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文檔簡(jiǎn)介
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)1
公司目的可行性研究'立'招投等批流程做出■
控制點(diǎn)描述
。各省公司可根據(jù)自身情況制定施
文檔2011年一季度招明表方法文
人何核人方明行次月
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'2011年5月招明表表格完整有效表格完整有夕
2'2011年6月招明表表格完整有效表格完整有夕
3'2011年7月招明表表格完整有效表格完整有夕
4'2011年8月招明表表格完整有效表格完整有夕
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
75合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:劉寶人
底稿號(hào):
B
-定,各省公司參照行
伸
2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30
20-30
1()
5
2
1
是否有缺陷
次否
改否
改否
改否
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底
流程名稱信息系管理法
重要的信息技基施和信息系的采'
控制點(diǎn)描述或上公司批同意后始正式行°
文檔2011信息系采申表方法
人何核人方明
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意
1'2011年6月信息系采申表表格完整有效
2'2011年7月信息系采申表表格完整有效
3'2011年8月信息系采申表表格完整有效
4'2011年9月信息系采申表表格完整有效
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部
被人:付蓉被位人:
稿
底稿號(hào):
流程號(hào)|4|A.
在相用部'企信息化部'本公司管理
文件
行次|月|2011.9.五
控制點(diǎn)本量
20-3()
20-30-
]0—
5-
2
1
核人意是否有缺陷
表格完整有效否
表格完整有效否
表格完整有效否
表格完整有效否
安排改措施劃描述
劉寶人:何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)
于、運(yùn)等數(shù)據(jù)生影響的系目,2
控制點(diǎn)描述息系方法和目管理方法并制定相施作
文檔2011信息系管理法方法
人何核人方明行次
附:本數(shù)量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意
1'2011信息系管理法法合理'行有效法
2、
3、
4、
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部2
被人:付蓉被位人:劉寶
底稿號(hào):
3B
'司部或省公司制定公司一的信
圭以確保行°
文件
月|2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30
20-30
1()
5
2
1
核人意是否有缺陷
合理'行有效否
方排改措施劃描述
人:何
內(nèi)控有效性工作底
流程名稱信息系管理法
信息技系目程中的目管理文檔,包括算;
控制點(diǎn)描述并行檔保存°
文檔2011信息技系目公司會(huì)方法
人何核人方明
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意
1'2011年6月會(huì)材料材料完整有效
2'2011年7月會(huì)材料材料完整有效
3'2011年8月會(huì)材料材料完整有效
4'2011年9月會(huì)材料材料完整有效
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部
被人:付蓉被位人:
稿
底稿號(hào):
流程號(hào)|4歸
要求'需求明'目告等目工作
文件
行次|月|2011.9.五
控制點(diǎn)本量
20-3()
20-30-
]0—
5-
2
1
核人意是否有缺陷
材料完整有效否
材料完整有效否
材料完整有效否
材料完整有效否
安排改措施劃描述
劉寶人:何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)5
信息技人在系上前行元/系/集成(包括與其他
控制點(diǎn)描述并面確果的通°
文檔2011年信息系告方法文
人何核人方明行次年
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'2011信息系告告完整有效告完整有交
2'
3'
4'
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:劉寶人
底稿號(hào):
A
11系的數(shù)據(jù)接口),
:件
12011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-3()
20-30
1()
5
2
]
|是否有缺陷
S-
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)6
控制點(diǎn)描述信息技系的用部在系上前行用收,并面植
文檔2011年系收表方法文
人何核人方明行次年
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'2011系收表表格完整有效表格完整有專
2'
3'
4'
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:劉寶人
底稿號(hào):
B
J果的通
:件
12011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-3()
20-30
1()
5
2
]
|是否有缺陷
WS-
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)7
目管理新上的信息技系在施后行,以確保新
控制點(diǎn)描述運(yùn)行和操作。相部收果,跟和解決留的,并
和控制上的定要求°
文檔2()11年系收表方法文
人何核人方明行次年
附:本數(shù)量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'2011系收表表格完整有效表格完整有專
2、
3'
4、
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:劉寶人:
底稿號(hào):
1A
,流程及相控制的正確
:面確系已達(dá)到功能
:件
2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30-
20-30
io-
5
2
1
是否有缺陷
改否
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底稿
被人:付蓉被位A:劉寶
底稿號(hào):
9A
包括了史數(shù)據(jù)的保留及,以供
文件
年|2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30
20-30
1()
5
2
1
核人意是否有缺陷
清完整有效否
清完整有效否
清完整有效否
清完整有效否
乃非改措施劃描述
人:何
內(nèi)控有效性工作底稿
被人:付蓉被位人:劉寶
底稿號(hào):
18B
數(shù)據(jù)方案。方案內(nèi)容一般包括需
攵據(jù)份回返方案'數(shù)據(jù)果核(
°方案由系主管人核面確
