2024年資產(chǎn)托管協(xié)議范本

2024年標準資產(chǎn)托管協(xié)議范本版A版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2資產(chǎn)1.3托管人1.4委托人1.5托管賬戶1.6合同2.托管職責2.1保管資產(chǎn)2.2執(zhí)行交易指令2.3監(jiān)督資產(chǎn)安全2.4提供托管報告3.委托人職責3.1提供資產(chǎn)及相關(guān)資料3.2支付費用3.3遵守法律法規(guī)3.4如實提供信息4.托管費用4.1費用標準4.2費用支付方式4.3費用調(diào)整5.資產(chǎn)的保管與處置5.1資產(chǎn)保管5.2資產(chǎn)處置5.3資產(chǎn)評估6.信息披露與報告6.1信息披露6.2定期報告6.3重大事項報告7.風險管理7.1風險識別與評估7.2風險控制措施7.3風險應(yīng)對策略8.合同的變更與終止8.1合同變更8.2合同終止8.3合同解除9.違約責任9.1托管人違約9.2委托人違約9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2仲裁10.3訴訟11.法律適用與管轄11.1法律適用11.2管轄法院12.其他約定12.1通知與送達12.2保密條款12.3合同的生效與失效13.附件13.1托管協(xié)議附件一：資產(chǎn)清單13.2托管協(xié)議附件二：費用明細13.3托管協(xié)議附件三：托管賬戶開立資料14.簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署主體第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體1.1.1托管人：指根據(jù)本合同約定，負責對委托人的資產(chǎn)進行托管、保管、管理和處置的法人或其他組織。1.1.2委托人：指根據(jù)本合同約定，將其資產(chǎn)委托給托管人進行托管的法人或其他組織。1.1.3其他相關(guān)方：指本合同中涉及的除托管人和委托人以外的各方。1.2資產(chǎn)1.2.1托管資產(chǎn)：指委托人根據(jù)本合同約定，交付托管人托管的財產(chǎn)，包括但不限于貨幣、股票、債券、基金、衍生品等。1.2.2資產(chǎn)凈值：指托管資產(chǎn)的市場價值減去相關(guān)負債后的價值。1.3托管人1.3.1托管人職責：托管人應(yīng)按照本合同約定，妥善保管委托人的托管資產(chǎn)，并根據(jù)委托人的指示執(zhí)行相關(guān)交易，確保托管資產(chǎn)的安全和合規(guī)。1.3.2托管人權(quán)利：托管人依法享有托管資產(chǎn)的管理權(quán)、處置權(quán)和其他與托管業(yè)務(wù)相關(guān)的權(quán)利。第二條托管職責2.1保管資產(chǎn)2.1.1托管人應(yīng)在本合同約定的托管賬戶內(nèi)存放委托人的托管資產(chǎn)，并采取適當措施確保資產(chǎn)的安全。2.1.2托管人應(yīng)按照委托人的指示，執(zhí)行資產(chǎn)的保管、劃轉(zhuǎn)、結(jié)算等操作。2.2執(zhí)行交易指令2.2.1托管人應(yīng)按照委托人的交易指令，及時、準確、完整地執(zhí)行買賣、轉(zhuǎn)賬等交易。2.2.2托管人應(yīng)妥善保存交易記錄，并按照約定時間向委托人提供交易報告。2.3監(jiān)督資產(chǎn)安全2.3.1托管人應(yīng)定期對托管賬戶的資產(chǎn)進行審查，確保托管資產(chǎn)的安全。2.3.2托管人應(yīng)密切關(guān)注市場動態(tài)，發(fā)現(xiàn)可能影響托管資產(chǎn)安全的情況，及時采取措施避免損失。2.4提供托管報告2.4.1托管人應(yīng)按照本合同約定，定期向委托人提供托管賬戶的資產(chǎn)狀況、交易情況和其他相關(guān)信息。2.4.2托管人應(yīng)及時向委托人報告重大事項，包括但不限于資產(chǎn)損失、法律糾紛等。第三條委托人職責3.1提供資產(chǎn)及相關(guān)資料3.1.1委托人應(yīng)按照本合同約定的時間和方式，將托管資產(chǎn)交付托管人。3.1.2委托人應(yīng)向托管人提供與托管資產(chǎn)相關(guān)的全部資料，包括但不限于權(quán)屬證明、合同文件等。3.2支付費用3.2.1委托人應(yīng)按照本合同約定的費用標準和支付方式，向托管人支付托管費用。3.2.2委托人應(yīng)按時支付托管費用，遲延支付的，應(yīng)支付遲延履行金。3.3遵守法律法規(guī)3.3.1委托人應(yīng)確保其交付托管的資產(chǎn)符合國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得違反國家法律法規(guī)的要求。3.3.2委托人不得利用托管資產(chǎn)從事非法活動。3.4如實提供信息3.4.1委托人應(yīng)如實向托管人提供其身份信息、資產(chǎn)來源、用途等基本情況。3.4.2委托人應(yīng)按照托管人的要求，及時更新其提供的信息。第四條托管費用4.1費用標準4.1.1托管費用包括但不限于托管費、交易費、賬戶管理費等。4.1.2托管費用的具體標準，按照本合同附件二《費用明細》執(zhí)行。4.2費用支付方式4.2.1委托人應(yīng)按照本合同約定的方式，向托管人支付托管費用。4.2.2托管費用支付的具體方式，按照本合同附件二《費用明細》執(zhí)行。