證券公司考試題庫供借鑒

證券公司考試題庫供借鑒

1.投資決策小組決策事項須有（）以上成員到會方可表決。同意票超

過表決票（）為通過。

A.二分之一；三分之二

B.二分之一；二分之一

C.三分之二；二分之一

D.三分之二；三分之二

標準答案：C

2.合規(guī)與風(fēng)險管理部對系統(tǒng)用戶和訪問權(quán)限進行管理，以下說法錯

誤的是（）

A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)

B.對系統(tǒng)用戶可以訪問的菜單和范圍做出限定

C.系統(tǒng)管理人員可以進行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作

D.申請訪問權(quán)限時應(yīng)做出信息保密承諾，并說明信息的用途和公開

的范圍

E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況，定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備

查

標準答案：C

3.當(dāng)公司或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，

應(yīng)優(yōu)先保障的合法利益是：

A.公司

B.基金銷售人員

C.基金投資人

標準答案：C

4.發(fā)行期內(nèi)，固定收益部與投資機構(gòu)簽署（），完成過戶手續(xù)，及

時足額收取發(fā)行認購款。

A.分銷協(xié)議

B.承銷團協(xié)議

C.主承銷合作協(xié)議

標準答案：A

5.項目組在證券發(fā)行上市之日、持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束之日或項目終止之日

起（）內(nèi)將該階段完整的項目檔案報送至投資銀行業(yè)務(wù)部門檔案管

理人員。

A.10日

B.15日

C.一個月

D.兩個月

標準答案：C

6.各單位應(yīng)當(dāng)指定專人定期核對銀行賬戶。對交易頻繁、金額較大

的重要銀行存款賬戶，應(yīng)（）與銀行及結(jié)算機構(gòu)核對，其余銀行賬

戶至少每月終了核對一次

A.每工作日

B.每周

C.每半月

D.每20天

標準答案：A

7.項目開發(fā)人向立項評審小組提出立項申請，立項材料由（）受理。

A.固定收益部

B.綜合質(zhì)控部

C.合規(guī)與風(fēng)險管理部

標準答案：A

8.機房巡檢至少包括哪些內(nèi)容（）

A.檢查機房溫度和濕度

B.檢查機房空調(diào)的工作狀態(tài)

C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài)，重點檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)；

D.檢查機房監(jiān)控、消防、門禁等設(shè)備的工作狀態(tài)

標準答案：D

9.研究人員必須取得中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的（）執(zhí)業(yè)證書，并在公司

年檢時辦理執(zhí)業(yè)年檢。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.一般業(yè)務(wù)

標準答案：A

10.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)

管理等業(yè)務(wù)，凈資本在任何時點不得低于人民幣（）億元

A.2

B.0.5

C.2.5

D.10

標準答案：A

n.在基金投資人申（認）購、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管的基金產(chǎn)品風(fēng)險等級（）

基金投資人風(fēng)險承受能力等級時，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)要求基金投資人在認購

