DB3206T 1094-2024存量發(fā)明專利分類分級指南

ICS03.140CCSA003206GuidelinesofclassificationandevaluationforinventionpatentsIDB3206/T1094—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本原則 4.1分類原則 4.2分級原則 25分類分級步驟 25.1分類分級準備工作 25.2分類分級基本步驟 26分類方法 36.1細分 36.2數據歸類 37分級方法 37.1分級要素 37.2要素評估指標 37.3要素評估方法 47.4定級方法 47.5等級劃分系統(tǒng) 58分類分級清單管理 59評價與改進 5附錄A（資料性）存量發(fā)明專利分類示例 6附錄B（資料性）存量發(fā)明專利分級要素評估指標 7DB3206/T1094—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由南通市知識產權保護中心提出。本文件由南通市知識產權局歸口。本文件起草單位：南通市知識產權保護中心。本文件主要起草人：張小丹、吳澎、范鑫、周家駒、蔡紫玥、龔鉑淳、范潔、周政南、包春峰、袁琳。1DB3206/T1094—2024存量發(fā)明專利分類分級指南本文件確立了存量發(fā)明專利分類分級的基本原則，提供了存量發(fā)明專利分類分級的通用指導。本文件適用于企業(yè)、高等學校、科研機構等創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利的管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T21374—2008知識產權文獻與信息基本詞匯GB/T42748—2023專利評估指引3術語和定義GB/T21374—2008、GB/T42748—2023界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1創(chuàng)新主體innovationorganization企業(yè)、高等學校、科研機構等科技創(chuàng)新活動的承擔者。3.2存量發(fā)明專利inventionpatents未實現轉化和應用的有效發(fā)明專利。3.3戰(zhàn)略價值strategicvalue創(chuàng)新主體實施專利戰(zhàn)略提升競爭優(yōu)勢與影響力，從中獲取的間接經濟價值。3.4技術價值technicalvalue專利由其承載的技術先進性、技術成熟度、技術獨立性和技術應用廣度來決定實際應用的價值。3.5市場價值marketvalue從專利獲得市場經濟收益能力的角度反映專利的價值。4基本原則4.1分類原則4.1.1系統(tǒng)性2DB3206/T1094—2024分類宜基于對創(chuàng)新主體存量發(fā)明專利數據的考量，建立總分式分類體系，形成具有隸屬和并列關系的分類體系。4.1.2穩(wěn)定性宜選擇分類對象最穩(wěn)定的特征作為分類的基礎和依據。4.1.3明確性同一層級的數據類目間宜界限分明，當數據類目名稱不能明確各自界限時，可以用注釋來加以明確。4.1.4擴展性在數據類目的設置或層級的劃分上，宜保留適當余地，利于分類數據增加時的擴展。4.2分級原則4.2.1可行性宜避免對數據進行過于復雜的分級規(guī)劃，保證數據分級使用和執(zhí)行的可行性。4.2.2時效性存量發(fā)明專利的分級具有一定的有效期，專利的級別可能因時間變化發(fā)生改變。4.2.3自主性創(chuàng)新主體可根據自身的管理需要，例如戰(zhàn)略需要、業(yè)務需要、對風險的接受程度等，自主確定層級劃分閾值，為數據定級。4.2.4合理性級別閾值設定應具有合理性，不宜將所有數據集中劃分至一兩個級別中，而另外一些級別中沒有數據。5分類分級步驟5.1分類分級準備工作存量發(fā)明專利分類分級的準備工作主要包括：a)全面梳理本機構業(yè)務、產品/服務、技術條線，厘清分類邏輯框架，區(qū)分專利涉及的具體類別；b)收集、整理全部存量發(fā)明專利數據資產。存量發(fā)明專利數據資產包含以物理或電子形式記錄的數據表、數據項、數據文件等。5.2分類分級基本步驟5.2.1存量發(fā)明專利分類分級的基本步驟，分為以下三個階段：a)第一階段：細分。從業(yè)務條線出發(fā)，依次對業(yè)務、產品/服務、技術進行劃分；b)第二階段：數據歸類。在明確分類的基礎上，對發(fā)明專利數據歸類，形成從總到分的樹形邏輯體系結構；c)第三階段：級別判定。在數據分類基礎上，進行數據定級。5.2.2步驟示意圖見圖1。