文件
年|2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30
.20-30
1()
5
2
1
核人意是否有缺陷
1格完整有效否
1格完整有效否
W格完整有效否
W格完整有效否
々排改措施劃描述
人:何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)10
控制點(diǎn)描述用部當(dāng)極參與數(shù)E據(jù)數(shù)移程,遷據(jù)并移果行
文檔2011數(shù)據(jù)告方法文
人何核人方明行次年
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'2011年6月數(shù)據(jù)告告完整有效告完整有更
2'2011年7月數(shù)據(jù)告告完整有效告完整有先
1'2011年8月數(shù)據(jù)告告完整有效告完整有更
2'2011年9月數(shù)據(jù)告告完整有效告完整有先
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
75合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:劉寶人
底稿號(hào):
B
,確在告上°
伸
2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30
20-30
1()
5
2
1
是否有缺陷
攵否
攵否
攵否
攵否
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)11
控制點(diǎn)描述公司部及省公司在中建立信息安全能,具年
文檔信息安全管理及工作表方法
人何核人方明行次年
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'于信息安全管理能表管理能完整合理有效管理能完整合
1'于信息安全工作表工作表完整合理有效工作表完整合
3、
4、
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:如寶人
底稿號(hào):
B
可信息安全管理的工作
文件
2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30
20-30
10
5
2
1
是否有缺陷
理有效否
『理有效
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)12
公司及省公司制定了正式并管理批準(zhǔn)的信息安全政:
控制點(diǎn)描述、運(yùn)等數(shù)據(jù)和程序的信息技境。用和信息按人
安全政策°
文檔2011年信息安全政策管理法方法文件
人何核人方明行次年
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'文件中于數(shù)據(jù)和程序技
境的安全政策
安全政策合理'行有效安全政策合理'
2'信息技人于信息系
安全政策的知
果足要求足要求
3、
…
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:如寶人:
底稿號(hào):
C'
策,范包括所有涉及
都知本公司的信息系
法
2011.9.21
控制點(diǎn)本量
―20-30
20-30
1()
5
2
]
星普有缺陷
行有效
否
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)13
控制點(diǎn)描述各公司建立用及其限置的管理流程°
文檔用及其限置管理表方法文
人何核人方明行次年
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'用限置一表限置合理,有效限置合理,1
2'用管理流程一表流程置合理,有效流程置合理,彳
3'
4'
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:劉寶人
底稿號(hào):
B
伸
2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30
20-30
1()
5
2
1
是否有缺陷
仔效否
行效否
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)14
雙1管理用號(hào)的使用限于授人,用部管理和&
控制點(diǎn)描述的面批,系管理分配用號(hào)0
文檔用號(hào)分配使用清方法文
人何核人方明行次年
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1'號(hào)分配清清完整有效清完整有夕
2、號(hào)使用授批確表面批確完整有效面批確完整
3、
4、
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:劉寶人
底稿號(hào):
B
二信息化管理部管理
伸
2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-30
20-30
1()
5
2
1
是否有缺陷
次否
有效否
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)15
信息系用號(hào)限根據(jù)相管理流程相用部管工
控制點(diǎn)描述配。
文檔號(hào)限批表方法文
人何核人方明行次年
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意核人意
1.號(hào)限批表批表表格完整有效批表表格完整
2、
3'
4、
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理'行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部安排
被人:付蓉被位人:劉寶人
底稿號(hào):
B
里批后由系管理分
:件
12011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-3()
20-30
1()
5
2
]
|是否有缺陷
有效否
改措施劃描述
何
內(nèi)控有效性工作底:
流程名稱信息系管理法
于超用等特用,企其在系中的操作全程
控制點(diǎn)描述作日志行°
文檔2011年信息系超用操作日志清方法
人何核人方明
附:本數(shù):量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意
1.2011年信息系操作控日操作控日完整
2'其他位同事是否操作日志的
果無
3'確控日的的確表
日的完整有效
4、
???
的內(nèi)控缺陷及其影響:
估:合理、行有效
改意:
被估位意:
缺陷事改任人改任部
被人:付蓉被位人:
稿
底稿號(hào):
流程號(hào)16A
行控。使用完后,當(dāng)由不相容位其操
文件,法
行次年2011.9.21
控制點(diǎn)本量
20-3()
20-30
1()
5
2
1
核人意是否有缺陷
操作控日完整否
否
果無
否
日的完整有效
安排改措施劃描述
劉寶人:何
內(nèi)控有效性工作底稿
流程名稱信息系管理法流程號(hào)
在網(wǎng)系和系用工作或離等工作能生
控制點(diǎn)描述
通知企信息化部,由系管理更新或除其相
文檔限除及整確表方法
人何核人方明行次
附:本數(shù)量要求
控制點(diǎn)行率一般控制點(diǎn)本量
與每交易有10-20
行周期每天10-20
行周期每周5
行周期每月3
行周期每季2
行周期每年1
取本人意
1'限除及整確表法表格完整有效2
2'2011年人力
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