2023年上市公司董監(jiān)高考試題庫與答案

2023年上市企業(yè)董監(jiān)高培訓(xùn)題庫

一、單項選擇題

1、根據(jù)《證券法》，如下對證券公開發(fā)行的論述中，哪項是錯誤日勺？（）

A向不特定對象發(fā)行證券,屬于公開發(fā)行

B向合計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

C發(fā)行人公開發(fā)行的證券,必須由證券企業(yè)承銷

D未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

2、企業(yè)從稅后利潤中提取法定公積金后，（），還可以從稅后利潤中提取任意公積金。-

A.經(jīng)董事會決策4

B.根據(jù)法律規(guī)定4c.經(jīng)股東會或者股東大會決策4D.根據(jù)企業(yè)章程規(guī)定

3、根據(jù)《證券法》,如下有關(guān)企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的條件的論述，哪項是對的的？（）

A有限責(zé)任企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元

B合計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之四十

C近來三年持續(xù)盈利

D公開發(fā)行企業(yè)債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

4、如下有關(guān)不得再次公開發(fā)行企業(yè)債券情形H勺描述，哪項是錯誤的J?()

A前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處在繼續(xù)狀態(tài)

C違反法律規(guī)定，變化公開發(fā)行企業(yè)債券所募資金的用途

D企業(yè)合計債券余額為企業(yè)凈資產(chǎn)的百分之三十

5、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者發(fā)售的股票數(shù)量未到達擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之

(州勺,為發(fā)行失敗。

A五十B六十C七十D八十

6、申請證券上市交易，應(yīng)當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B證券交易所C國務(wù)院授權(quán)的部門D省級人民政府

7、下列股份有限企業(yè)申請股票上市的條件中，哪項是錯誤H勺？()

A企業(yè)股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達人民幣1000元以上日勺股東人數(shù)不少于1000人

C公開發(fā)行的股份達企業(yè)股份總數(shù)的百分之二十五以上;企業(yè)股本總額超過人民幣四億元rJ,

公開發(fā)行股份H勺比例為白.分之十以上

D企業(yè)在近來三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計匯報無虛假記載

8、企業(yè)為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文獻中，哪項是錯誤的？（）

A上市匯報書

B申請股票上市的股東大會決策

C未經(jīng)審計的企業(yè)近來三年的財務(wù)會計匯報

D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

9、企業(yè)債券上市交易后.在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。如下對暫停企

業(yè)債券上市情形的說法中不精確的是：（）

A企業(yè)有重大違法行為

B企業(yè)近來三年持續(xù)虧損

C企業(yè)狀況發(fā)生重大變化不符合企業(yè)債券上市條件

D企業(yè)債券所募集資金不按照核準的用途使用

10、如下有關(guān)證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易口勺說法中，哪項是錯誤的？

（）

A證券交易所H勺上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形

B應(yīng)及時公告

C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)立案

D應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意

11、上市企業(yè)和企業(yè)債券上市交易U勺企業(yè)，應(yīng)當在每一會計年度的上六個月結(jié)束之日起

（）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交

易所報送中期匯報和年度匯報，并予公告：

A一種月三個月

B二個月四個月

C三個月六個月

D六個月十二個月

12、根據(jù)《證券法》，下列哪項屬于上市企業(yè)臨時匯報中應(yīng)披露的“重大事件”：（）

A企業(yè)口勺經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B企業(yè)發(fā)生輕微虧損或者損失

C企業(yè)四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)剪發(fā)生變動

D持有企業(yè)百分之三以上股份的J股東或者實際控制人，其持有股份或者控制企業(yè)的狀況發(fā)生

較大變化

13、發(fā)行人、上市企業(yè)公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏，致使

投資者在證券交易中遭受損失H勺，加卜.說法中，哪項是錯誤的？（）

A發(fā)行人應(yīng)當承擔賠償責(zé)任

B上市企業(yè)應(yīng)當承擔賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接負貢人員以及保薦人,應(yīng)當與

發(fā)行人、上市企業(yè)承擔連帶賠償責(zé)任，不過可以證明自己沒有過錯的）除外

D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當承擔連帶賠償責(zé)任

14、如下有關(guān)《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？（）

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

C發(fā)行人控股企業(yè)的監(jiān)事

D持有企業(yè)百分之三以上股份的自然人

15、如下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是:（)