3DB3206/T1094—2024圖1存量發(fā)明專利分類分級基本步驟示意6分類方法6.1細分6.1.1宜以業(yè)務作為一級子類，以產品/服務作為二級子類，以技術作為三級子類進行細分，主要步驟如下：a)結合創(chuàng)新主體職責分工，明確業(yè)務分類，形成業(yè)務一級子類；b)按照業(yè)務范圍、業(yè)務流程、業(yè)務模式等，細化各業(yè)務下的產品/服務類型，確定產品/服務二級子類；c)根據產品/服務設計原理、開發(fā)流程、生產方法等，細化各產品/服務下的技術分類，形成技術三級子類。6.1.2如有需要，可在三級子類基礎上進一步細分至更深層級。6.1.3附錄A給出了分類的示例。6.2數據歸類在明確細分邏輯框架的基礎上，對專利數據進行歸類。全部數據可按照多個不同組合方式分別隸屬于不同子類。如有數據不能對應到具體的子類，則說明細分邏輯框架劃分不完全，需重新進行6.1步驟。當然也可能會存在同一數據可以對應到不同子類的情形。7分級方法7.1分級要素宜先對存量發(fā)明專利進行分類，再進行分級。存量發(fā)明專利分級主要考慮戰(zhàn)略價值、技術價值和市場價值三個要素。7.2要素評估指標7.2.1戰(zhàn)略價值包括但不限于以下指標：4DB3206/T1094—2024a)同族專利數量；b)首次被引與最近被引的時間跨度；c)授權專利獨立權利要求數量；d)目標專利和/或同族專利經歷無效后確權；e)目標專利和/或同族專利經歷復審后確權；f)目標專利的專利權人在本領域擁有的專利總量；g)目標專利的專利權人在本領域專利申請速率；7.2.2技術價值包括但不限于以下指標：a)絕對被引用數量；b)相對被引用數量；c)同族專利授權率；d)技術循環(huán)周期；e)引用專利文獻數量；f)自引專利文獻數量；g)技術獨立性指數；h)旁系引證專利數量；i)分類號數量；j)當前影響力；7.2.3市場價值包括但不限于以下指標：a)市場規(guī)模；b)市場占有率；c)布局國家數；d)三方專利（美日歐）；e)剩余有效期；f)標準化程度；7.2.4分級要素的評估指標說明詳見附錄B。7.3要素評估方法7.3.1分級要素的評估一般按照如下步驟執(zhí)行：a)針對具體存量發(fā)明專利類別，確定各要素評估指標的構成；b)針對具體存量發(fā)明專利類別，確定各要素及其評估指標的權重；c)根據賦值標準，確定各指標的賦值；d)根據各指標的賦值及其權重計算存量發(fā)明專利戰(zhàn)略價值、技術價值和市場價值的分值。7.3.2確定指標權重的方法包括專家經驗判斷法和層次分析法、德爾菲法、熵值法等數學方法。7.4定級方法7.4.1根據分級要素的分值計算存量發(fā)明專利的綜合得分，按照綜合得分和等級劃分系統(tǒng)確定存量專利的劃分等級。7.4.2存量發(fā)明專利的綜合得分為分級要素分值的加權總和，計算方法見公式（1）。式中：P——存量發(fā)明專利的綜合得分；5DB3206/T1094—2024S——戰(zhàn)略價值的分值；T——技術價值的分值；M——市場價值的分值；α——戰(zhàn)略價值的權重；β——技術價值的權重；Y——市場價值的權重。其中，α+β+Y=1。7.5等級劃分標準7.5.1本文件中的存量發(fā)明專利分為四級，從低到高劃分為Edge1～Edge4（以下簡稱E1～E4）。7.5.2等級劃分標準主要包括：a)存量專利綜合得分在滿分分值75%以上的，劃分為E4級；b)存量專利綜合得分在滿分分值60%～75%之間的，劃分為E3級；c)存量專利綜合得分在滿分分值40%～60%之間的，劃分為E2級；d)存量專利綜合得分在滿分分值40%以下的，劃分為E1級。8分類分級清單管理至少采取以下措施，有效管理存量發(fā)明專利：a)根據存量發(fā)明專利分類分級方法對存量發(fā)明專利進行分類分級并標識，建立存量發(fā)明專利分類分級清單；b)存量發(fā)明專利分類分級清單的內容宜經數據管理相關方評審確認；c)定期對存量發(fā)明專利分類分級清單進行修訂。9評價與改進9.1創(chuàng)新主體應定期對分類分級工作效果進行評價。9.2創(chuàng)新主體應根據分類分級的工作效果和國家相關政策對分類分級的原則和方法進行調整與改進。6DB3206/T1094—2024存量發(fā)明專利分類示例A.1表A.1給出了光伏產品業(yè)務類存量發(fā)明專利分類的示例。表A.1光伏產品存量發(fā)明專利分類A.2表A.2給出了人工智能業(yè)務類存量發(fā)明專利分類的示例。表A.2人工智能業(yè)務存量發(fā)明專利分類7DB3206/T1094—2024存量發(fā)明專利分級要素評估指標存量發(fā)明專利分級要素評估指標的內容見表B.1。表B.1存量發(fā)明專利分級要素評估指標量考量目標專利在權利化過程中是否建立起較為完備或立體的絕對被引用數量/目標專利所處技術領域同年授權所有專利的單獨和/或共同引用，或者是