或申購基金、轉(zhuǎn)換基金、轉(zhuǎn)托管基金的同時進行確認。

A.超越

B.等于

C.低于

標準答案：A

12.營業(yè)部新設(shè)、同城&異地搬遷、撤銷的管理，屬于營業(yè)部（擬搬

遷或撤銷）的職責(zé)是（）

A.負責(zé)新址籌建工作

B.負責(zé)組織協(xié)調(diào)實施營業(yè)部新設(shè)、搬遷、撤銷工作。

C.負責(zé)機房技術(shù)條件配備和設(shè)備安裝方案審核。

D.負責(zé)客戶與員工安置，原址關(guān)閉工作。

標準答案：D

13.公司各核算單位應(yīng)按公司《財務(wù)報告管理辦法》規(guī)定的結(jié)帳日進

行結(jié)帳，不得提前或延遲。各單位應(yīng)按權(quán)責(zé)發(fā)生制編制年度財務(wù)報告,

當(dāng)年最后一個交易日的經(jīng)紀業(yè)務(wù)傭金收入等收入應(yīng)當(dāng)在（）財務(wù)報告

中予以確認。

A.當(dāng)年

B.次年

C.當(dāng)年或次年均可以，依公司通知

標準答案：A

14.公司通過基金管理人的何種信息，調(diào)查基金管理人的整體實力與

規(guī)模。

A.公開披露

B.未公開披露

C.內(nèi)部透露

標準答案：A

15.公司固定資產(chǎn)：是指為經(jīng)營管理、提供勞務(wù)或出租而持有的，使

用壽命超過一個會計年度（不含1年）、單位價值在（）的房屋建

筑、電子設(shè)備、通訊設(shè)備、交通設(shè)備、辦公設(shè)備、安防設(shè)備等有形資

產(chǎn)。在同時滿足下列條件時才可確認為固定資產(chǎn)：*與該固定資產(chǎn)有

關(guān)的經(jīng)濟利益很可能流入企業(yè)；*該固定資產(chǎn)的成本能夠可靠地計量。

A.2000元以上（含2000元）

B.2000元以上（不含2000元）

C.3000元以上（含3000元）

D.3000元以上（不含3000元）

標準答案：A

16.由誰負責(zé)公司網(wǎng)站集合計劃信息披露內(nèi)容的管理與維護（）？

A,資產(chǎn)管理部人員

B.信息技術(shù)中心人員

C.總經(jīng)理辦公室人員

D.清算中心人員

標準答案：A

17.后端認購費的計算公式為:

A.后端認購費=（認購金額+認購期利息）義前端認購費率

B.后端認購費=（認購金額一認購期利息）義后端認購費率

C.后端認購費=（認購金額+認購期利息）義后端認購費率

D.后端認購費=（認購金額+認購期利息）/后端認購費率

標準答案：C

18.在草擬公文時，關(guān)于引用其他公文的表述正確的是（）

A,引用公文標題即可

B.引用文號即可

C.先引用標題，再引用文號

D.先引用文號，再引用標題

標準答案：C

19.配股繳款起始日，投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場管理人員在中國證券

監(jiān)督管理委員會指定的報刊和網(wǎng)站上發(fā)布配股提示公告，在配股繳款

期間發(fā)布至少（）次提示公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

標準答案：C

20.根據(jù)公司授權(quán)管理辦法，公司涉及授權(quán)類別表述準確的是（）

A.法定代表人授權(quán)

B.董事長授權(quán)

C.總經(jīng)理經(jīng)營管理事項授權(quán)

D,以上說法都正確

標準答案：D

21.營業(yè)部產(chǎn)生的業(yè)務(wù)檔案（）統(tǒng)一交接給檔案室，并根據(jù)“檔案

管理規(guī)程”填寫“客戶檔案交接表”。

A.當(dāng)天

B.第二天

C.本周末

D.本月末

標準答案：A

22.以下哪類“重大事項”發(fā)生，營業(yè)部需向經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部交易運營

部經(jīng)理、信息技術(shù)中心副總經(jīng)理及合規(guī)與風(fēng)險管理部合規(guī)督導(dǎo)報告。

A.系統(tǒng)故障

B.交易差錯

C.經(jīng)紀人違法違規(guī)

D.糾紛訴訟

標準答案：A

23.客戶在簽署“權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書”前，僅能進行（）權(quán)證交

易和行權(quán)操作，不能進行（）權(quán)證交易。

A.賣出買入

B.買入賣出

C.買入買入

D.賣出賣出

標準答案：A

24.操作人員的傭金設(shè)定權(quán)限保證（），不得將此權(quán)限同時授予多人。

A.唯一性客觀性科學(xué)性統(tǒng)一性

標準答案：A

25.將管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券不超過該證券發(fā)

行總量的（）。

A.20%

B.10%

C.5%

D.1%

標準答案：B

26.各需求部門，通過（）的方式，向信息技術(shù)中心提出申報項目

要求。

A.打電話

B.發(fā)郵件

C.工作聯(lián)系單

D.簽報

標準答案：C

27.在為客戶辦理創(chuàng)業(yè)板開通業(yè)務(wù)時，