2022年銀行反洗錢工作總結(jié)報(bào)告

2022年銀行反洗錢工作總結(jié)報(bào)告1___年，我行在人行的正確領(lǐng)導(dǎo)下，站在___年累積的寶貴經(jīng)驗(yàn)上，持續(xù)完善___工作，腳踏實(shí)地、勤奮進(jìn)取，確保全員樹(shù)立應(yīng)有的___意識(shí)，掌握必要的___技能，增強(qiáng)___工作的緊迫感、主動(dòng)性;嚴(yán)格履行___義務(wù)，切實(shí)打擊___活動(dòng)?，F(xiàn)將全年___工作匯報(bào)如下：一、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善___領(lǐng)導(dǎo)體系。一是行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了以總行行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員的___工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立___工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，領(lǐng)導(dǎo)全行的___工作。同時(shí)，各支行也成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員負(fù)責(zé)___工作。二是結(jié)合我行實(shí)際，會(huì)計(jì)結(jié)算部特增設(shè)___主管一名，構(gòu)建了一個(gè)較為完善的___體系。二、注重學(xué)習(xí)，提高_(dá)__工作認(rèn)識(shí)。一是邀請(qǐng)人行領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)。___月召開(kāi)了“___銀行___年___工作會(huì)議”，特邀___市人民銀行支付結(jié)算科___科長(zhǎng)、___副科長(zhǎng)蒞臨指導(dǎo)。會(huì)議傳達(dá)了全市金融機(jī)構(gòu)___會(huì)議精神、回顧___年我行___工作、安排布署我行___年___工作。___領(lǐng)導(dǎo)小組成員(總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、總行高管、各經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人)、營(yíng)業(yè)室經(jīng)理、市場(chǎng)營(yíng)銷部經(jīng)理共___人次參加了會(huì)議。二是夯實(shí)理論基矗我行統(tǒng)一征訂了《金融機(jī)構(gòu)___實(shí)用手冊(cè)》、《金融機(jī)構(gòu)如何識(shí)別、分析和報(bào)告重點(diǎn)可疑交易典型安全解析》、《中國(guó)___犯罪案例剖析》、《___調(diào)查實(shí)用手冊(cè)》等書，并對(duì)“一法四規(guī)”進(jìn)行了匯編印刷，全行員工人手一冊(cè)。三是學(xué)習(xí)形式多樣，總行集中培訓(xùn)和支行分散培訓(xùn)相結(jié)合。要求總行按季、支行按月至少進(jìn)行了一次學(xué)習(xí)培訓(xùn)。支行經(jīng)常利用晨會(huì)時(shí)間向全體員工灌輸___知識(shí)，力圖使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會(huì)___的精神和意義三、注重執(zhí)行，完善___內(nèi)控制度建設(shè)一是制度先行，出臺(tái)了《___銀行___客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分實(shí)施細(xì)則(試行)》、《___工作考核辦法(試行)》、《___規(guī)范核驗(yàn)客戶___件___》、轉(zhuǎn)發(fā)《___加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別制度執(zhí)行有關(guān)問(wèn)題___》__通知。二是執(zhí)行至上。如認(rèn)真落實(shí)人行___文件，重新印制了.《個(gè)人開(kāi)戶申請(qǐng)書》與《個(gè)人客戶基本信息修改申請(qǐng)書》，加了職業(yè)、___有效期、國(guó)籍等要素，并對(duì)必填項(xiàng)作了星花標(biāo)注;不斷進(jìn)行客戶身份持續(xù)識(shí)別與客戶信息補(bǔ)錄工作;賬戶年檢工作中對(duì)賬戶資料過(guò)期的賬戶，限制其賬戶使用;對(duì)公賬戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)法人或負(fù)責(zé)人的___進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查后，并將核查結(jié)果打印在___復(fù)印的背面;認(rèn)真做好大額交易及可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送工作，人工甄別后，可疑上報(bào)數(shù)量較同期明顯減少;認(rèn)真做好___非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送工作等。三是檢查落實(shí)。___月份及___月份會(huì)計(jì)結(jié)算部___進(jìn)行了兩次___專項(xiàng)檢查;___年___月___日到___年___月___日內(nèi)控稽核部對(duì)四家支行___相關(guān)制度的建設(shè)和執(zhí)行情況等進(jìn)行了一次___工作專項(xiàng)審計(jì)四、注重宣傳，增強(qiáng)民眾的___意識(shí)一是定點(diǎn)宣傳。___年我行分別在夷陵廣場(chǎng)與步行街等地進(jìn)行了___次大的___宣傳，其中___支行在解放路時(shí)代廣場(chǎng)開(kāi)展的打擊___宣傳活動(dòng)，刊登在了___年___月___日《___日?qǐng)?bào)》周末版上，對(duì)提高社會(huì)的___認(rèn)識(shí)起到了一定的作用。二是全面宣傳。