A已公開的企業(yè)分派股利H勺計劃

B企業(yè)股權(quán)構(gòu)造的重大變叱

C企業(yè)營業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、發(fā)售或者報廢一次超過該資產(chǎn)歐I百分之三十

D企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為也許依法承擔重大損害賠償責(zé)任

16、根據(jù)《證券法》，如下有關(guān)證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？()

A嚴禁法人非法運用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道嚴禁資金違規(guī)流入股市

C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股H勺企業(yè)買賣上市交易H勺股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

17、如下有關(guān)要約收購的說法，哪項是對的的？()

A收購要約的期限屆滿，收購人持有口勺被收購企業(yè)的股份數(shù)到達該企業(yè)已發(fā)行的股份總數(shù)的

百分之七十五以上的I,該上市企業(yè)H勺股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易

B在上市企業(yè)收購中，收購人持有口勺被收購的上市企業(yè)的股票,在收購行為完畢后的六個月內(nèi)

不得轉(zhuǎn)讓

C收購人在報送上市企業(yè)收購匯報書之日起卜五后來，公告其收購要約

D收購要約的期限不得少于三十口，并不得超過九十口

18、采用協(xié)議收購方式町收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一種上市企

業(yè)已發(fā)行的股份到達（）時，繼續(xù)進行收購H勺,應(yīng)當向該上市企業(yè)所有股東發(fā)出收購上市

企業(yè)所有或者部分股份的要幺勺。不過經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要為F內(nèi)除外。

A二十B三十C四十D五十

19、根據(jù)股票上市規(guī)則，應(yīng)披露的交易部分內(nèi)容中，下列哪項是錯誤的？（）

A對外投資

B債權(quán)或債務(wù)重組

C提供財務(wù)資助

D購置原材料

20、根據(jù)股票上市規(guī)則，上市企業(yè)董、監(jiān)、高在任職（合續(xù)任）期間出現(xiàn)申明事項發(fā)生變化

的，向企業(yè)董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料,應(yīng)當在什么時間內(nèi)？（）

A十個交易日內(nèi)

B二個交易日內(nèi)

C三個交易日內(nèi)

D五個交易日內(nèi)

21、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督險查或者調(diào)查，如下論述中，哪項是錯

誤的？（）

A可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢杳、調(diào)查

B應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查告知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文獻和資料.，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密

22、投資征詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：（）

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

B買賣本征詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市企業(yè)股票

C為投資者提供證券征詢服務(wù)

D運用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者H勺信息

23、未經(jīng)法定機關(guān)核準.企業(yè)私自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實行口勺如下懲罰

中，哪項是錯誤的？（）

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十如下兩罰款

C對私自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)置日勺企業(yè)，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門

會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員予以警告，并處以三萬元以上三十萬元如下H勺

罰款

24、發(fā)行無記名股票的股份有限企業(yè)召開股東大會會議，應(yīng)當在會議召開（）前公告會議

召開的時間、地點和審議事項。④

A.二十日B.十五日C.三十日D.九十日

25、根據(jù)《企業(yè)法》，單獨或合計持有股份有限企業(yè)（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會

提出臨時提案.

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五2-6、股份有限企業(yè)的董事長

不能履行職務(wù)時，根據(jù)《企業(yè)法》的規(guī)定，有也許履行其職務(wù)的是：（）

A.副堇事長B.監(jiān)事會主席C.工會主席D.堇事會秘書

427、股份有限企業(yè)監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是:（）

A.股東大會選舉產(chǎn)生

AB.茶事會聘任

ML全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生-D.職工民主選舉產(chǎn)生

△28、下列有關(guān)股份有限企業(yè)監(jiān)事會或監(jiān)事口勺說法錯誤的是：（）△

A.監(jiān)事會組員不得少于三人4B.監(jiān)事會中應(yīng)有企業(yè)職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得

低于三分之一

AC.企業(yè)財務(wù)負責(zé)人可以兼任監(jiān)事

AD.監(jiān)事會決策應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過A

29、企業(yè)董事、高級管理人員下列行為，法律不嚴禁的是：（）

A.挪用企業(yè)資金

B.按照企業(yè)章程R勺規(guī)定：或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將企業(yè)資金借貸給他