4.3費用調(diào)整4.3.1托管人應(yīng)按照市場行情和實際業(yè)務(wù)需要，合理確定托管費用的標準。4.3.2托管人調(diào)整托管費用標準的，應(yīng)提前通知委托人。第五條資產(chǎn)的保管與處置5.1資產(chǎn)保管5.1.1托管人應(yīng)按照本合同約定的方式和條件，妥善保管委托人的托管資產(chǎn)。5.1.2托管人應(yīng)采取有效措施，防范資產(chǎn)損失、貶值等風險。5第八條合同的變更與終止8.1合同變更8.1.1合同變更的條件：合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.1.2合同變更的內(nèi)容：包括但不限于托管費用的調(diào)整、托管資產(chǎn)的處置等。8.1.3合同變更的生效：雙方簽字蓋章后，變更協(xié)議即刻生效。8.2合同終止8.2.1合同終止的條件：合同到期或者雙方協(xié)商一致解除合同。8.2.2合同終止的程序：合同終止前，雙方應(yīng)共同進行資產(chǎn)清算，確保托管資產(chǎn)的安全和合規(guī)。8.2.3合同終止后的責任：合同終止后，托管人應(yīng)將托管資產(chǎn)全部退還給委托人，并按照約定處理相關(guān)費用。8.3合同解除8.3.1合同解除的條件：一方違約導致合同無法履行，或者合同約定的解除條件出現(xiàn)。8.3.2合同解除的程序：雙方協(xié)商一致后，簽訂書面解除協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。8.3.3合同解除后的責任：根據(jù)雙方協(xié)商和合同約定，承擔相應(yīng)的違約責任。第九條違約責任9.1托管人違約9.1.1托管人未按照本合同約定保管、管理和處置托管資產(chǎn)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。9.1.2托管人未按照委托人的指示執(zhí)行交易，造成委托人損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。9.2委托人違約9.2.1委托人未按照本合同約定交付托管資產(chǎn)的，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。9.2.2委托人未按照約定支付托管費用的，應(yīng)承擔遲延履行金的責任。9.3違約賠償9.3.1違約方應(yīng)承擔因違約產(chǎn)生的直接損失賠償責任。9.3.2違約方的賠償金額應(yīng)包括但不限于實際損失、預(yù)期利益等。第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方在發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2仲裁10.2.1如果雙方約定仲裁解決爭議，應(yīng)提交至約定的仲裁委員會。10.2.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。10.3訴訟10.3.1任何一方可以直接向人民法院提起訴訟。10.3.2訴訟應(yīng)當在本合同約定的管轄法院進行。第十一條法律適用與管轄11.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院本合同的簽訂地人民法院具有管轄權(quán)。第十二條其他約定12.1通知與送達任何一方可以通過書面形式通知對方，通知應(yīng)以簽字或者蓋章的方式確認。12.2保密條款雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲得的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。12.3合同的生效與失效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至合同約定的終止條件出現(xiàn)之日失效。第十三條附件13.1托管協(xié)議附件一：資產(chǎn)清單13.2托管協(xié)議附件二：費用明細13.3托管協(xié)議附件三：托管賬戶開立資料第十四條簽署14.1簽署日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點：本合同簽訂地。14.3簽署主體：托管人、委托人。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：資產(chǎn)清單詳細列出委托人交付托管人的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)的名稱、數(shù)量、類型、價值等信息。附件二：費用明細詳細列出托管協(xié)議中涉及的費用明細，包括托管費、交易費、賬戶管理費等的標準、計算方式和支付方式。附件三：托管賬戶開立資料包括托管賬戶的開戶證明、賬戶信息等，用于確認托管賬戶的開設(shè)和使用。說明二：違約行為及責任認定：1.托管人未按照約定保管、管理和處置托管資產(chǎn)。2.托管人未按照委托人的指示執(zhí)行交易。3.委托人未按照約定交付托管資產(chǎn)。4.委托人未按照約定支付托管費用。違約責任認定標準：1.違約方應(yīng)承擔因違約產(chǎn)生的直接損失賠償責任。2.違約方的賠償金額應(yīng)包括但不限于實際損失、預(yù)期利益等。示例說明：如果托管人未按照委托人的指示執(zhí)行交易，導致委托人損失了10萬元，那么托管人應(yīng)承擔10萬元的賠償責任。說明三：法律名詞及解釋：1.托管人：指根據(jù)本合同約定