2024年居間服務準則：保險及期貨業(yè)務合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年居間服務準則：保險及期貨業(yè)務合同本合同目錄一覽1.居間服務準則1.1保險業(yè)務居間服務1.1.1服務內(nèi)容與范圍1.1.2服務標準與要求1.1.3服務期限與終止1.2期貨業(yè)務居間服務1.2.1服務內(nèi)容與范圍1.2.2服務標準與要求1.2.3服務期限與終止2.雙方的權(quán)利與義務2.1保險業(yè)務居間服務2.1.1居間方的權(quán)利與義務2.1.2委托方的權(quán)利與義務2.2期貨業(yè)務居間服務2.2.1居間方的權(quán)利與義務2.2.2委托方的權(quán)利與義務3.費用與支付3.1保險業(yè)務居間服務費用3.1.1費用的計算與支付方式3.1.2費用的調(diào)整與變更3.2期貨業(yè)務居間服務費用3.2.1費用的計算與支付方式3.2.2費用的調(diào)整與變更4.違約責任4.1保險業(yè)務居間服務違約4.1.1違約行為的界定4.1.2違約責任的具體規(guī)定4.2期貨業(yè)務居間服務違約4.2.1違約行為的界定4.2.2違約責任的具體規(guī)定5.爭議解決5.1爭議解決的途徑與方法5.2爭議解決的期限與效力6.合同的變更、解除與終止6.1變更的條件與程序6.2解除的條件與程序6.3終止的條件與程序7.保密條款7.1保密信息的范圍與界定7.2保密責任的履行與期限8.法律適用與爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決9.合同的有效期9.1合同的開始日期9.2合同的結(jié)束日期10.其他條款10.1居間方的合規(guī)承諾10.2委托方的合規(guī)承諾11.附件11.1保險業(yè)務居間服務附件11.2期貨業(yè)務居間服務附件12.簽字蓋章頁12.1居間方簽字蓋章12.2委托方簽字蓋章13.附錄13.1保險業(yè)務居間服務附錄13.2期貨業(yè)務居間服務附錄14.合同的附件與補充協(xié)議14.1附件的效力與補充14.2補充協(xié)議的簽訂與效力第一部分：合同如下：1.居間服務準則1.1保險業(yè)務居間服務1.1.1服務內(nèi)容與范圍本合同項下的保險業(yè)務居間服務，是指居間方作為保險人與投保人之間的中介，協(xié)助保險人推廣保險產(chǎn)品，并為投保人提供保險咨詢、投保安排、保險理賠等一站式服務。居間方在此過程中，應嚴格遵守保險法律法規(guī)，誠實守信，勤勉盡責，維護保險人與投保人的合法權(quán)益。服務范圍包括但不限于：協(xié)助保險人開展保險產(chǎn)品的市場推廣；為投保人提供保險產(chǎn)品咨詢；協(xié)助投保人完成投保手續(xù)；協(xié)助保險人進行保險理賠服務等。1.1.2服務標準與要求居間方應根據(jù)保險人的要求，按照行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務。具體包括但不限于：（1）對保險產(chǎn)品進行詳細講解，確保投保人充分了解保險條款、保險責任和免除保險責任等內(nèi)容；（2）為投保人提供合理的風險評估和保險規(guī)劃建議；（3）及時、準確、完整地傳遞保險人與投保人之間的信息；（4）協(xié)助投保人完成投保手續(xù)，確保投保資料的真實性、完整性和合法性；（5）在保險事故發(fā)生后，協(xié)助投保人提交理賠資料，并跟進理賠進度。1.1.3服務期限與終止居間方應自合同簽訂之日起至合同約定的服務期滿之日止，向保險人提供本合同項下的保險業(yè)務居間服務。如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。在合同期限內(nèi)，除非合同一方嚴重違反合同約定，導致合同無法履行，否則雙方均不得單方面終止合同。一方如因特殊原因需終止合同時，應提前三十日書面通知對方。1.2期貨業(yè)務居間服務1.2.1服務內(nèi)容與范圍本合同項下的期貨業(yè)務居間服務，是指居間方作為期貨公司與投資者之間的中介，協(xié)助期貨公司推廣期貨交易，并為投資者提供期貨交易咨詢、交易安排、風險管理等一站式服務。居間方在此過程中，應嚴格遵守期貨法律法規(guī)，誠實守信，勤勉盡責，維護期貨公司與投資者的合法權(quán)益。服務范圍包括但不限于：協(xié)助期貨公司開展期貨交易的推廣；為投資者提供期貨交易咨詢；協(xié)助投資者完成交易手續(xù)；協(xié)助期貨公司進行投資者教育等。1.2.2服務標準與要求居間方應根據(jù)期貨公司的要求，按照行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務。具體包括但不限于：（1）對期貨產(chǎn)品進行詳細講解，確保投資者充分了解期貨交易規(guī)則、合約條款、風險管理等內(nèi)容；（2）為投資者提供合理的風險評估和交易策略建議；（3）及時、準確、完整地傳遞期貨公司與投資者之間的信息；（4）協(xié)助投資者完成交易手續(xù)，確保交易資料的真實性、完整性和合法性；（5）在投資者發(fā)生交易糾紛時，協(xié)助投資者與期貨公司溝通，協(xié)調(diào)解決問題。1.2.3服務期限與終止居間方應自合同簽訂之日起至合同約定的服務期滿之日止，向期貨公司提供本合同項下的期貨業(yè)務居間服務。如雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議。在合同期限內(nèi)，除非合同一方嚴重違反合同約定，導致合同無法履行，否則雙方均不得單方面終止合同。一方如因特殊原因需終止合同時，應提前三十日書面通知對方。2.雙方的權(quán)利與義務2.1保險業(yè)務居間服務2.1.1居間方的權(quán)利與義務（1）遵守相關法律法規(guī)，誠實守信，勤勉盡責，維護雙方合法權(quán)益；（2）按照合同約定，為保險人提供專業(yè)、高效的保險業(yè)務居間服務；（3）妥善保管投保人、被保險人及受益人的個人信息和保險資料，確保信息安全；（4）如發(fā)生投保人、被保險人或者受益人提出投訴或者異議的情況，居間方應積極協(xié)調(diào)解決問題。2.1.2委托方的權(quán)利與義務（1）向居間方提供開展居間服務所需的資料和信息，確保其真實、完整、合法；（2）按照合同約定，支付居間服務費用；（3）協(xié)助居間方完成保險業(yè)務的辦理；（4）如發(fā)生投保人、被保險人或者受益人提出投訴或者異議的情況，委托方應積極配合居間方解決問題。2.2期貨業(yè)務居間服務2.2.1居間方的權(quán)利與義務（1）遵守相關法律法規(guī)，誠實守信，勤勉盡責，維護雙方合法權(quán)益；（2）按照合同約定，為期貨公司提供專業(yè)、高效的期貨業(yè)務居間服務；（3）妥善保管投資者信息和相關交易資料，確保信息安全；（4）如發(fā)生投資者提出投訴或者異議的情況，居間方應積極協(xié)調(diào)解決問題。2.2.2委托方的權(quán)利與義務（1）向居間方提供開展居間服務所需的資料和信息，確保其真實、完整、合法；（2）按照合同約定，支付居間服務費用；（3）協(xié)助居間方完成期貨交易的辦理；（4）如發(fā)生投資者提出投訴或者異議的情況，委托方應積極配合居間方解決問題。3.費用與支付3.1保險業(yè)務居間服務費用3.1.1費用的計算與支付方式保險業(yè)務居間服務費用，按照雙方約定的費率計算，具體費率雙方可在合同中約定。費用支付方式可采用預付、分期支付等方式。3.1.2費用的調(diào)整與變更如因市場環(huán)境、政策法規(guī)等客觀原因?qū)е戮娱g服務費用需要調(diào)整時，雙方可協(xié)商一致后進行調(diào)整。3.2期貨業(yè)務居間服務費用3.2.1費用的計算與支付方式期貨業(yè)務居間服務費用，按照雙方約定的費率計算，具體費率雙方可在合同中約定。費用支付方式可采用預付、分期支付等方式。3.2.2費用的調(diào)整與變更如因市場環(huán)境、政策法規(guī)等客觀原因?qū)е戮娱g服務費用需要調(diào)整時，雙方可協(xié)商一致后進行調(diào)整。4.違約責任4.1保險業(yè)務居間服務違約4.1.1違約行為的界定違約行為包括但不限于：未按照合同約定提供居間服務；提供的居間服務不符合約定的服務標準和要求；未經(jīng)授權(quán)泄露投保人、被保險人或者受益人的個人信息等。4.1.2違約責任的具體規(guī)定如居間方違約，應承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金；賠償因違約導致的損失；如因違約行為給投保人、被保險人或者受益人造成損失的，居間方應承擔相應的賠償責任。4.2期貨業(yè)務居間服務違約4.2.1違約行為的界定違約行為包括但不限于：未按照合同約定提供居間服務；提供的居間服務不符合約定的服務標準和要求；未經(jīng)授權(quán)泄露投資者信息等。4.2.2違約責任的具體規(guī)定如居間方違約，應承擔違約責任，包括但不限于：支付違約金；賠償因違約導致的損失；如因違約行為給投資者造成損失的，居間方應承擔相應的賠償責任。5.爭議解決5.1爭議解決的途徑與方法雙方在履行合同第二部分：第三方介入后的修正6.第三方介入6.1第三方概念本合同所稱第三方，是指在保險及期貨業(yè)務過程中，除甲乙方之外的參與方，包括但不限于保險公司、期貨公司、投資者、投保人、被保險人、受益人等。6.2第三方責任第三方對于其自身的行為負責，并應遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三方如違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，導致甲乙方損失的，第三方應承擔相應的法律責任。6.3第三方權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，享受相應的權(quán)利，包括但不限于獲得甲乙方提供的服務、咨詢、理賠等。6.4第三方義務第三方應履行合同約定的義務，包括但不限于提供真實、完整、合法的信息和資料，協(xié)助甲乙方完成業(yè)務辦理，遵守甲乙方的規(guī)章制度等。7.第三方介入后的額外條款7.1甲乙方的通知義務如甲乙方在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)第三方存在違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或合同約定的行為，應及時通知對方，并提供必要的證據(jù)。7.2甲乙方的協(xié)助義務甲乙方在接到對方的通知后，應積極協(xié)助對方處理相關問題，包括但不限于提供相關資料、協(xié)助調(diào)查等。