人或者以企業(yè)財產(chǎn)為他人提供擔保

AC.將企業(yè)資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲

AD.私自披露企業(yè)秘密4

30、企業(yè)以實物券方式發(fā)行企業(yè)債券的，必須在債券上載明企業(yè)名稱、債券票面金額、利率、

償還期限等事項，并由（）簽名，企業(yè)蓋章。

△A.董事B.總經(jīng)理C.財務(wù)負責(zé)人D.法定代表人31皿、企業(yè)應(yīng)當在每一會計年度終了

時編制財務(wù)會計匯報，并依法（）。心

A.經(jīng)會計師事務(wù)所審計

B.經(jīng)審查驗證4

C.經(jīng)主管部門同意

AD.企業(yè)登記機關(guān)審核

二、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先合用其他法律、行政法規(guī)的尤其規(guī)定，其他法律、

行政法規(guī)沒有規(guī)定的I,合用《證券法》。

A、對B、錯

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序時，無論股票發(fā)行、

上市與否,均應(yīng)當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還

股票持有人,保薦人應(yīng)當承擔連帶責(zé)任。

A、對B、錯

3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定口勺條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)日勺部門核準,但非公開發(fā)行則可豁免核準規(guī)定。

A、對R、錯

4、上市企業(yè)發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

A、對B、錯

5、上市企業(yè)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券應(yīng)當同步符合《證券法》有關(guān)公開發(fā)行企業(yè)

債券的條件以及公開發(fā)行股票口勺條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

A、對B、錯

6、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券日勺上市企業(yè)，其凈資產(chǎn)不得低于?人民幣六千萬元。

A、對B、錯

7、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提

交的有關(guān)申請義獻。

A、對B、錯

8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行U勺股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當聘任具有保薦

資格的機構(gòu)擔任保薦人。

A、對B、錯

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)置的證券交易所上市交易或者在國

務(wù)院同意的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。

A、對B、錯

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外,還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機構(gòu)同意的其他交易方式。

A、對B、錯

11、證券交易所應(yīng)當公開證券交易的收費項目、收費原則和收費措施，并且可以根據(jù)需要

自主調(diào)整詳細H勺收費原則，

A、對B、錯

12、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

同意。

A、對B、錯

13、上市保薦人的資格及其管理措施由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。

A、對B、錯

14、企業(yè)向證券交易所申請企業(yè)債券上市交易的前提條件之一,就是其企業(yè)債券實際發(fā)行額

不少于人民幣五千萬元。

A、對B、錯

15、某上市企業(yè)監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為

非職務(wù)行為,上市企業(yè)無需就此事件作出披露。

A、對B、錯

16、上市企業(yè)公告日勺信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏,致使投資者在

證券交易中遭受損失的，上市企業(yè)應(yīng)當承擔賠償責(zé)任；上市企業(yè)的控股股東、實際控制人有

過錯的，應(yīng)當與上市企業(yè)承擔連帶賠償責(zé)任。

A、對B、錯

17、為上市企業(yè)出具審計匯報、資產(chǎn)評估匯報或者法律意見書等文獻日勺證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)

人員，在上述文獻公開前買賣該企業(yè)股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。

A、對B、錯

18、采用要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采用要約規(guī)定以外的形式和超過要約

的條件買入被收購企業(yè)的股票。

A、對B、錯

19、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有?種

上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達百分之三十時，繼續(xù)進行收購日勺，應(yīng)當依法向該上市企業(yè)所有股

東發(fā)出收購上市企業(yè)所有或者部分股份日勺要約，不過經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要

約的J除外。

A、對B、錯

20、收購期限屆滿，因被收購企業(yè)股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該企業(yè)股

票上市交易日勺，其他仍持有被收購企業(yè)股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件發(fā)

售其股票，收購人應(yīng)當收購。

A、對B、錯

21、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。

A、對B、錯

22、上市企'也與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當及時被

露。

A、對B、錯

23、進入證券交易所參與集中交易I肛可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機構(gòu)許可的其他金融機構(gòu)及合格日勺機構(gòu)投資者。

A、對B、錯

24、證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意后，才能對出現(xiàn)重大異常交易狀;兄日勺

證券賬戶限制交易。

A、對B、錯

25、擔任破產(chǎn)清算日勺企業(yè)的董事，對其破產(chǎn)負有個人責(zé)任於J,自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未

