2024年基金交易與投資咨詢服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金交易與投資咨詢服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方信息1.2乙方信息1.3甲方與乙方間的關(guān)系2.服務(wù)內(nèi)容2.1基金交易服務(wù)2.1.1交易類型2.1.2交易平臺2.1.3交易指導(dǎo)2.2投資咨詢服務(wù)2.2.1投資建議2.2.2市場分析2.2.3風(fēng)險(xiǎn)評估3.服務(wù)期限3.1起始日期3.2結(jié)束日期3.3服務(wù)延期的條件和程序4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.雙方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方的權(quán)利和義務(wù)5.2乙方的權(quán)利和義務(wù)6.保密條款6.1保密信息6.2保密期限6.3例外情況7.違約責(zé)任7.1違約定義7.2違約后果7.3違約解決方式8.爭議解決8.1爭議類型8.2解決方式8.3爭議解決地點(diǎn)和適用法律9.terminationofcontract9.1合同終止條件9.2合同終止程序9.3終止后的權(quán)利和義務(wù)處理10.一般條款10.1可轉(zhuǎn)讓性10.2分割性10.3完整協(xié)議11.附加條款11.1附加服務(wù)11.2附加費(fèi)用11.3附加條件的滿足12.修改和修訂12.1修改權(quán)12.2修訂生效13.通知程序13.1通知方式13.2通知有效期限14.合同的簽署和生效14.1簽署地點(diǎn)和日期14.2合同生效條件14.3合同副本份數(shù)第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方信息注冊地址：____________；聯(lián)系人：____________；聯(lián)系電話：____________。1.2乙方信息注冊地址：____________；聯(lián)系人：____________；聯(lián)系電話：____________。1.3甲方與乙方間的關(guān)系本合同簽訂后，乙方作為甲方的基金交易與投資咨詢服務(wù)的提供商，甲方同意接受乙方的服務(wù)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1基金交易服務(wù)2.1.1交易類型（1）開放式基金申購與贖回；（2）封閉式基金交易；（3）基金轉(zhuǎn)換；（4）ETF申購與贖回；（5）LOF交易。2.1.2交易平臺乙方向甲方提供包括但不限于____________等交易平臺的基金交易服務(wù)。2.1.3交易指導(dǎo)乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好及市場情況，為甲方提供基金交易指導(dǎo)。2.2投資咨詢服務(wù)2.2.1投資建議乙方根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和市場情況，為甲方提供基金投資建議。2.2.2市場分析乙方定期向甲方提供基金市場分析報(bào)告，幫助甲方了解市場動(dòng)態(tài)。2.2.3風(fēng)險(xiǎn)評估乙方對甲方擬投資的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并向甲方提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第三條服務(wù)期限3.1起始日期本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____________年。3.2結(jié)束日期除非一方提前終止本合同，否則本合同將在有效期屆滿時(shí)自動(dòng)終止。3.3服務(wù)延期的條件和程序如需延長服務(wù)期限，雙方應(yīng)提前____________個(gè)月協(xié)商并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)乙方提供基金交易與投資咨詢服務(wù)的費(fèi)用為人民幣____________元/年。4.2支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整除非雙方另有約定，否則服務(wù)費(fèi)用每____________年調(diào)整一次，調(diào)整方式為參照市場行情及雙方協(xié)商確定。第五條雙方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容要求乙方提供服務(wù)；（2）甲方應(yīng)按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；（3）甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息及投資需求；（4）甲方不得利用乙方提供的服務(wù)進(jìn)行非法交易或從事?lián)p害乙方合法權(quán)益的活動(dòng)。5.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容為甲方提供服務(wù)；（2）乙方應(yīng)按照約定時(shí)間提供服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量；（3）乙方應(yīng)妥善保管甲方的個(gè)人信息及投資需求，不得泄露給第三方；（4）乙方應(yīng)定期向甲方提供投資建議、市場分析報(bào)告等相關(guān)資料；（5）乙方應(yīng)按照約定時(shí)間收取服務(wù)費(fèi)用。第六條保密條款6.1保密信息（1）甲方的個(gè)人信息、投資需求及交易記錄；（2）乙方的業(yè)務(wù)秘密、商業(yè)秘密及proprietaryinformation。6.2保密期限雙方對保密信息的保密義務(wù)自本合同簽署之日起生效，至合同終止或履行完畢后____________年失效。6.3例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供相關(guān)信息；（2）雙方另有約定且符合約定用途的情況。第八條違約責(zé)任7.1違約定義一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，視為違約。7.2違約后果違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益等。7.3違約解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決違約問題。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條爭議解決8.1爭議類型本合同履行過程中發(fā)生的爭議，包括但不限于合同履行、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付等。8.2解決方式雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.3爭議解決地點(diǎn)和適用法律本合同爭議的解決地點(diǎn)為____________，適用法律為中華人民共和國法律。第十條terminationofcontract9.1合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方催告后仍未支付的；（3）乙方未能按照約定時(shí)間提供服務(wù)，甲方催告后仍未提供的；（4）一方明確表示不再履行本合同的；（5）一方違反本合同嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法履行。9.2合同終止程序一方欲終止本合同，應(yīng)提前____________天書面通知對方。本合同自通知到達(dá)對方之日起終止。9.3終止后的權(quán)利和義務(wù)處理合同終止后，雙方對對方的權(quán)利和義務(wù)立即終止，但本合同終止前甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用不予退還。第十一條一般條款10.1可轉(zhuǎn)讓性本合同未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得將其權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2分割性本合同中的任何條款，如果因法律規(guī)定或其他原因被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，其余條款仍然有效。