各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)懸掛橫幅，張貼標(biāo)語(yǔ)、宣傳圖片，擺放宣傳資料等形式，全面開(kāi)展《___法》宣傳。據(jù)統(tǒng)計(jì)，宣傳活動(dòng)共發(fā)放《___法》知識(shí)宣傳資料___多份，各網(wǎng)點(diǎn)門前懸掛《___法》宣傳橫幅25幅，營(yíng)造了浩大的___宣傳聲勢(shì)，在一定程度上增強(qiáng)了市民對(duì)___認(rèn)識(shí)。三是聯(lián)合學(xué)校開(kāi)展___宣傳。我行針對(duì)小學(xué)生流動(dòng)性強(qiáng)、分布廣，接受知識(shí)快的特點(diǎn)，與學(xué)校共同___學(xué)生開(kāi)展有關(guān)《___》的課外活動(dòng)。并深入___小學(xué)開(kāi)展廣播講座，動(dòng)員學(xué)生將在校學(xué)會(huì)的___知識(shí)傳授給家庭成員。銀行___工作總結(jié)報(bào)告2根據(jù)___商銀發(fā)字[___]___文件，關(guān)于《中國(guó)人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行___規(guī)定、防范___風(fēng)險(xiǎn)》__通知，我支行經(jīng)常利用晨課時(shí)間向全體體員工灌輸___思想精神，力求使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會(huì)___的精神和意義，牢固樹(shù)立___法律責(zé)任和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想，因此我們制定一個(gè)規(guī)定、兩個(gè)辦法來(lái)規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)大額和可疑支付交易的監(jiān)測(cè)，以構(gòu)建更加完善的金融機(jī)構(gòu)管體系，從而更好地發(fā)揮人民銀行的監(jiān)管職能，維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法、穩(wěn)健運(yùn)作。在本季度我支行能堅(jiān)持做到：一、在單位開(kāi)立結(jié)算賬戶時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真___六證(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人___、企業(yè)代碼證、國(guó)稅、地稅、開(kāi)戶許可證)及經(jīng)辦人___的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢問(wèn)了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)立相對(duì)應(yīng)的科目賬戶;在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)并登記。二、對(duì)于開(kāi)立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按___制的有關(guān)規(guī)定___開(kāi)戶資料，要求客戶出示本人(或連同代辦人)的有效___件進(jìn)行核對(duì)，并登記其___件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開(kāi)戶操作，對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開(kāi)戶手續(xù)。三、對(duì)現(xiàn)有的賬戶進(jìn)行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫(kù)，對(duì)不符合要求的存款賬戶(如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期或被注銷的)，已通知客戶盡快提供新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù)。四、提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批的制度，對(duì)明顯___的賬戶不給予現(xiàn)金支付。我支行堅(jiān)持每天對(duì)每筆超過(guò)___萬(wàn)元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求個(gè)人或單位需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額;單位結(jié)算賬戶___萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬交易和個(gè)人結(jié)算賬戶___萬(wàn)元以上的大額支付交易和單位結(jié)算賬戶發(fā)生與個(gè)人結(jié)算賬戶之間(含他代本)單筆___萬(wàn)元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易都設(shè)立了手工登記本，并把數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成e___cel格式保存。五、嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。我支行成立專項(xiàng)小組專門對(duì)有意要___或公款私存的帳戶實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生，以確保我行結(jié)算帳戶帳戶都能合規(guī)性地運(yùn)各單位結(jié)算賬戶和個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付等現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)我支行員工的深入了解和觀察，都是屬于正常結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，沒(méi)有違反___相關(guān)規(guī)定。