逾五年的,不得擔任證券企業(yè)的黃事。

A、對B、錯

26、證券投資者保護基金由證券企業(yè)繳納的資金及其他依法籌集的J資金構(gòu)成，其籌集、管理

和使用的詳細措施由國務(wù)浣證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

A、對B、錯

27、投資征詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事

務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門同意。

A、對B、錯

28、資產(chǎn)評估機構(gòu)為股票發(fā)行出具日勺資產(chǎn)評估匯報有虛置記載、誤導(dǎo)性陳說或者重大遺漏，

給他人導(dǎo)致?lián)p失日勺，發(fā)行人應(yīng)當承擔賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機構(gòu)承擔連帶賠償責(zé)任，不過可以證

明自己沒有過錯打勺除外。

A、對B、錯

29、在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意的狀況下,證券企'也可認為客

戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。

A、對B、錯

30、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者也許轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉

案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其重要負責(zé)人同意，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)口勺

單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

A、對B、錯

31、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時、經(jīng)其

重要負責(zé)人同意,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制日勺期限一般不得超過十五

個交易日。

A、對B、錯

32、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,其監(jiān)督檢查、調(diào)查H勺

人員不得少于二人,并應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查告知書。

A、對B、錯

33、非法開設(shè)證券交易場所的J,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處

以違法所得一倍以上五倍如下口勺罰款。

A、對B、錯

34、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得

擔任證券企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員的J制度。

A、對B、錯

35、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)H勺部門根據(jù)國務(wù)院日勺規(guī)定同意。

A、對B、錯

36、企業(yè)堇事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的企業(yè)股份不得超過其所持有我司

股份總數(shù)的I百分之三十。

A、對B、錯

37、股東大會作出修改企業(yè)章程、增長或減少注冊資本口勺決策，以及企業(yè)合并、分立、解

散或者變更企業(yè)形式的決策，必須經(jīng)出席會議的I股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

A、對B、錯

38、《企、業(yè)法》規(guī)定召開臨時股東大會會議，應(yīng)當將會議召開的時間、地點和審議日勺事項于

會議召開十五日前告知各股東。

A、對B、錯

39、《刑法修正案六》將《刑法》第161條修改為“依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)、企業(yè)向

股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計匯報，或者對依法應(yīng)當披露的其他

重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)日勺，對其直接

負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，處三年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元

以上二十萬元如下罰金?！?/p>

A、對B、錯

40、《企業(yè)法》規(guī)定，企業(yè)經(jīng)理可以提議召開茶事會臨時會議。

A、對B、錯

41、有限責(zé)任企業(yè)股東會行使H勺卜一條職權(quán)中包括有：審議同意董事會的匯報；審議同意監(jiān)

事會或者監(jiān)事日勺匯報;對企業(yè)合并、分立、變更企、也形式、解散和清算等事項作出決策，

A、對B、錯

42、上市企業(yè)為關(guān)聯(lián)人提供擔保時，不管數(shù)額大小，均應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大

會審議。

A、對B、錯

三、多選題

I、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)日勺部門對已作出口勺核準或者審批證券發(fā)行日勺決

定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行玫法規(guī)規(guī)定日勺，怎樣處理?（）

A應(yīng)撤銷決定

B尚未發(fā)行的J,應(yīng)停止發(fā)行

C保薦人不能證明自己沒有過錯日勺，要與發(fā)行人承擔連帶費任

D已經(jīng)發(fā)行的］，證券持有人可以按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息，規(guī)定發(fā)行人返還

2、選項所列哪些是證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當履行H勺職能？（）

A接受投資者的委托代為買賣證券

B證券的存管

C向投資者提供證券R勺投資征詢服務(wù)

D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

3、選項有關(guān)證券承銷II勺表述中，哪些是對的的？（）

A證券承銷有期限的限制，最長不得超過90日

B從事證券承銷的證券企業(yè)只能是綜合類證券企業(yè)

C向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷

D證券企業(yè)承銷證券時應(yīng)對?公開募集文獻日勺真實性、精確性、完整性進行核查，發(fā)現(xiàn)具有誤

導(dǎo)性陳說時，不得進行銷售活動

4、下列有關(guān)證券企業(yè)的表述中，哪幾項是對的時？（）

A證券企業(yè)是以盈利為目的的企業(yè)法人

B證券企業(yè)不再劃分為經(jīng)紀類證券企業(yè)和綜合類證券企業(yè)

