2024年定制基金代持協(xié)議條款指南

2024年定制版基金代持協(xié)議條款指南版A版本合同目錄一覽1.代持協(xié)議的定義與范圍1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的范圍2.協(xié)議各方的權(quán)利與義務(wù)2.1代持人的權(quán)利與義務(wù)2.2委托人的權(quán)利與義務(wù)2.3受益人的權(quán)利與義務(wù)3.代持基金的設(shè)立與管理3.1代持基金的設(shè)立3.2代持基金的管理4.收益分配與費用承擔(dān)4.1收益分配4.2費用承擔(dān)5.協(xié)議的終止與解除5.1協(xié)議終止的條件5.2協(xié)議解除的條件6.爭議解決方式6.1爭議的解決方式6.2爭議解決的地點與適用法律7.保密條款7.1保密信息的定義與范圍7.2保密義務(wù)的履行7.3保密信息的例外情況8.違約責(zé)任8.1違約行為的界定8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式9.法律適用與爭議解決9.1法律適用9.2爭議解決10.合同的效力與修改10.1合同的效力10.2合同的修改11.其他條款11.1通知與送達11.2合同的完整性與單一性11.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓12.合同的簽署與生效12.1合同的簽署12.2合同的生效13.合同的終止與解除13.1合同終止的條件13.2合同解除的條件14.附則14.1合同附件14.2合同的修訂歷史14.3合同的最終解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條代持協(xié)議的定義與范圍1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的范圍本協(xié)議的范圍包括代持基金的設(shè)立、管理、收益分配、費用承擔(dān)、協(xié)議的終止與解除、爭議解決方式等內(nèi)容。本協(xié)議項下的代持基金管理活動嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及公司章程等規(guī)定。第二條協(xié)議各方的權(quán)利與義務(wù)2.1代持人的權(quán)利與義務(wù)代持方在本協(xié)議項下享有如下權(quán)利：（1）根據(jù)本協(xié)議約定，管理和持有委托方的基金份額；（2）按照約定的條件和方式從代持基金中獲取收益；（3）按照約定的條件和方式從代持基金中承擔(dān)費用；（4）本協(xié)議約定的其他權(quán)利。代持方在本協(xié)議項下承擔(dān)如下義務(wù)：（1）嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及公司章程等規(guī)定，妥善保管代持基金的相關(guān)文件和資料；（2）按照約定條件和方式，及時、準確、完整地向委托方報告代持基金的管理和運作情況；（3）按照約定條件和方式，履行收益分配和費用承擔(dān)的義務(wù)；（4）本協(xié)議約定的其他義務(wù)。2.2委托人的權(quán)利與義務(wù)委托方在本協(xié)議項下享有如下權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，將其合法持有的基金份額委托給代持方進行管理和持有；（2）按照約定的條件和方式，從代持基金中獲取收益；（3）按照約定的條件和方式，從代持基金中承擔(dān)費用；（4）本協(xié)議約定的其他權(quán)利。委托方在本協(xié)議項下承擔(dān)如下義務(wù)：（1）保證其合法持有的基金份額來源合法，不得侵犯他人的合法權(quán)益；（2）按照約定條件和方式，及時、準確、完整地向代持方提供基金份額的相關(guān)文件和資料；（3）按照約定條件和方式，履行收益分配和費用承擔(dān)的義務(wù)；（4）本協(xié)議約定的其他義務(wù)。2.3受益人的權(quán)利與義務(wù)本協(xié)議項下的受益人（如有）在本協(xié)議項下享有如下權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定，從代持基金中獲取收益；（2）本協(xié)議約定的其他權(quán)利。受益人（如有）在本協(xié)議項下承擔(dān)如下義務(wù)：（1）按照約定條件和方式，從代持基金中承擔(dān)費用；（2）本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第三條代持基金的設(shè)立與管理3.1代持基金的設(shè)立代持基金是根據(jù)本協(xié)議約定，由委托方將其合法持有的基金份額委托給代持方進行管理和持有的基金。代持基金的設(shè)立應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及公司章程等規(guī)定。3.2代持基金的管理代持方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及公司章程等規(guī)定，負責(zé)代持基金的投資決策、運作和風(fēng)險控制等管理工作。委托方應(yīng)給予代持方足夠的信任，不得干預(yù)代持方的正常管理工作。第四條收益分配與費用承擔(dān)4.1收益分配代持基金的收益分配應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及公司章程等規(guī)定進行。代持方應(yīng)在扣除相關(guān)費用后，將剩余收益按照約定條件和方式分配給委托方和受益人（如有）。4.2費用承擔(dān)第五條協(xié)議的終止與解除5.1協(xié)議終止的條件有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）委托方依法解除本協(xié)議；（2）代持方依法解除本協(xié)議；（3）本協(xié)議約定的其他終止條件。5.2協(xié)議解除的條件有下列情形之一的，本協(xié)議解除：（1）委托方和代持方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）本協(xié)議約定的其他解除條件。第六條爭議解決方式6.1爭議的解決方式對于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟第八條違約責(zé)任8.1違約行為的界定違約行為是指各方不履行或不適當履行本協(xié)議項下的義務(wù)。8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于：（1）繼續(xù)履行本協(xié)議；（2）支付違約金；（3）賠償因此給對方造成的直接經(jīng)濟損失；（4）支付因此產(chǎn)生的相關(guān)費用。第九條法律適用與爭議解決9.