7.3第三方責任限額如第三方導致甲乙方損失，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔相應的賠償責任。賠償金額的計算和支付方式，雙方可在合同中約定。7.4第三方與甲乙方的劃分說明第三方與甲乙方的劃分，應以合同約定為準。如合同未作明確約定，雙方可協(xié)商確定。8.第三方介入后的爭議解決8.1爭議解決的途徑與方法如第三方介入導致合同爭議，甲乙方應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交約定的仲裁機構(gòu)進行仲裁，或依法向人民法院提起訴訟。8.2爭議解決的期限與效力甲乙方應在知道或應當知道爭議發(fā)生之日起六十日內(nèi)，向約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，或向人民法院提起訴訟。超過期限的，甲乙方喪失要求爭議解決的權(quán)力。9.第三方介入后的合同變更、解除與終止9.1變更的條件與程序甲乙方如因第三方介入需要變更合同的，應簽訂書面變更協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章生效。9.2解除的條件與程序甲乙方如因第三方介入需要解除合同的，應提前三十日書面通知對方，并辦理相關手續(xù)。9.3終止的條件與程序甲乙方如因第三方介入需要終止合同的，應提前三十日書面通知對方，并辦理相關手續(xù)。10.第三方介入后的保密條款10.1保密信息的范圍與界定第三方應對甲乙方提供的保密信息予以保密，保密信息的范圍和界定，雙方可在合同中約定。10.2保密責任的履行與期限第三方應履行保密責任，保密期限自合同終止之日起計算，最長不超過五年。11.第三方介入后的法律適用與爭議解決11.1法律適用本合同及其補充協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決，適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決如本合同及其補充協(xié)議的履行發(fā)生爭議，甲乙方應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交約定的仲裁機構(gòu)進行仲裁，或依法向人民法院提起訴訟。12.第三方介入后的合同的有效期12.1合同的開始日期本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的結(jié)束日期本合同及其補充協(xié)議的結(jié)束日期，按照雙方約定的方式確定。13.第三方介入后的其他條款13.1甲乙方的合規(guī)承諾甲乙方承諾在合同履行過程中，遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責。13.2第三方與甲乙方的合規(guī)承諾第三方承諾在合同履行過程中，遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責。14.第三方介入后的附件14.1第三方介入后的保險業(yè)務居間服務附件14.2第三方介入后的期貨業(yè)務居間服務附件15.第三方介入后的簽字蓋章頁15.1甲乙雙方簽字蓋章16.第三方介入后的附錄16.1第三方介入后的保險業(yè)務居間服務附錄16.2第三方介入后的期貨業(yè)務居間服務附錄17.第三方介入后的合同的附件與第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.保險業(yè)務居間服務附件1.1保險產(chǎn)品宣傳資料1.2保險業(yè)務操作流程1.3保險業(yè)務合同模板1.4保險業(yè)務培訓資料1.5保險業(yè)務風險評估報告2.期貨業(yè)務居間服務附件2.1期貨交易宣傳資料2.2期貨業(yè)務操作流程2.3期貨業(yè)務合同模板2.4期貨業(yè)務培訓資料2.5期貨業(yè)務風險評估報告3.居間服務費用明細表3.1保險業(yè)務居間服務費用明細3.2期貨業(yè)務居間服務費用明細4.居間服務考核標準4.1保險業(yè)務居間服務考核標準4.2期貨業(yè)務居間服務考核標準5.居間服務違約金計算方式5.1保險業(yè)務居間服務違約金計算方式5.2期貨業(yè)務居間服務違約金計算方式6.居間服務保密協(xié)議6.1保險業(yè)務居間服務保密協(xié)議6.2期貨業(yè)務居間服務保密協(xié)議7.居間服務變更、解除與終止協(xié)議7.1保險業(yè)務居間服務變更、解除與終止協(xié)議7.2期貨業(yè)務居間服務變更、解除與終止協(xié)議8.居間服務爭議解決協(xié)議8.1保險業(yè)務居間服務爭議解決協(xié)議8.2期貨業(yè)務居間服務爭議解決協(xié)議說明二：違約行為及責任認定：1.保險業(yè)務居間服務違約行為及責任認定1.1未按照約定提供居間服務責任認定：根據(jù)合同約定，居間方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.2提供的居間服務不符合約定的服務標準和要求責任認定：根據(jù)合同約定，居間方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.3未經(jīng)授權(quán)泄露投保人、被保險人或者受益人的個人信息責任認定：根據(jù)合同