借殼上市資產(chǎn)估值協(xié)議

借殼上市資產(chǎn)估值協(xié)議合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“借殼方”）：____________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“上市方”）：____________

鑒于：

1.借殼方擁有一定的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)，希望通過借殼上市的方式，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化，提高企業(yè)價(jià)值。

2.上市方同意將其殼資源提供給借殼方，以實(shí)現(xiàn)借殼方資產(chǎn)上市的目的。

3.雙方同意就借殼上市過程中涉及的資產(chǎn)估值事宜，簽訂本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

為了明確雙方在借殼上市資產(chǎn)估值過程中的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以便共同遵守。

一、合同目的

本協(xié)議旨在確保借殼方與上市方在借殼上市過程中，對(duì)涉及的資產(chǎn)進(jìn)行合理、公正、客觀的估值，為雙方合作提供依據(jù)，促進(jìn)借殼上市的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

1.借殼方為拓展業(yè)務(wù)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，擬通過借殼上市方式進(jìn)入資本市場(chǎng)。

2.上市方因經(jīng)營(yíng)不善，自愿提供殼資源，協(xié)助借殼方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)上市。

3.雙方經(jīng)充分溝通，認(rèn)為借殼上市資產(chǎn)估值是合作過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需簽訂本協(xié)議予以明確。

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

特此聲明。

甲方（蓋章）：____________

乙方（蓋章）：____________

（以下為正文內(nèi)容，略）

主要條款：

第三條：服務(wù)內(nèi)容

1.乙方作為上市方，應(yīng)向甲方提供以下服務(wù)：

a.協(xié)助甲方完成借殼上市涉及的資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律盡調(diào)等相關(guān)工作；

b.提供與借殼上市相關(guān)的殼資源，并確保該殼資源的合法性、合規(guī)性；

c.配合甲方完成與借殼上市相關(guān)的各項(xiàng)審批、公告等手續(xù)。

2.甲方作為借殼方，應(yīng)向乙方提供以下服務(wù)：

a.提供真實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)資料等，以便乙方進(jìn)行資產(chǎn)估值；

b.配合乙方完成借殼上市過程中的各項(xiàng)調(diào)查、評(píng)估工作；

c.按照約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。

第四條：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.雙方應(yīng)確保在借殼上市資產(chǎn)估值過程中，遵循客觀、公正、合法的原則，確保估值結(jié)果的準(zhǔn)確性、可靠性。

2.乙方應(yīng)指定專業(yè)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)甲方的資產(chǎn)估值工作，確保估值質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)要求。

第五條：保密條款

1.雙方在簽訂本協(xié)議及履行過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

2.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露或泄露本協(xié)議及合作過程中涉及的保密信息。

3.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起計(jì)算，至借殼上市完成后滿兩年。

第六條：價(jià)格支付

1.甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向乙方支付借殼上市資產(chǎn)估值服務(wù)費(fèi)。

2.服務(wù)費(fèi)用包括固定費(fèi)用和浮動(dòng)費(fèi)用兩部分，具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

3.甲方應(yīng)在收到乙方出具的收費(fèi)通知后，按照約定的支付方式和期限支付費(fèi)用。

第七條：違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致借殼上市資產(chǎn)估值失敗或無法按期完成，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

2.若乙方未按照約定完成資產(chǎn)估值工作，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償因此給甲方造成的損失。

3.若甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止提供資產(chǎn)估值服務(wù)，并要求甲方支付逾期付款的違約金。

第八條：爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第九條：其他條款

1.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充，須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致。

2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至借殼上市完成后滿兩年。

3.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

（以下為其他未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。）

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

第十條：甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.在合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供借殼上市資產(chǎn)估值服務(wù)；

b.甲方有權(quán)獲得乙方提供的估值報(bào)告，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容提出合理質(zhì)疑；

c.甲方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，要求乙方對(duì)估值結(jié)果進(jìn)行解釋和補(bǔ)充說明。