10.3完整協(xié)議本合同及附件為本合同的全部內(nèi)容，取代了雙方之前所有的口頭或書面協(xié)議。第十二條附加條款11.1附加服務(wù)11.2附加費(fèi)用乙方提供附加服務(wù)時(shí)，應(yīng)向甲方收取約定的附加費(fèi)用。附加費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。11.3附加條件的滿足雙方同意，提供附加服務(wù)前，乙方應(yīng)確保滿足相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及雙方約定的條件。第十三條修改和修訂12.1修改權(quán)本合同的任何修改或補(bǔ)充，必須采用書面形式，并由雙方簽字或蓋章生效。12.2修訂生效本合同的修訂自雙方簽署之日起生效，與原合同具有同等法律效力。第十四條通知程序13.1通知方式雙方應(yīng)通過書面形式或其他雙方認(rèn)可的方式進(jìn)行通知。13.2通知有效期限通知自發(fā)送之日起____________天有效。第十五條合同的簽署和生效14.1簽署地點(diǎn)和日期本合同于____________年____________月____________日，由甲乙雙方簽署。14.2合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。14.3合同副本份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)但未直接簽訂合同的個(gè)體或組織。第三方包括但不限于中介方、評估方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的情形2.1當(dāng)中介方、評估方等第三方參與本合同的履行過程時(shí)，乙方應(yīng)向甲方說明第三方的身份、職責(zé)及權(quán)益。2.2甲方應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)支付第三方服務(wù)費(fèi)用。2.3乙方應(yīng)確保第三方的服務(wù)質(zhì)量，并對第三方的行為承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照約定履行其職責(zé)，并確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及本合同的約定。3.2第三方對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，并有權(quán)向乙方收取相應(yīng)的費(fèi)用。3.3第三方如因過錯(cuò)導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.第三方責(zé)任限額4.1除非本合同另有約定，否則第三方對甲方承擔(dān)的責(zé)任限額為第三方收取甲方費(fèi)用總額的____________倍。4.2第三方如因故意或重大過失導(dǎo)致甲方損失的，不受責(zé)任限額的限制。5.第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲方、乙方間簽訂的合同關(guān)系。5.2第三方如因履行其職責(zé)導(dǎo)致甲方、乙方間產(chǎn)生爭議的，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.第三方介入的程序6.1乙方應(yīng)在第三方介入前，向甲方說明第三方的基本情況、職責(zé)及權(quán)益。6.2甲方應(yīng)在收到乙方說明后，____________天內(nèi)回復(fù)是否同意第三方介入。甲方逾期未回復(fù)的，視為同意。6.3甲方、乙方及第三方應(yīng)在第三方介入前，簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。7.第三方退出7.1第三方如欲退出本合同，應(yīng)提前____________天書面通知甲方、乙方。7.2甲方、乙方應(yīng)在收到第三方退出通知后，按照本合同約定處理相關(guān)事宜。8.第三方變更8.1第三方如發(fā)生合并、分立、解散等變更事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通知甲方、乙方。8.2甲方、乙方應(yīng)在收到第三方變更通知后，按照本合同約定處理相關(guān)事宜。9.第三方介入的附加條款9.1甲方、乙方可根據(jù)本合同的約定，與第三方簽訂附加條款，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。9.2附加條款為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。10.第三方介入的爭議解決10.1第三方介入引起的爭議，包括但不限于第三方服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用支付等。10.2甲方、乙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.第三方介入的終止11.1第三方介入終止的條件（1）第三方完成其職責(zé)；（2）甲方、乙方同意終止第三方介入；（3）法律規(guī)定或本合同約定的其他終止條件。11.2第三方介入終止的程序甲方、乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，簽訂書面終止協(xié)議。終止協(xié)議自雙方簽署之日起生效。11.3第三方介入終止后的處理雙方應(yīng)按照本合同約定，處理第三方介入終止后的相關(guān)事宜。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金產(chǎn)品說明書詳細(xì)介紹基金的產(chǎn)品特性、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益等信息。附件二：投資顧問服務(wù)協(xié)議明確投資顧問的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)費(fèi)用等。附件三：基金交易流程及操作指南詳細(xì)說明基金交易的流程及操作步驟。附件四：費(fèi)用明細(xì)表明確各項(xiàng)費(fèi)用的名稱、費(fèi)率、收取方式等信息。附件五：第三方服務(wù)協(xié)議明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任限制等信息。附件六：客戶權(quán)益保障措施詳細(xì)說明乙方如何保障甲方的合法權(quán)益。附件七：風(fēng)險(xiǎn)揭示書明確基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及乙方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；2.乙方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)；3.乙方提供的服務(wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4.甲方、乙方未履行合同中的其他約定義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失，包括但不限于直接損失、間接損失、預(yù)期利益等。2.違約方的賠償責(zé)任以其在合同中的違約行為所對應(yīng)的違約責(zé)任限額為限。3.違約方如因故意或重大過失導(dǎo)致對方損失的，不受責(zé)任限額的限制。示例說明：假設(shè)甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方催告后仍未支付，甲方構(gòu)成違約。甲方應(yīng)向乙方支付逾期付款的違約金，違約金計(jì)算方式為：逾期付款金額×____________%。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指通過集合投資方式，將投資者的資金集中起來，按照約定的投資目標(biāo)和管理方式進(jìn)行投資運(yùn)作，由基金管理人管理，基金托管人托管，投資者共享投資收益、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的一種金融產(chǎn)品。2.基金管理人：指負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的投資管理、運(yùn)作和維護(hù)的機(jī)構(gòu)。3.基金托管人：指負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)