在本季，我支行沒(méi)有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶;沒(méi)有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符的賬戶;沒(méi)有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的賬戶;沒(méi)有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)明顯不符的賬戶;沒(méi)有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。今后我支行將繼續(xù)把___工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大___培訓(xùn)的力度，確保全員樹(shù)立應(yīng)有的___意識(shí)，掌握必要的___技能，增強(qiáng)___工作的緊迫感、主動(dòng)性;嚴(yán)格履行___義務(wù)，切實(shí)預(yù)防___風(fēng)險(xiǎn)。銀行___工作總結(jié)報(bào)告3在___年一季度中，我社___工作緊緊圍繞人行___工作要求及工作重心，認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《___法》，充分認(rèn)識(shí)到___工作的重要性，根據(jù)“一法四令”等相關(guān)法律法規(guī)和行的各項(xiàng)規(guī)章制度，在宣傳與培訓(xùn)相結(jié)合的同時(shí)，繼續(xù)提升員工對(duì)___工作的認(rèn)識(shí)，日常工作中，切實(shí)履行___義務(wù)，進(jìn)一步完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高_(dá)__識(shí)別水平?，F(xiàn)將___年一季度___工作情況總結(jié)如下：一、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善___領(lǐng)導(dǎo)體系。在社主任領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，結(jié)合我行實(shí)際，成立了___領(lǐng)導(dǎo)工作小組，由主任許正為組長(zhǎng)，趙龍龍、代定軍為成員，對(duì)___工作進(jìn)行了系統(tǒng)安排，做到了行動(dòng)有安排，安排有落實(shí)，將___工作落到了實(shí)處。二、注重培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高_(dá)__工作認(rèn)識(shí)。我社仍將___“一法四令”等法律法規(guī)作為_(kāi)__業(yè)務(wù)培訓(xùn)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由___工作領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展集中培訓(xùn)等形式的___業(yè)務(wù)培訓(xùn)，力圖使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會(huì)___的精神意義和宗旨。三、搭建有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分平臺(tái),建立人工分析識(shí)別機(jī)制?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的重要內(nèi)容，它對(duì)有效防范___和___融資風(fēng)險(xiǎn)具有非常重要的作用。隨著我行CBUS系統(tǒng)的上線，___系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)和完善，不僅增加了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分模塊，而且建立可疑交易主動(dòng)分析識(shí)別報(bào)送機(jī)制，加強(qiáng)人工判別，對(duì)人工判定為可疑交易但系統(tǒng)未能識(shí)別的，使用___系統(tǒng)進(jìn)行新增上報(bào)，這不僅提高了___可疑交易上報(bào)的準(zhǔn)確率，更為做好___系統(tǒng)建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。___工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作，為保證此項(xiàng)工作正常有序開(kāi)展，我社將繼續(xù)強(qiáng)化___領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)，確保我行___工作的順利開(kāi)展。銀行___工作總結(jié)報(bào)告4今年，我行的___工作，根據(jù)省分行、人民銀行漳州市中心支行___工作部署，在抓___機(jī)構(gòu)建設(shè)、___內(nèi)控制度建設(shè)、客戶身份識(shí)別及客戶盡職調(diào)查報(bào)告、規(guī)范大額和可疑交易報(bào)告情況、宣傳培訓(xùn)等方面做了一定的工作，現(xiàn)工作總結(jié)匯報(bào)如下：一、今年___工作開(kāi)展情況(一)___機(jī)構(gòu)建設(shè)方面1、及時(shí)調(diào)整___工作領(lǐng)導(dǎo)小組。今年___月，調(diào)整分行___工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，增加法律事務(wù)部經(jīng)理為_(kāi)__副主任。今年___月，機(jī)構(gòu)整合，___工作___設(shè)在法律合規(guī)部，分行重新調(diào)整___工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確實(shí)加強(qiáng)對(duì)___工作的領(lǐng)導(dǎo)。今年以來(lái)共有___個(gè)支行因人事變動(dòng)，相應(yīng)調(diào)整了___工作領(lǐng)導(dǎo)小組。