國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù) 課件 第5章 新貿(mào)易理論

第五章新貿(mào)易理論思政課堂：

全國(guó)政協(xié)常委、北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究院院長(zhǎng)林毅夫在接受經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)記者專訪時(shí)認(rèn)為，在很多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，我國(guó)還處于追趕階段，同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，無(wú)論是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)都還有一定差距。發(fā)達(dá)國(guó)家為我國(guó)提供了可以借鑒的發(fā)展目標(biāo)和路徑，在這些產(chǎn)業(yè)上中國(guó)具備后來(lái)者優(yōu)勢(shì)，還有許多引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，發(fā)展成本相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。此外，林毅夫還指出新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的許多技術(shù)和產(chǎn)品需要硬件配套，中國(guó)擁有全世界最完整的產(chǎn)業(yè)體系、強(qiáng)大的工業(yè)配套能力，這有利于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。因此，在新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中國(guó)有換道超車優(yōu)勢(shì)，而要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，則需要在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面充分利用好這些優(yōu)勢(shì)。第五章新貿(mào)易理論主要內(nèi)容：1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論2、技術(shù)差距理論3、產(chǎn)品生命周期理論4、需求偏好相似理論5、其他理論第五章新貿(mào)易理論重點(diǎn)與難點(diǎn)：1、掌握產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論2、掌握技術(shù)差距理論3、掌握產(chǎn)品生命周期理論4、掌握需求偏好相似理論5、掌握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論第五章新貿(mào)易理論引導(dǎo)案例：

二戰(zhàn)后，特別是進(jìn)入20世紀(jì)60年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了一系列引人注目的新傾向：一是發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易額大大增加。20世紀(jì)50年代，工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易額占世界總貿(mào)易額的40%左右；到20世紀(jì)60年代，這一比重上升至60%；到20世紀(jì)80年代，它更是上升到78%。二是同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加。工業(yè)化國(guó)家一改進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品、出口工業(yè)制成品之常態(tài)，一方面大量出口工業(yè)品，另一方面又大量進(jìn)口相類似的工業(yè)產(chǎn)品。例如，美國(guó)、日本、歐洲，它們既是小轎車的出口國(guó)，又是小轎車的進(jìn)口國(guó)。三是各個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移變化。資料來(lái)源：摘自戰(zhàn)勇《國(guó)際貿(mào)易》第四版，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2014年1月出版.第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及其實(shí)踐

1、產(chǎn)生時(shí)間：該理論始于20世紀(jì)70年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯貝爾對(duì)當(dāng)時(shí)大量存在的各國(guó)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所進(jìn)行的解釋。

2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：是指一個(gè)國(guó)家同時(shí)出口和進(jìn)口同種產(chǎn)品以及同一產(chǎn)品的中間產(chǎn)品，如零部件和元件。通常也被稱為雙向貿(mào)易（Twowaytrade）或重疊貿(mào)易（over—laptrade)3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論認(rèn)為：當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中的分工格局，從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上可分為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指各國(guó)以不同的產(chǎn)業(yè)部門(mén)所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行交換，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指各國(guó)彼此交換同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)所生產(chǎn)的產(chǎn)品；同時(shí)還認(rèn)為H-O理論只能研究產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，它并不能解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論4、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)：（1）它是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品之間的相互交換；（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品流向具有雙向性；（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品類型多樣化；（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品必須具備兩個(gè)條件：一是在消費(fèi)上能夠替代，

二是在生產(chǎn)上需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入；（5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在現(xiàn)代貿(mào)易中的比重不斷擴(kuò)大；（6）經(jīng)濟(jì)上愈是發(fā)達(dá)的國(guó)家，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展愈快，在國(guó)際貿(mào)易中所

占比重愈大。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論5、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常使用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（IIT)來(lái)測(cè)度一個(gè)產(chǎn)業(yè)的

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。

IIT的值是介于0和1之間當(dāng)=0時(shí)，該國(guó)只進(jìn)口或只出口該產(chǎn)品，即不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易當(dāng)0＜IIT＜1時(shí)，該國(guó)同時(shí)出口和進(jìn)口這一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，有產(chǎn)業(yè)

內(nèi)貿(mào)易。IIT的值越大，表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高當(dāng)IIT=1時(shí)，該國(guó)進(jìn)口和出口的同類產(chǎn)品是等量的。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展的原因

1、同類產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。2、自然條件的差異是造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的直接原因。3、獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要原因。4、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的相似性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論三、戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展的原因1、水平分工是戰(zhàn)后的重要國(guó)際分工形式

國(guó)際分工（InternationalDivisionofLabor）是指世界各國(guó)之間的勞動(dòng)分工，是一國(guó)內(nèi)部社會(huì)分工向國(guó)外的延伸和繼續(xù)，是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物?？v觀近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，國(guó)際分工經(jīng)歷了三個(gè)階段：（1）第一次產(chǎn)業(yè)革命后工農(nóng)業(yè)的分工。（2）19世紀(jì)后半期，工業(yè)內(nèi)部的“垂直分工”。（3）二戰(zhàn)以后，制造業(yè)內(nèi)部的“水平分工”。2、同一產(chǎn)品不同生產(chǎn)階段投入的要素比例不同，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論3、戰(zhàn)后跨國(guó)公司的的廣泛發(fā)展，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。

