充分利用各自資源和優(yōu)勢(shì)，共同推動(dòng)借殼上市的成功；

4.雙方在合作過(guò)程中，應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決借殼上市過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；

5.雙方在借殼上市過(guò)程中，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保雙方合法權(quán)益。

第十五條補(bǔ)充與修改

1.本合同的補(bǔ)充與修改，需雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂；

2.補(bǔ)充與修改的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。

第十六條通知與送達(dá)

1.本合同項(xiàng)下的通知、文件等，應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方；

2.通知、文件等送達(dá)地址為雙方在合同中預(yù)留的通訊地址；

3.雙方變更通訊地址的，應(yīng)提前通知對(duì)方。

（注：以上內(nèi)容僅為示例，具體權(quán)利與義務(wù)需根據(jù)實(shí)際情況制定，并在簽訂前征求法律人士的意見(jiàn)。）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說(shuō)明：

第十七條合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【】年。

2.如雙方在合同到期前【】個(gè)月未提出書(shū)面終止或變更要求，本合同自動(dòng)續(xù)期【】年，以此類(lèi)推。

第十八條終止條件

1.合同履行期間，如一方明確表示不履行或明確表示無(wú)力履行合同，另一方有權(quán)提前終止合同；

2.雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生嚴(yán)重分歧，經(jīng)友好協(xié)商無(wú)法解決，且影響合同繼續(xù)履行的，任何一方均有權(quán)提出終止合同；

3.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均有權(quán)提出終止合同；

4.合同到期或雙方約定的終止條件成就，本合同終止。

第十九條合同的變更

1.雙方在合同履行過(guò)程中，如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)充分溝通，協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議；

2.補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

3.未簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議的變更，對(duì)雙方不具有約束力。

第二十條合同的解除

1.在合同履行期間，如發(fā)生以下情況，任何一方有權(quán)解除合同：

a)對(duì)方嚴(yán)重違反合同，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

b)對(duì)方明確表示不履行或無(wú)力履行合同；

c)不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

2.解除合同的一方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，合同自通知到達(dá)對(duì)方之日起解除。

第二十一條爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決；

3.訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同的其他條款。

第二十二條法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律；

2.雙方同意，如發(fā)生訴訟，由合同簽訂地人民法院管轄。

第二十三條合同效力

1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議；

3.本合同的終止、解除不影響雙方在合同履行過(guò)程中已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)；

4.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至合同終止或解除之日止。

（注：以上內(nèi)容僅為示例，具體條款需根據(jù)實(shí)際情況制定，并在簽訂前征求法律人士的