義務(wù)：

a.甲方應(yīng)按照約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用；

b.甲方應(yīng)提供真實(shí)、完整的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)資料，以便乙方進(jìn)行估值；

c.甲方應(yīng)配合乙方完成估值過程中的各項(xiàng)工作，包括但不限于提供必要的信息、文件和證據(jù)；

d.甲方應(yīng)遵守保密條款，對(duì)乙方提供的估值報(bào)告和其他保密信息予以嚴(yán)格保密。

第十一條：乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.乙方有權(quán)按照約定收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

b.乙方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，要求甲方提供必要的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)資料；

c.乙方有權(quán)在完成估值工作后，向甲方提供估值報(bào)告，并獲得合理的評(píng)價(jià)。

義務(wù)：

a.乙方應(yīng)保證估值服務(wù)的質(zhì)量，確保估值結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、合法；

b.乙方應(yīng)指定專業(yè)的估值團(tuán)隊(duì)，并對(duì)其工作進(jìn)行監(jiān)督和管理；

c.乙方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成估值工作，并提交估值報(bào)告；

d.乙方應(yīng)遵守保密條款，對(duì)甲方提供的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)資料予以嚴(yán)格保密；

e.乙方應(yīng)在甲方提出合理要求時(shí)，對(duì)估值報(bào)告進(jìn)行解釋和補(bǔ)充說明。

第十二條：合作方式

1.雙方應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，確保在估值過程中的信息流通和協(xié)調(diào)合作。

2.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告估值進(jìn)度，雙方就估值過程中的重大問題保持及時(shí)溝通。

3.甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與乙方的協(xié)調(diào)工作，確保乙方能夠及時(shí)獲取所需信息和資料。

4.雙方應(yīng)共同遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，確保借殼上市資產(chǎn)估值工作的合規(guī)性。

第十三條：變更和終止

1.在合同執(zhí)行期間，如遇特殊情況需要變更或終止合同的，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致。

2.任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得單方面變更或終止合同。

3.若因不可抗力因素導(dǎo)致合同無法繼續(xù)執(zhí)行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第十四條：通知與送達(dá)

1.本合同項(xiàng)下的任何通知、文件或其他通信，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方。

2.通知、文件或通信的送達(dá)，應(yīng)以郵遞、專人遞送或電子郵件等方式進(jìn)行，并視為在以下時(shí)間送達(dá)：

a.郵遞：發(fā)出之日起第三個(gè)工作日；

b.專人遞送：實(shí)際遞送之日；

c.電子郵件：發(fā)送成功之日。

（以下為其他未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

第十五條：合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，除非雙方在合同到期前三個(gè)月內(nèi)書面同意續(xù)約，否則本協(xié)議將在合同到期日自動(dòng)終止。

2.本協(xié)議終止后，雙方仍應(yīng)履行本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，直至所有未了事宜得到妥善處理。

第十六條：終止條件

1.合同到期且雙方未續(xù)約；

2.雙方協(xié)商一致，書面同意終止本協(xié)議；

3.一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)書面通知終止本協(xié)議；

4.因不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方均可書面通知終止本協(xié)議；

5.根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本協(xié)議應(yīng)予終止。

第十七條：合同的變更

1.任何一方要求變更本協(xié)議的，應(yīng)提出書面變更請(qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后，本協(xié)議方可變更。

2.變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，構(gòu)成對(duì)本協(xié)議的有效修改。

第十八條：合同的解除

1.在以下情況下，一方有權(quán)書面通知對(duì)方解除本協(xié)議：

a.對(duì)方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，且未在合理期限內(nèi)糾正；

b.對(duì)方發(fā)生破產(chǎn)、清算、重大資產(chǎn)重組等影響合同履行的情況；

c.出現(xiàn)不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；

d.雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。

2.除非本協(xié)議另有約定，解除本協(xié)議的一方應(yīng)承擔(dān)因解除合同而給對(duì)方造成的損失。

第十九條：爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決；

3.訴訟期間，除非雙方另有約定，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

第二十條：法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律；

2.雙方同意，對(duì)于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，合同簽訂地的人民法院具有唯一管轄權(quán)。

第二十一條：合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本協(xié)議的任何補(bǔ)充協(xié)議、修改和解除，均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效；

3.本協(xié)議的無效、部分無效或被撤銷，不影響其他條款的效力。

（以上條款為合同的主要條款，未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。）

合同結(jié)尾部分：

第二十二條：簽字蓋章

甲方（借殼方