二戰(zhàn)后跨國(guó)公司在國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)了重要地位，跨國(guó)公司實(shí)行全球化戰(zhàn)略和公司內(nèi)部“一體化”，不僅促進(jìn)了跨國(guó)公司對(duì)其他公司貿(mào)易的發(fā)展，還促進(jìn)了跨國(guó)公司內(nèi)部——母公司與子公司、子公司與子公司之間貿(mào)易的發(fā)展，前者稱為公司外部貿(mào)易，后者稱為公司內(nèi)部貿(mào)易。4、戰(zhàn)后交通運(yùn)輸和通訊行業(yè)的迅猛發(fā)展，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了

良好的外部環(huán)境。第二節(jié)技術(shù)差距理論代表人物：波斯納(Posner)1961年提出主要觀點(diǎn)：國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生源于技術(shù)差距

0t1t2t3t4tA國(guó)出口B國(guó)進(jìn)口A國(guó)B國(guó)波斯納將貿(mào)易時(shí)滯分為需求時(shí)滯(ot1)和模仿時(shí)滯(ot3)，而模仿時(shí)滯又進(jìn)一步細(xì)分為反應(yīng)時(shí)滯(ot2)和掌握時(shí)滯(t2t3)。圖形表明，B國(guó)需求時(shí)滯越短、反應(yīng)時(shí)滯和掌握時(shí)滯越長(zhǎng)，則創(chuàng)新國(guó)家A國(guó)依靠技術(shù)差距獲得的比較利益越大。第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論代表人物：美國(guó)哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)(Vernon)

四個(gè)階段：引入期成長(zhǎng)期成熟期衰退期t0t1t2t3t4t5凈出口凈進(jìn)口貿(mào)易開(kāi)始發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始成為凈出口國(guó)創(chuàng)新國(guó)家開(kāi)始成為凈進(jìn)口國(guó)發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始成為凈出口國(guó)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展中國(guó)家時(shí)間創(chuàng)新國(guó)第四節(jié)需求偏好相似理論代表人物：瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德(Linder)代表著作：1961年出版了《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一書(shū)主要觀點(diǎn)：一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，首先是一種在本國(guó)消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國(guó)內(nèi)需求，一國(guó)廠商不可能生產(chǎn)并出口一種在國(guó)內(nèi)沒(méi)有需求的產(chǎn)品；兩個(gè)國(guó)家的需求結(jié)構(gòu)越相似，即兩國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)偏好越相似，一國(guó)代表性需求的商品也越容易在另一國(guó)找到市場(chǎng)，因而兩國(guó)之間的貿(mào)易量越大，若兩國(guó)需求結(jié)構(gòu)完全一樣，一國(guó)所有可能進(jìn)出口的商品也是另一國(guó)可能進(jìn)出口的商品，因而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；人均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。以上就是為何二戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家之間大量出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。缺陷：需求偏好相似論無(wú)法解釋一些國(guó)家出口本國(guó)市場(chǎng)并不需要的產(chǎn)品的貿(mào)易模式（比如圣誕樹(shù)）。第五節(jié)其他理論一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論代表人物：美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅?克魯格曼(PaulKrugman)

假設(shè)條件：

1、規(guī)模報(bào)酬遞增（即存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)或機(jī)會(huì)成本遞減）

2、產(chǎn)品并非同質(zhì)，存在差異化產(chǎn)品（即市場(chǎng)并非完全競(jìng)爭(zhēng)）主要觀點(diǎn)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)（包括內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)）要求企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)，以此降低產(chǎn)品成本，但這與消費(fèi)者由于其需求多樣性而對(duì)差異化產(chǎn)品的需求相矛盾，因?yàn)橐獫M足消費(fèi)者的多樣性偏好就必須在較小的規(guī)模上進(jìn)行生產(chǎn)，同時(shí)，企業(yè)也會(huì)為了獲取產(chǎn)品壟斷權(quán)而生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，國(guó)際貿(mào)易是解決這種矛盾的最佳方式。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易可以實(shí)現(xiàn)在各國(guó)內(nèi)部進(jìn)行差異化產(chǎn)品生產(chǎn)以滿足消費(fèi)者多樣性需求，而在世界市場(chǎng)范圍內(nèi)通過(guò)市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。第五節(jié)其他理論一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)為何會(huì)降低成本？?jī)?nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行專業(yè)化分工協(xié)作而使得單位產(chǎn)品成本降低，但并非規(guī)模越大越好（規(guī)模的大小取決于管理費(fèi)用和交易費(fèi)用的對(duì)比關(guān)系——科斯交易費(fèi)用理論）。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以分為技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)（技術(shù)外溢和干中學(xué)）和貨幣外部經(jīng)濟(jì)（產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)）。集聚效應(yīng)：(1)競(jìng)爭(zhēng)壓力促使生產(chǎn)率提高；

