安全質(zhì)量風(fēng)險分級管理制度

平安質(zhì)量風(fēng)險分級管理制度

一、工程概況

本標(biāo)段為2號線一期工程05標(biāo)，位于常州市天寧區(qū)，沿青龍西路東西向

布置，標(biāo)段范圍包含1站2區(qū)間，由東向西分別是：五角場站?三角場站區(qū)間

一三角場站f三角場站?紫云站區(qū)間。見下列圖所示。

本標(biāo)段地理位置圖

二、施工風(fēng)險管理目標(biāo)

在平安可靠、經(jīng)濟合理、技術(shù)可行的前提下，把施工中潛在的各類風(fēng)險降

到盡可能低的水平，以獲得最大程度的施工平安與優(yōu)質(zhì)的工程質(zhì)量?？刂乒こ?/p>

施工本錢，降低經(jīng)濟損失，防止人員傷亡，保障施工工期，提高風(fēng)險管理效益。

三、施工風(fēng)險管理體系及責(zé)任落實制度

依據(jù)《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)》(GB50652-2023)及有

關(guān)法律、法規(guī)和招標(biāo)文件對工程建設(shè)平安風(fēng)險技術(shù)管理體系的要求，結(jié)合本合

同段工程實際情況，建立工程風(fēng)險管理保證體系。成立由工程經(jīng)理、工程技術(shù)

負責(zé)人、平安總監(jiān)、工程部長、安保部長組成的工程風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)體系，見下

所示。

組長：由工程經(jīng)理黃從剛擔(dān)任；

副組長：由工程部常務(wù)副經(jīng)理陳潮學(xué)、總工劉元、副總工李華新、平安

總監(jiān)陳建、副經(jīng)理向智強擔(dān)任；

成員：安保部長：陳建、工程部長：李兵、設(shè)備部長：龐滿、物資部長：

葉元善、綜合辦公室主任：李海燕。

其中工程經(jīng)理為第一責(zé)任人，平安總監(jiān)為施工風(fēng)險管理直接責(zé)任人，專職

平安員與現(xiàn)場工程師負責(zé)日常的風(fēng)險工程情況資料收集整理及工程風(fēng)險預(yù)防

方案的落實檢查，各專業(yè)隊增設(shè)專職風(fēng)險工程巡察員。經(jīng)理部風(fēng)險管理小組與

建設(shè)單位、咨詢單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位等工程參與各方負責(zé)人代表組成工

程現(xiàn)場風(fēng)險管理的最高機構(gòu)，由建設(shè)單位負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)，實行“分級管理，分工負

責(zé)、集體決策〃制，在現(xiàn)場有專職人員開展工作。詳見：“工程風(fēng)險管理體系

框圖〃。

工程風(fēng)險管理保證體系框圖

四、風(fēng)險管理職責(zé)

1、工程技術(shù)部職責(zé)

1）編制風(fēng)險評估與管理方案及風(fēng)險管理實施細那么。對施工期間風(fēng)險評

估與管理的歸口管理，負責(zé)實施風(fēng)險評估與管理T.作c

2）根據(jù)施工圖風(fēng)險評估結(jié)果修正完善施工階段風(fēng)險評估報告，內(nèi)部審核

后報監(jiān)理單位、業(yè)主指揮部審查批準(zhǔn)；

3）檢查風(fēng)險評估報告中處理技術(shù)措施的執(zhí)行情況；

4）參與風(fēng)險工點風(fēng)險評估工作，根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定有針對性技術(shù)措

施，適時調(diào)速施工方案或施工方法；

5）負責(zé)與各專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組及其它委外單位的溝通。

2、平安環(huán)保部職責(zé)

1）、檢查催促各專業(yè)隊風(fēng)險處理措施的落實情況。

2）、根據(jù)設(shè)計單位出具的基坑《風(fēng)險評估報告》完本錢合同段的風(fēng)險評估

報告，提出風(fēng)險評估結(jié)果。

3）監(jiān)督、協(xié)調(diào)各專業(yè)隊處理風(fēng)險評估與管理工作中的有關(guān)問題。

4）對施工階段的風(fēng)險實時監(jiān)測，定期反響，隨時與相關(guān)單位溝通。

5）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施，通知相關(guān)生產(chǎn)部門調(diào)整施工

方案。

3、機械設(shè)備部職責(zé)

1）在進行本合同段機械設(shè)備管理的同時，為平安生產(chǎn)做好機械設(shè)備方面

的儲藏工作；

2）重要機械設(shè)備的采購和租賃符合國家標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行地方政府

