企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制制度

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與掌控制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了確保企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)，并有效防備和掌控潛在風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)和員工的權(quán)益，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司的全部員工和管理層，并涵蓋公司各個(gè)部門(mén)、崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與掌控工作。第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是全面了解公司面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控，為訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施供應(yīng)依據(jù)。第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包含但不限于以下方面：1.盤(pán)點(diǎn)和分類(lèi)公司面對(duì)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)等；2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行評(píng)估；3.訂立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并評(píng)估其可行性和有效性。第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的責(zé)任人應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程和具體步驟；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作需要充分了解相關(guān)信息，包含但不限于公司內(nèi)外部環(huán)境、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等；通過(guò)調(diào)研、分析和討論等方式，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估；確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)和排序；訂立風(fēng)險(xiǎn)掌控計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)掌控的目標(biāo)、措施和責(zé)任人；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估和更新，以保持與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的匹配性。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌控第六條風(fēng)險(xiǎn)掌控的原則風(fēng)險(xiǎn)掌控應(yīng)堅(jiān)持防備為主、綜合整治的原則；風(fēng)險(xiǎn)掌控應(yīng)科學(xué)合理，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的掌控措施；風(fēng)險(xiǎn)掌控應(yīng)重視預(yù)警機(jī)制的建立，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)掌控應(yīng)強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，明確相關(guān)部門(mén)和人員的風(fēng)險(xiǎn)掌控職責(zé)。第七條風(fēng)險(xiǎn)掌控的措施設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)公司的風(fēng)險(xiǎn)掌控工作；建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)和權(quán)限；加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，包含但不限于合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃、嚴(yán)格的預(yù)算管理、有效的內(nèi)部掌控等；加強(qiáng)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理，包含但不限于人員招聘和培訓(xùn)的標(biāo)準(zhǔn)化管理、員工福利保障、職業(yè)健康與安全等；加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，包含但不限于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)測(cè)和分析、銷(xiāo)售渠道的管理和合規(guī)、產(chǎn)品質(zhì)量安全等；加強(qiáng)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理，包含但不限于信息安全保護(hù)、數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)等；建立健全風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告和反饋機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)掌控措施進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。第四章風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)第八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的原則風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型和級(jí)別，訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)及時(shí)有效，采取緊急措施并與相關(guān)部門(mén)緊密協(xié)作；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)強(qiáng)化溝通和協(xié)調(diào)，確保信息暢通，形成合力；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)應(yīng)不絕總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)調(diào)整和完善應(yīng)對(duì)措施。第九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；對(duì)于可能導(dǎo)致重點(diǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)立專項(xiàng)應(yīng)對(duì)小組，明確組織架構(gòu)和責(zé)任分工；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)包含但不限于預(yù)案演練、培訓(xùn)和教育、信息發(fā)布等；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行應(yīng)有明確的時(shí)間表和責(zé)任人，并進(jìn)行追蹤和監(jiān)督。第五章監(jiān)督與評(píng)估第十條監(jiān)督與評(píng)估的目的風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與評(píng)估的目的是檢查和評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。第十一條監(jiān)督與評(píng)估的內(nèi)容監(jiān)督與評(píng)估的內(nèi)容包含但不限于以下方面：1.監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面；2.檢查和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、內(nèi)部掌控和流程；3.跟蹤和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和成績(jī)；4.提出改進(jìn)看法和建議，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的不絕完善和提升。第十二條監(jiān)督與評(píng)估的方式設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)督和評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行情況；開(kāi)展定期或不定期的風(fēng)險(xiǎn)管理檢查和評(píng)估工作；風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督部門(mén)應(yīng)及時(shí)向公司管理層和相關(guān)部門(mén)報(bào)告監(jiān)督和評(píng)估結(jié)果，并提出改進(jìn)措施建議；定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)溝通，推廣風(fēng)險(xiǎn)管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法。第六章附則第十三條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司管理層全部，如有需要，可依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和修改，并及時(shí)通知相關(guān)人員。第十四條本制度的執(zhí)行時(shí)間本制度自頒布之日起執(zhí)行，廢止以前相關(guān)規(guī)章制度。第十五條本制度的增補(bǔ)和解釋對(duì)于本制度未能涵蓋的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與掌控問(wèn)題，公司管理層