(2)信息與知識(shí)便于傳遞；

(3)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展和充分利用；

(4)專業(yè)人才和專業(yè)服務(wù)集中。第五節(jié)其他理論二、公司內(nèi)貿(mào)易理論主要觀點(diǎn)：跨國(guó)公司進(jìn)行內(nèi)部貿(mào)易的理論基礎(chǔ)在于實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化利益。內(nèi)部化利益具體表現(xiàn)在：

1、內(nèi)部化能夠獲得協(xié)調(diào)關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng)的利益

2、內(nèi)部化能夠從公司整體利益出發(fā)

3、內(nèi)部化可避免供求安排外部化的不確定性，如“時(shí)滯”

4、內(nèi)部化可以消除知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的信息不對(duì)稱

5、內(nèi)部化可以通過(guò)轉(zhuǎn)移定價(jià)減少稅收第五節(jié)其他理論三、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論代表人物：美國(guó)哈佛大學(xué)教授邁克爾?波特代表著作：《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》主要觀點(diǎn)：一國(guó)的興衰在于該國(guó)是否能夠在激烈地國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中贏得優(yōu)勢(shì)，而國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵在于創(chuàng)新，創(chuàng)新又決定于四組基本因素：即要素條件；國(guó)內(nèi)需求；相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支撐產(chǎn)業(yè)；公司的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)；以及機(jī)遇和政府作用兩個(gè)輔助因素。要素條件：按照作用分為基本要素和推進(jìn)要素

按照專門(mén)性分為一般要素和專門(mén)要素第五節(jié)其他理論三、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論國(guó)內(nèi)需求：挑剔的買主、前瞻性的買主、國(guó)內(nèi)需求增長(zhǎng)速度和買主數(shù)量相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支撐產(chǎn)業(yè)公司的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)遇和政府作用第五節(jié)其他理論四、相互傾銷理論主要觀點(diǎn)：企業(yè)基于利潤(rùn)最大化原則的傾銷行為也會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。傾銷的基本條件：

1、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，企業(yè)可以制定價(jià)格

2、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)相分割，本國(guó)居民無(wú)法購(gòu)買到國(guó)外的廉價(jià)傾銷商品

3、國(guó)外市場(chǎng)產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性

4、傾銷行為不會(huì)遭致限制第五節(jié)其他理論四、相互傾銷理論案例假設(shè)一企業(yè)在一國(guó)內(nèi)具有一定市場(chǎng)勢(shì)力，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上它銷售10000個(gè)單位產(chǎn)品，且在國(guó)外市場(chǎng)上銷售1000個(gè)單位產(chǎn)品。企業(yè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)定價(jià)為單價(jià)200美元，而國(guó)外市場(chǎng)定價(jià)為單價(jià)150美元，即在國(guó)外市場(chǎng)上進(jìn)行傾銷。繼續(xù)假定企業(yè)為了多生產(chǎn)和銷售1單位產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上均必須降價(jià)1美分，則應(yīng)該將產(chǎn)品賣向哪個(gè)市場(chǎng)？本章小結(jié)

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易論克服了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論以及要素稟賦理論不能解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的缺陷，并說(shuō)明了什么樣的國(guó)家或地區(qū)之間更容易發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。技術(shù)差距論強(qiáng)調(diào)了技術(shù)差距是形成貿(mào)易的原因，同時(shí)，該理論實(shí)質(zhì)上也反映了技術(shù)存在的生命周期，它揭示了技術(shù)差距對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的決定作用。產(chǎn)品生命周期論區(qū)分了產(chǎn)品在引入期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期等階段性特征，并認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化了的那些產(chǎn)品領(lǐng)域中。需求偏好相似論認(rèn)為收入水平相近的國(guó)家之間具有相似的需求結(jié)構(gòu)，進(jìn)而會(huì)產(chǎn)生相互的貿(mào)易需求，該理論說(shuō)明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)的決定作用。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)，以此降低產(chǎn)品成本，但這與消費(fèi)者由于其需求多樣性而對(duì)差異化產(chǎn)品的需求相矛盾，因?yàn)橐獫M足消費(fèi)者的多樣性偏好就必須在較小的規(guī)模上進(jìn)行生產(chǎn)，同時(shí)，企業(yè)也會(huì)為了獲取產(chǎn)品壟斷權(quán)而生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，而國(guó)際貿(mào)易是解決這種矛盾的最佳方式。公司內(nèi)貿(mào)易論認(rèn)為對(duì)跨國(guó)公司而言，把市場(chǎng)建立在公司內(nèi)部，以內(nèi)部市場(chǎng)取代原來(lái)固定的和不完全的外部市場(chǎng)能夠獲得多方面的利益。