管理規(guī)定；

3）定期檢查機械設(shè)備運轉(zhuǎn)情況，對于不符合平安要求的機械設(shè)備及時予

以淘汰、更換。

1）制定本專業(yè)施工階段風(fēng)險評估工作實施細那么，并進行施工階段的動

態(tài)風(fēng)險評估T作；

2）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，編制各種緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案，完善快速反響

機制，定期進行演練；

3）對施工階段風(fēng)險實時監(jiān)測，定期反響，隨時與相關(guān)單位溝通。

4）對于風(fēng)險工點，超前做好準(zhǔn)備工作，實時監(jiān)控并做好相關(guān)人員培訓(xùn)；

5）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施。

五、風(fēng)險辨識、評定、分級

1、風(fēng)險辨識

1）基坑施工風(fēng)險辨識

（1）開挖面地質(zhì)狀況。土層性質(zhì)及穩(wěn)定性，包括土質(zhì)性質(zhì)及變化情況、

開挖面土體滲漏水情況及土體塌落情況；地下水控制效果，包括抽降水控制效

果、降水井抽水出砂量、變化情形及持續(xù)時間等。

（2）支撐結(jié)構(gòu)體系。支護體系施作的及時性；滲漏水情況，包括滲漏水

量、是否伴有砂土顆粒、發(fā)生位谿、開展趨勢等；支護體系開裂、變形情況等；

支撐扭曲及偏斜程度、發(fā)生位路、開展趨勢等；腰梁開裂、腰梁與土體脫開情

況、及發(fā)生位谿等；地連墻接頭滲漏水情況、位移等。

（3）施工場地?？舆叧d，包括坑邊荷載重量、類型、與坑緣距離、面

積、位絡(luò)等；地表積水及截排水措施，包括積水面積、深度、水量、位谿、地

面硬化完好程度、坡頂排水系統(tǒng)是否合理及通暢等。

2）周邊環(huán)境風(fēng)險辨識

（1）建（構(gòu)）筑物有無開裂、地下室有無滲水。

（2）地面有無開裂、沉陷、隆起、冒漿。

(3)地下管線管體、接口及檢查井有無破損、滲漏

2、風(fēng)險等級與標(biāo)準(zhǔn)

在工程建設(shè)期間發(fā)生的工程風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險控制對策及處理措施的不同而

決定接受程度如何，風(fēng)險管理中預(yù)先制定明確的風(fēng)險等級及接受準(zhǔn)那么。

地下工程自身風(fēng)險是指由于地下工程自身建設(shè)要求或施工活動所導(dǎo)致的

風(fēng)險，如深大基坑、大斷面隧道等。自身風(fēng)險發(fā)生可能性及損失評價主要依據(jù)

《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)(GB50652-2023)》，風(fēng)險發(fā)生的

