借殼上市協(xié)議交易費(fèi)用（2024年版）

借殼上市協(xié)議交易費(fèi)用（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方借殼上市過(guò)程中，甲方作為乙方借殼上市項(xiàng)目的交易顧問(wèn)，為乙方提供專業(yè)服務(wù)的交易費(fèi)用事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方在乙方借殼上市項(xiàng)目中的交易顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保乙方借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

二、合同簽訂背景

乙方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入證券市場(chǎng)，甲方作為乙方借殼上市項(xiàng)目的交易顧問(wèn)，為乙方提供專業(yè)服務(wù)。為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂本合同。

三、合同內(nèi)容

（以下內(nèi)容略）

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方應(yīng)為本合同項(xiàng)下乙方借殼上市項(xiàng)目提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助乙方進(jìn)行借殼上市的整體策劃和方案設(shè)計(jì)；

（2）協(xié)助乙方與殼資源公司進(jìn)行談判，包括但不限于估值、交易條件等；

（3）協(xié)助乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審核；

（4）協(xié)助乙方進(jìn)行法律文件的制作和審核；

（5）協(xié)助乙方進(jìn)行信息披露和投資者關(guān)系管理；

（6）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致，由甲方提供的與借殼上市相關(guān)的服務(wù)。

二、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1甲方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和雙方約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，完成本合同項(xiàng)下的服務(wù)內(nèi)容。

2.2甲方提供的服務(wù)應(yīng)確保符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范的要求。

2.3甲方應(yīng)保證所提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)所提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

三、價(jià)格支付

3.1本合同項(xiàng)下的交易顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_____元整（大寫：______元整）。

3.2交易顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付方式如下：

（1）簽約時(shí)，乙方支付甲方人民幣_(tái)_____元整作為預(yù)付款；

（2）甲方完成第2.1條所列第（1）至（4）項(xiàng)服務(wù)后，乙方支付人民幣_(tái)_____元整；

（3）甲方完成第2.1條所列第（5）至（6）項(xiàng)服務(wù)后，乙方支付人民幣_(tái)_____元整；

（4）甲方完成全部服務(wù)后，乙方支付人民幣_(tái)_____元整作為尾款。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金金額為本合同交易顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用總額的______%。

5.2因一方違約導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、其他

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付交易顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用；

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便甲方完成服務(wù)；

（3）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行保密。

1.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定，在約定的時(shí)間內(nèi)完成借殼上市項(xiàng)目的策劃和方案設(shè)計(jì)；

（2）甲方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范的要求；

（3）甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，及時(shí)向乙方提供工作進(jìn)度報(bào)告；

（4）甲方應(yīng)就乙方提供的信息和數(shù)據(jù)保密，不得泄露給任何第三方；

（5）甲方應(yīng)在乙方提供的信息基礎(chǔ)上，獨(dú)立進(jìn)行盡職調(diào)查，并對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果負(fù)責(zé)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)；

（2）乙方有權(quán)要求甲方在約定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)；

（3）乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

2.2乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照約定支付交易顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用；

（2）乙方應(yīng)提供必要的信息和數(shù)據(jù)，確保甲方能夠順利完成服務(wù)；

（3）乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行盡職調(diào)查，并就調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與甲方溝通；

（4）乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，接受甲方的工作進(jìn)度報(bào)告，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容提出意見和建議；

（5）乙方應(yīng)就甲方提供的服務(wù)保密，不得泄露給任何第三方。

三、合同執(zhí)行過(guò)程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞；

3.2雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展情況，解決存在的問(wèn)題；

3.3甲方應(yīng)在每次會(huì)議后，向乙方提交會(huì)議紀(jì)要，乙方應(yīng)予以確認(rèn)；

3.4雙方應(yīng)共同制定借殼上市項(xiàng)目的行動(dòng)計(jì)劃，明確各階段的目標(biāo)和任務(wù)；

3.5雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

四、合同變更與解除

4.1雙方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議；

4.2雙方如需解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除合同的理由；

4.3合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的服務(wù)和未支付的款項(xiàng)；

4.4合同解除不影響雙方在合同有效期內(nèi)已發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)。

五、合同終止后的責(zé)任

5.1合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同終止前的保密義務(wù)；

5.2合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余款項(xiàng)；

5.3合同終止后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)因合同終止而產(chǎn)生的責(zé)任。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

1.2本合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、合同的變更

2.1雙方如需變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

三、合同的終止

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿，且雙方無(wú)繼續(xù)履行合同的意愿；

（2）一方違約，另一方依法解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除合同；

（4）法律、法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

4.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

4.3爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同約定的義務(wù)。

五、法律適用與管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決，具體管轄法院為合同簽訂地人民法院。

六、合同效力

6.1本合同自簽訂之日起具有法律約束力，對(duì)雙方均有約束力。

6.2任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方準(zhǔn)備：

（1）甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（2）甲方相關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件；

（3）甲方授權(quán)代表身份證明文件；

（4）甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字的合同簽字頁(yè)。

2.乙方準(zhǔn)備：

（1）乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（2）乙方相關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件（如有）；

（3）乙方授權(quán)代表身份證明文件；

（4）乙方法定代表人或授權(quán)代表簽字的合同簽字頁(yè)；

（5）乙方借殼上市項(xiàng)目的相關(guān)背景資料；

（6）乙方財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告；

（7）乙方其他認(rèn)為必要的文件和資料。

合同簽字、蓋章位置及日期：

一、甲方簽字、蓋章位置及日期

1.甲方授權(quán)代表簽字位置：在合同甲方簽字欄內(nèi)，由甲方授權(quán)代表親筆簽字。

2.甲方蓋章位置：在合同甲方蓋章欄內(nèi)，加蓋甲方單位公章或合同專用章。

3.甲方簽字、蓋章日期：甲方簽字、蓋章日期應(yīng)與合同簽訂日期一致。

二、乙方簽字、蓋章位置及日期

1.乙方授權(quán)代表簽字位置：在合同乙方簽字欄內(nèi)，由乙方授權(quán)代表親筆簽字。

2.乙方蓋章位置：在合同乙方蓋章欄內(nèi)，加蓋