C證券企業(yè)可以設(shè)置分支孔構(gòu)

D證券企業(yè)不能進入證券的發(fā)行市場

四、簡答

1＞上市企業(yè)高級管理人員包括U勺范圍？

2、什么是一人有限責(zé)任企業(yè)？

3、什么是上市企業(yè)？

4、簡述企業(yè)設(shè)置與企業(yè)成立的區(qū)別？

5、設(shè)置有限責(zé)任企業(yè),應(yīng)當具有哪些條件？

6、有限責(zé)任企業(yè)的特點重要包括哪些？

7、股份有限企業(yè)具有哪些特點？

8、設(shè)置股份有限企業(yè)，應(yīng)當具有哪些條件？

9、股票是企業(yè)簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，它具有哪些特性？

10、簡述企業(yè)債券的內(nèi)涵？

11、企業(yè)怎樣分派當年利潤？

12、外國企業(yè)分支機構(gòu)的特性重要有哪些?

13、證券口勺法律特性是什么?

I4、操縱市場行為重要是哪些？

15、簡述上市企業(yè)收購的分類？

16、什么是實際控制人？

17、簡述交易所《股票上市規(guī)則》所規(guī)定的關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人都包括哪些？

18、簡述企業(yè)集團的內(nèi)涵？

19、上市企業(yè)通過隱瞞關(guān)我關(guān)系或者采用其他手段，規(guī)避信息披露、匯報義務(wù)的,中國證

監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以那些懲罰？

20、簡述上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格？

21、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員對企業(yè)的忠實義務(wù)有哪些？

22、《刑法修正案六》在《刑法》第169條后增長一條規(guī)定了上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級

管理人員違反忠實義務(wù)，運用職務(wù)便利、操縱上市企業(yè)從事H勺哪些行為,致使上市企業(yè)利益遭

受重大損失的，將被處以有期徒刑或者拘役？

23、上市企業(yè)對外提供擔保，須經(jīng)股東大會審批的J,包括但不限于哪些情形？

24、簡述股份有限企業(yè)的臨時股東大會。

25、簡述我國企業(yè)法對有限責(zé)任企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券II勺限制。

26、簡述我國《企業(yè)法》對股份有限企業(yè)回購我司股份口勺規(guī)定。

27、“掏空”上市企業(yè)，即損害上市企業(yè)利益罪的行為有哪些？

28、試述內(nèi)幕交易的危害性，并結(jié)合企業(yè)實際談?wù)勗鯓臃揽貎?nèi)幕交易行為。

29、信息腐敗的危害有哪些？

30、請結(jié)合企業(yè)實際狀況，請?zhí)岢銮袑嵖尚蠬勺，可以做到規(guī)范和發(fā)展并舉H勺詳細措施。

題庫答案

一、單項選擇題（1—31題1：

IC2C3B4D5C6B7B8C9BI0D11B12A13D14D15A16C17C18B19D20D

21A22C23B24C25A26A27C28C29B30D31A

二、判斷題（1-42題）：

IA2B3B4A5A6B7A8A9BI0A11BI2AI3BI4A15BI6A17B18A19B20A2IA

22A23B24B25B26B27B28A29A30A31A32A33B34B35B36B37A38A

39A40B41A42A

三、多選題（1-4題）：

1ABCD2BD3ACD4ABC

四、簡答（1-26題）：

1、上市企業(yè)高級管理人員包括H勺范圍？

答：高級管理人員，是指企業(yè)的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人,上市企業(yè)董事會秘書和企業(yè)章程規(guī)定的其他

人員。

2、什么是一人有限責(zé)任企業(yè)？

答:一人有限貢任企業(yè),是指只有一種自然人股東或者一種法人股東的有限責(zé)任企業(yè)。

3、什么是上市企業(yè)？

答:上市企業(yè)指其股票在證券交易所上市交易的股份有限企業(yè)。

4、簡述企業(yè)設(shè)置與企業(yè)成立的區(qū)別？

答:（1）行為性質(zhì)不?樣：企業(yè)設(shè)置是指發(fā)起人根據(jù)法定條件和程序所進行的創(chuàng)立行為，其性質(zhì)屬于民事行