可能性可分為不可能的、罕見的、偶見的、可能的、頻繁的五個等級，具體等

級標(biāo)準(zhǔn)詳見“風(fēng)險發(fā)生可能性等級表〃：

風(fēng)險發(fā)生可能性等級表

等級12345

概率描述頻繁的可能的偶見的罕見不可能的

區(qū)間概率p>10%10%<P<l%0.1%<P<l%0.01%<P<0.1%P<0.01%

風(fēng)險損失從五個方面進行考慮：人員傷亡影響、環(huán)境影響、經(jīng)濟影響、社

會影響、工期影響，按風(fēng)險損失的影響程度分為可忽略的、需考慮的、嚴(yán)重的、

非常嚴(yán)重的、災(zāi)難性的五級。具體等級標(biāo)準(zhǔn)及賦值詳見“風(fēng)險損失等級表〃：

風(fēng)險損失等級表

等級ABCDE

風(fēng)險損失影描述災(zāi)難性的非常嚴(yán)重的嚴(yán)重的需考慮的可忽略的

依據(jù)風(fēng)險因素概率等級和風(fēng)險損失等級描述風(fēng)險單元風(fēng)險發(fā)生程度的等

級，共分為四級，劃分原那么詳見“風(fēng)險單元風(fēng)險發(fā)生程度的等級表〃：

風(fēng)險單元風(fēng)險發(fā)生程度的等級表

不可能的罕見的偶見的可能的頻繁的

可能性損失

54321

可忽略的EIV級IV級IV級m級山級

需考慮的DIV級IV級m級m級n級

嚴(yán)重CIV級in級m級□級工級

非常嚴(yán)重的Bm級in級口級1級I級

災(zāi)難性的Am級n級1級I級I級

3、平安風(fēng)險預(yù)警分類與分級

根據(jù)常州市地鐵建設(shè)工程環(huán)境風(fēng)險預(yù)警工作管理方法（試行），預(yù)警分為

監(jiān)測預(yù)警、巡視預(yù)警及綜合預(yù)警三類，各類預(yù)警中分為黃色、橙色及紅色三級

預(yù)警。

1、監(jiān)測預(yù)警

根據(jù)設(shè)計單位提出的監(jiān)控量測控制值，將施工過程中監(jiān)測點的預(yù)警狀態(tài)按

嚴(yán)重程度由小到大分為三級：

1）黃色監(jiān)測預(yù)警：“雙控”指標(biāo)（變化量、變化速率）均超過監(jiān)控量測控

制值的70%,或雙控指標(biāo)之一超過監(jiān)控量測控制值的85%o

2）橙色監(jiān)測預(yù)警：“雙控”指標(biāo)（變化量、變化速率）均超過監(jiān)控量測控

制值的85%,或雙控指標(biāo)之一超過監(jiān)控量測控制值。

3）紅色監(jiān)測預(yù)警："雙控”指標(biāo)（變化量、變化速率）均超過監(jiān)控量測控

制值，或?qū)崪y變化速率出現(xiàn)急劇增長。

（1）巡視預(yù)警施工過程中經(jīng)理部及專業(yè)隊加強巡視，發(fā)現(xiàn)平安隱患或不

平安狀態(tài)而進行的預(yù)警。按嚴(yán)重程度由小到大分為三級：黃色巡視預(yù)警、橙色

巡視預(yù)警和紅色巡視預(yù)警。

（2）綜合預(yù)警施工過程中經(jīng)理部根據(jù)現(xiàn)場的監(jiān)測、巡視信息，并通過核

查、綜合分析和專家組論證等，及時綜合判定出風(fēng)險工程不平安狀態(tài)的預(yù)警。

綜合預(yù)警分級按嚴(yán)重程度由小到大分為三級：黃色綜合預(yù)警、橙色綜合預(yù)警和

紅色綜合預(yù)警。

4、預(yù)警信息發(fā)送

經(jīng)理部建立信息工作平臺，各專業(yè)隊每天按時通過信息平臺上報當(dāng)日工況

信息、關(guān)鍵性施工監(jiān)控量測數(shù)據(jù)、巡視信息和預(yù)警建議信息等。經(jīng)理部按建設(shè)

單位要求按時上報。

六、平安質(zhì)量風(fēng)險分級管理控制措施

1、平安質(zhì)量風(fēng)險管理

1)公司對各級平安質(zhì)量風(fēng)險的分級管理要求及主要措施匯總見、下表:

風(fēng)險監(jiān)管級公司稽查周

管理要求責(zé)任人要求

級別別期

集團公目標(biāo)管理，指定專項技術(shù)、平安管理方至少每二個公司、工程部、作業(yè)隊分

一級

司監(jiān)管案、平安交底，應(yīng)急預(yù)案月一次別明確專人負責(zé)

公司監(jiān)目標(biāo)管理，指定專項技術(shù)、平安管理方至少每季度工程部、作業(yè)隊分別明確

二級

管案、平安交底，應(yīng)急預(yù)案一次專人負責(zé)

工程部至少每半年

三線制定管理措施、平安交底作業(yè)隊明確專人負責(zé)

監(jiān)管一次

作業(yè)隊

四級平安交底每半年一次/

監(jiān)管

2)一級平安質(zhì)量風(fēng)險報集團公司備案、二級以上平安質(zhì)量風(fēng)險由公司監(jiān)

管，三級平安質(zhì)量風(fēng)險由工程部監(jiān)管，四級平安質(zhì)量風(fēng)險由作業(yè)隊監(jiān)管。

3)管理方案和質(zhì)量保證措施

(1)、一級、二級平安風(fēng)險工程施工前必須編制平安專項管理方案或管理

措施。平安專項管理方案或管理措施由工程部安質(zhì)部門編制。

(2)、一級、二級質(zhì)量風(fēng)險工程施工前必須制定質(zhì)量保證措施。質(zhì)量保證

措施由工程部安質(zhì)部編制。

2、工程部風(fēng)險管理

1)工程部應(yīng)將專項技術(shù)方案、平安管理方案及工程部編制的管理措施和

實施方案對所屬作業(yè)隊進行交底，作業(yè)隊?wèi)?yīng)做好對施工班組的技術(shù)交底及平安

交底工作。

2）工程部應(yīng)明確各項一級、二級、三級風(fēng)險的監(jiān)督管理責(zé)任人。其中一

級風(fēng)險應(yīng)由工程經(jīng)理監(jiān)管，二級風(fēng)險確定一名工程部領(lǐng)導(dǎo)班子成員監(jiān)管，三級

風(fēng)險確定