2、召開(kāi)專題會(huì)議，研究布置___工作。今年，分行按季召開(kāi)___領(lǐng)導(dǎo)小組成員會(huì)議，及時(shí)通報(bào)季度___工作開(kāi)展情況，協(xié)調(diào)解決___工作中存在的困難和問(wèn)題，形文下發(fā)專題___，跟蹤督辦會(huì)議精神的落實(shí)。各支行結(jié)合本行實(shí)際，定期召開(kāi)___工作會(huì)議，落實(shí)市分行___專題會(huì)議精神。(二)內(nèi)控制度建設(shè)方面1、及時(shí)落實(shí)上級(jí)行精神。___是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，在收到總行、省行及人行、監(jiān)管部門___相關(guān)文件、規(guī)定后，我們都及時(shí)把___工作精神傳達(dá)到各部門、支行、網(wǎng)點(diǎn)員工，并結(jié)合我行實(shí)際，提出具體工作要求，落實(shí)上級(jí)行、當(dāng)?shù)厝诵衉__工作布置。2、建章立制，加強(qiáng)內(nèi)控管理。根據(jù)人行___檢查要求及我行實(shí)際，今年___月份，對(duì)___內(nèi)控制度進(jìn)行梳理、細(xì)化，制定了《中國(guó)建設(shè)銀行漳州分行___工作管理實(shí)施細(xì)則》等十三項(xiàng)制度，對(duì)分行各職能部門___工作的主要職責(zé)進(jìn)行了細(xì)分，明確要求各職能部門設(shè)立___崗位、專人負(fù)責(zé)___工作;明確要求各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)“了解客戶”的原則，建立和完善客戶身份___和登記制度;落實(shí)___大額和可疑交易報(bào)送歸口管理部門;明確___司法配合和移送以及___保密制度等。各支行也根據(jù)省分行《實(shí)施辦法》及分行《實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合支行具體情況，制定相應(yīng)的___內(nèi)部管理辦法、考核制度、檢查機(jī)制等。(三)履行___義務(wù)方面1、做好___可疑交易的報(bào)送。今年度，我行上報(bào)人民幣可疑交易筆數(shù)___筆，___億元，其中：對(duì)公報(bào)送___筆，___億元;對(duì)私報(bào)送___筆，___億元。外幣可疑交易筆數(shù)___筆，___萬(wàn)美元，其中：對(duì)公報(bào)送___筆，___萬(wàn)美元;對(duì)私___筆，___萬(wàn)美元。今年___月份，東城支行在業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)___戶POS個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶，資金往來(lái)與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符，及時(shí)上報(bào)人行。今年___月份，分行營(yíng)業(yè)部在業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)漳州市薌城區(qū)三英貿(mào)易有限公司交易往來(lái)與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符，及時(shí)上報(bào)人行。2、確實(shí)履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)。我行各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)真執(zhí)行客戶盡職調(diào)查制度，嚴(yán)格執(zhí)行福銀___2___號(hào)《___加強(qiáng)大額現(xiàn)金存取管理，預(yù)防和遏制___犯罪及相關(guān)犯罪___》，在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，對(duì)個(gè)人客戶要求出示___件或有效的足以證明個(gè)人身份的其他法定證件，必要時(shí)，要求出具多個(gè)證件進(jìn)行對(duì)比;對(duì)單位客戶，則要求其出具法人代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有關(guān)批件、稅務(wù)登記證等，以提供完整的客戶信息，對(duì)身份不明確、證件不合規(guī)、提供資料不完整的，不予受理。同時(shí)，做好大額現(xiàn)金存取臺(tái)帳的登記，按月上報(bào)前十名存取交易明細(xì)，對(duì)大額現(xiàn)金交易對(duì)象重點(diǎn)監(jiān)控和分析。3、做好___非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)告。我行根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)要求，認(rèn)真做好報(bào)表的填報(bào)工作，未出現(xiàn)填報(bào)內(nèi)容失真和錯(cuò)報(bào)現(xiàn)象。4、認(rèn)真落實(shí)總行___數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行工作總行___可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)正式上線后，因數(shù)據(jù)處理比以前多，有些網(wǎng)點(diǎn)處理不及時(shí)，造成確認(rèn)率較低，分行牽頭部門及時(shí)通報(bào)各單位的確認(rèn)進(jìn)度，督促各單位及時(shí)登錄，對(duì)系統(tǒng)中的大額交易數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)錄，對(duì)可疑交易數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)錄、分析、確認(rèn)、報(bào)送，提高確認(rèn)率。