為，企業(yè)成立重要是由發(fā)直人的設(shè)置行為引起政府主管機關(guān)核準的行政行為，企業(yè)成立是設(shè)置行為追求的

目的和成果。

（2）行為效力不一樣：企業(yè)設(shè)惶是企業(yè)成立的前提，但企業(yè)設(shè)鯉并不必然導(dǎo)致企業(yè)成立。企業(yè)雖然完畢

所有設(shè)置行為，但在未獲得政府許可，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照前企業(yè)仍然不能成立，不能享有權(quán)利能力和行為能力,

不能以自己的名義對外交易。企業(yè)一旦成立，即獲得獨立H勺民事主體地位。

（3）行為主體不一樣：企業(yè)設(shè)置行為H勺實質(zhì)是民事行為，其行為主體是發(fā)起人;企業(yè)成立是發(fā)起人行為

和行政行為共同作用的成果.成立行為的主體包括政府主管機關(guān)和發(fā)起人。

5、設(shè)置有限責(zé)任企業(yè)，應(yīng)當具有哪些條件？

答:（一）股東符合法定人數(shù)；A（二）股東出資到達法定資本最低限額;A（三）股東共同制定企業(yè)章程;

（四）有企業(yè)名稱，建立符合有限責(zé)任企業(yè)規(guī)定的蛆織機構(gòu):入（五）有企業(yè)住所。

6、有限責(zé)任企業(yè)的特點重要包拈哪些？

答:（1）人資兩合性：

（2）封閉性:

（3）規(guī)?？纱罂尚。m應(yīng)性強;

（4）設(shè)置程序簡樸：

（5）組織設(shè)置靈活

（6）企業(yè)叮股東的直接關(guān)聯(lián)程度高

7、股份有?限企業(yè)具有哪些特點？

答：（1）企業(yè)人格獨立

（2）股東責(zé)任有限

（3）企業(yè)性質(zhì)的姿合性；

（4）股東人數(shù)的無窮性：

（5）企業(yè)資本的股份性；

（6）股份形式H勺證券性。

8、設(shè)置股份有限企業(yè),應(yīng)當具有哪些條件？

答:設(shè)置股份有限企業(yè),應(yīng)當具有下列條件：

（一）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（2人以上200人如下且50%以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所）

（二）發(fā)起人認購和募集的股本到達法定資本最低限額：A（三）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；

（四）發(fā)起人制定企業(yè)章程，采用募集方式設(shè)置的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；“五）有企業(yè)名稱，建立符合股份有限

企業(yè)規(guī)定的組織機構(gòu)；

（六）有企業(yè)住所。

9、股票是企業(yè)簽發(fā)的證明投東所持股份的憑證，它具有哪些擰性？

答:（1）股票只能是股份有限企業(yè)成立后簽發(fā)給股東的證明其所持股份H勺憑證;

(2)股票是一種有價證券:

(3)股票是一種要式證券；

(4)股票是一種無限期證券。

10、簡述企業(yè)債券的內(nèi)涵？

答：企業(yè)債并不是指所有以企業(yè)作為債務(wù)人對外所形成的債，而僅指以有價證券這種特定形式所形成的

企業(yè)債務(wù)。

11、企業(yè)怎樣分派當年利潤？

答:(D依法繳納所得稅：

(2)用當年的稅后利潤彌補歷年所留的虧損；

(3)提取法定公積金；

(4)提取任意公積金；

(5)向股東分派股利。

12、外國企業(yè)分支機構(gòu)H勺持性重要有哪些？

答:(1)外國企業(yè)分支機構(gòu)由外國企業(yè)設(shè)置，其具有與外國企業(yè)相似口勺國籍：

(2)外國企業(yè)分支機構(gòu)不具有獨立啊法人資格；

(3)外國企業(yè)分支機構(gòu)須以營利為目的，并在中國境內(nèi)開展營業(yè)活動。

13、證券的法律特性是什么？

答:1、證券是一種權(quán)利憑證，

2、證券具有流通性，

3、耍式性和等值性,

4、風(fēng)險性,

5、虛擬性。

14、操縱市場行為重要是哪些？

答:①通過單獨或者合謀、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者運用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者持續(xù)買賣證券，操縱證券