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決對于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同的效力與修改10.1合同的效力本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效，對各方具有法律約束力。10.2合同的修改本協(xié)議的修改應(yīng)由各方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十一條其他條款11.1通知與送達各方應(yīng)通過本協(xié)議約定的聯(lián)系方式，向?qū)Ψ桨l(fā)送通知。任何通知應(yīng)以書面形式作出，并在發(fā)送之日視為送達。11.2合同的完整性與單一性本協(xié)議是各方之間關(guān)于代持基金的唯一協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。11.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓本協(xié)議不得轉(zhuǎn)讓，但委托方可以將其在本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給其合法繼承人。第十二條合同的簽署與生效12.1合同的簽署本協(xié)議一式肆份，各方執(zhí)壹份，具有同等法律效力。12.2合同的生效本協(xié)議自各方簽字蓋章之日起生效。第十三條合同的終止與解除13.1合同終止的條件有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）各方履行完畢本協(xié)議項下的所有義務(wù)；（2）各方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（3）本協(xié)議約定的其他終止條件。13.2合同解除的條件有下列情形之一的，本協(xié)議解除：（1）各方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）本協(xié)議約定的其他解除條件。第十四條附則14.1合同附件本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2合同的修訂歷史本協(xié)議的修訂歷史應(yīng)記錄在合同附件中。14.3合同的最終解釋權(quán)本協(xié)議的解釋權(quán)歸各方共同所有。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金份額證明文件附件二：代持人資質(zhì)證明文件附件三：委托人授權(quán)書附件四：代持基金管理協(xié)議附件五：收益分配方案附件六：費用承擔(dān)明細表附件七：代持基金投資決策流程附件八：代持基金運作報告模板附件九：違約行為及責(zé)任認定清單附件十：爭議解決方式詳細說明附件一：基金份額證明文件詳細要求：提供合法有效的基金份額證明文件，包括但不限于基金合同、基金招募說明書、基金成立公告等。說明：該附件用于證明委托方合法持有基金份額的權(quán)利。附件二：代持人資質(zhì)證明文件詳細要求：提供代持人的營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、資質(zhì)證書等相關(guān)文件。說明：該附件用于證明代持人具有代持基金的法律資格和能力。附件三：委托人授權(quán)書詳細要求：明確授權(quán)范圍、授權(quán)期限、授權(quán)事項等。說明：該附件用于授權(quán)代持方代表委托方行使基金份額的相關(guān)權(quán)利。附件四：代持基金管理協(xié)議詳細要求：詳細約定代持基金的管理職責(zé)、管理費用、管理方式等內(nèi)容。說明：該附件用于明確代持方在代持基金管理過程中的具體職責(zé)和義務(wù)。附件五：收益分配方案詳細要求：明確收益分配的原則、比例、時間等。說明：該附件用于約定代持基金收益的分配方式和比例。附件六：費用承擔(dān)明細表詳細要求：詳細列出代持基金運作過程中涉及的各項費用及其承擔(dān)方式。說明：該附件用于明確代持基金運作過程中費用的承擔(dān)方式。附件七：代持基金投資決策流程詳細要求：詳細描述代持基金的投資決策流程，包括決策機制、決策權(quán)限等。說明：該附件用于明確代持基金投資決策的流程和機制。附件八：代持基金運作報告模板詳細要求：提供代持基金運作報告的模板，包括報告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、頻率等。說明：該附件用于規(guī)范代持基金運作報告的編制和提交。附件九：違約行為及責(zé)任認定清單詳細要求：列出各方在合作過程中可能出現(xiàn)的違約行為及相應(yīng)的責(zé)任認定標準。說明：該附件用于明確違約行為及其相應(yīng)的責(zé)任認定。附件十：爭議解決方式詳細說明詳細要求：詳細說明爭議解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。說明：該附件用于明確爭議解決的途徑和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.未按照約定條件和方式履行收益分配義務(wù)；2.未按照約定條件和方式履行費用承擔(dān)義務(wù)；3.未按照約定條件和方式向委托方報告代持基金的管理和運作情況；4.未按照約定條件和方式管理和持有代持基金；5.未經(jīng)委托方同意，代持方轉(zhuǎn)讓代持基金份額；6.未經(jīng)委托方同意，代持方提前終止或解除本協(xié)議；7.代持方或委托方違反相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及公司章程等規(guī)定。違約責(zé)任認定標準：1.按照本協(xié)議約定，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；2.違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于繼續(xù)履行、支付違約金、賠償損失等；3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的相關(guān)費用；4.代持方或委托方違反相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及公司章程等規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：如代持方未按照約定條件和方式履行收益分配義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)繼續(xù)履行、支付違約金、賠償損失等違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.代持人：指根據(jù)本協(xié)議約定，接受委托方委托，管理和持有代持基金的法人或自然人。2.委托人：指將合法持有的基