交易價格或交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易，影響交易交割或

數(shù)量③在H己實際控制的帳戶之間進行交易，影響交易交割或數(shù)量。

15、簡述上市企業(yè)收購的分類？

答：（一）要約收購、協(xié)議收購和競價收購；

（二）自愿收購與強制收購：

（三）部分收購和全面收購；

（四）直接受購與間接受購,

16、什么是實際控制人？

答:實際控制人，是指雖不是企業(yè)的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，可以實際支配企業(yè)行為

的人。

17,簡述交易所《股票上市規(guī)則》所規(guī)定的關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人都包括哪些？

答：關(guān)聯(lián)法人包括：（1）直接或間接的控制上市企業(yè)的法人或其他組織：（2）由前項所述法人或其他組織

直接或間接控制的除上市企業(yè)及其控股了企業(yè)以外的法人或其他組織;（3）由上市企業(yè)的關(guān)聯(lián)自然人直接或

間接控制的，或擔任董事、高級管理人員的，除上市企業(yè)及其控股子企業(yè)以外的法人或其他組織；（4）持有上

市企業(yè)5%以上股份的法人或其他組織及其一致行感人；（5）中國證監(jiān)會、交易所或上市企業(yè)根據(jù)實質(zhì)重于

形式的原則認定的其他與上市企業(yè)有特殊關(guān)系，也許或者已經(jīng)導(dǎo)致上市企業(yè)對其利益傾斜I向法人或其他組

織。

關(guān)聯(lián)自然人包括:（1）直接或間接持有上市企業(yè)5%以上股份的自然人;（2）上市企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理

人員；（3）直接或間接的控制上市企業(yè)的法人或其他組織的董事、監(jiān)事及高級管理人員：（4）本條（1）（2）

所述人士的關(guān)系親密的家庭組員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及

其配偶、配偶的兄弟姐妹和f女配偶的父母：（5）中國證監(jiān)會、交易所或上市企業(yè)根據(jù)實質(zhì)重于形式的原

則認定的其他與上市企業(yè)有特殊關(guān)系，也許導(dǎo)致上市企業(yè)對其利益傾斜的H然人。

18、簡述企業(yè)集團的內(nèi)涵？

答:企業(yè)集團，即指母企業(yè)和一種或數(shù)個子企業(yè)的總和。它自身不是一種獨立的法律主體，而僅僅是表明眾

多企業(yè)之間具有H勺一種特殊關(guān)系。

19、上市企業(yè)通過隱瞞關(guān)我關(guān)系或者采用其他手段，規(guī)避信息披露、匯報義務(wù)時,中國證

監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以那些懲罰？

答：責(zé)令改正，予以警告，并處以三十萬元以上六十萬元如下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直

接負責(zé)人員予以經(jīng)告，并處在三萬元以上三十萬元如下的罰款。

20、簡述上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格？

答:有下列情形之一小J,不得擔任企業(yè)IKJ董事、監(jiān)事、高級管理人員A（一）無民事行為能力或者限制民

事行為能力：

（二）因貪污、賄賂、侵占財?產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾

五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任破產(chǎn)清算的企業(yè)、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該企業(yè)、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自

該企業(yè)、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年:

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的企業(yè)、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任II勺，自該企業(yè)、

企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年：

（五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

（六）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（七）被證券交易所公開認定不適合擔任上市企業(yè)堇事未滿兩年；

（八）近來三年被中國證監(jiān)會、證券交易所懲罰和懲戒的其他狀況。

21、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員對企業(yè)的J忠實義務(wù)有哪些？

答：董事、監(jiān)事、高級管理人員不得運用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占企業(yè)的財產(chǎn)：

董事、高級管理人員不得有下列行為：（不包括監(jiān)事）

（1）挪用企業(yè)資金：

（2）將企業(yè)資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（3）違反企業(yè)章程H勺規(guī)定，未羥股東會、股東大會或者董事會同意，將企業(yè)資金借貸給他人或者以企業(yè)財

產(chǎn)為他人提供擔保；

（4）違反企業(yè)章程啊規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與我司簽訂協(xié)議或者進行交易；

（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，運用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于企業(yè)的商業(yè)機會，自營或者為

他人經(jīng)營與所任職企業(yè)同類的業(yè)務(wù)；

（6）接受他人與企業(yè)交易的傭金歸為己有；

（7）私自披露企業(yè)秘密；

（8）違反對企業(yè)忠實義務(wù)的其他行為。

22、《刑法修正案六》在《