同時(shí)做好網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的操作員變更、數(shù)據(jù)錄入、確認(rèn)等問(wèn)題向上級(jí)行反映并反饋網(wǎng)點(diǎn)。5、配合人行、省行開(kāi)展___相關(guān)業(yè)務(wù)核查。今年___月，根據(jù)人民銀行___中心支行《___調(diào)查_(kāi)_》(福銀調(diào)(___)第___號(hào))要求，東山支行積極___人員對(duì)調(diào)查所涉及___個(gè)賬戶自開(kāi)戶以來(lái)交易情況進(jìn)行了調(diào)查和分析，及時(shí)上報(bào)當(dāng)?shù)厝诵?。今年___月，省人行對(duì)現(xiàn)金存取較大客戶進(jìn)一步了解其身份及大額現(xiàn)金交易的背景、目的等信息，以判斷其交易是否與身份相符，是否存在___的可能，我行涉及角美、華安、東城、平和、薌城支行及步文分理處___戶對(duì)公客戶、___戶個(gè)人客戶的核查，我們布置支行核查，并將核查情況上報(bào)省分行。(四)___宣傳、培訓(xùn)、檢查方面1、開(kāi)展___宣傳。今年___月___日上午，分別在鬧市區(qū)和漳州師院舉辦兩場(chǎng)___宣傳活動(dòng)分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、營(yíng)業(yè)部和東城支行均派員參加。本次宣傳活動(dòng)，以打擊___犯罪，維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，增強(qiáng)社會(huì)各界___意識(shí)為宣傳目的，體現(xiàn)了___宣傳“進(jìn)鬧市”和“進(jìn)高?！碧厣?。宣傳采取張貼宣傳海報(bào)、分發(fā)宣傳手冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)員工講解等方式進(jìn)行。由于準(zhǔn)備充分，吸引了過(guò)往群眾和學(xué)生駐足咨詢。本次活動(dòng)共接受咨詢___多人次，分發(fā)___知識(shí)宣傳材料___多份，取得了良好的宣傳效果。___月份，與人民銀行聯(lián)合在我行住宅小區(qū)銀菀花園設(shè)置“___工作站宣傳欄”，進(jìn)一步推進(jìn)了我行___宣傳工作的深入開(kāi)展。___月份，根據(jù)省分行《___統(tǒng)一開(kāi)展___宣傳活動(dòng)___》要求，我行下發(fā)文件，要求在宣傳周活動(dòng)期間，支行每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)懸掛___宣傳活動(dòng)標(biāo)語(yǔ)一條、開(kāi)展上街咨詢活動(dòng)一次、營(yíng)業(yè)大廳滾動(dòng)播放_(tái)__視頻錄像。(省分行將以___方式發(fā)送)同時(shí)，分行還印制___宣傳折頁(yè)___萬(wàn)份，發(fā)至各支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及直屬網(wǎng)點(diǎn)，要求網(wǎng)點(diǎn)上架擺放。印制明年___賀卡，發(fā)至各行，由各行郵寄給客戶，進(jìn)一步普及___基本知識(shí)，提高社會(huì)公眾誠(chéng)信守法意識(shí)，營(yíng)造預(yù)防和監(jiān)控___、打擊___犯罪的社會(huì)氛圍各支行也因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，開(kāi)展形式多樣的宣傳活動(dòng)。東城支行在辦公樓門口開(kāi)展___宣傳活動(dòng)，分發(fā)___知識(shí)折頁(yè)___多份;東山支行于___月、1___月___開(kāi)展了兩次___專題宣傳活動(dòng);龍海支行下載___知識(shí)26問(wèn)，裝載至各網(wǎng)點(diǎn)電視平臺(tái)，通過(guò)屏幕不間斷滾動(dòng)播放，營(yíng)造宣傳氛圍和擴(kuò)大宣傳范圍;云霄支行安排_(tái)__業(yè)務(wù)骨干在建行儲(chǔ)蓄專柜門口開(kāi)展___上街設(shè)點(diǎn)宣傳。2、加強(qiáng)___業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。今年___月___日，分行___全轄相關(guān)人員參加省分行___工作視頻會(huì)議。___月___日，舉辦___業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，主要內(nèi)容一是對(duì)《___法》實(shí)施一年多以來(lái)支行在實(shí)際操作過(guò)程中存在問(wèn)題進(jìn)行答疑解惑;二是對(duì)___可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)上線后存在問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范指導(dǎo)。全市共有___位___崗位人員及網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員參加了培訓(xùn)。各支行也根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及支行實(shí)際，開(kāi)展多形式的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。如___人員參加當(dāng)?shù)厝诵幸曨l培訓(xùn)，利用班前講評(píng)時(shí)間學(xué)習(xí)___業(yè)務(wù)知識(shí)，舉辦___業(yè)務(wù)培訓(xùn)，專題業(yè)務(wù)考核。東山支行還邀請(qǐng)東山縣人行營(yíng)業(yè)室主任，就___法律法規(guī)以及金融機(jī)構(gòu)如何盡職履行___職責(zé)和有效防范___法律風(fēng)險(xiǎn)等方面，對(duì)全體員工進(jìn)行培訓(xùn)同時(shí)進(jìn)行___業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試，以鞏固培訓(xùn)學(xué)習(xí)效果。3、履行___法定義務(wù)，開(kāi)展___檢查。(1)根據(jù)省分行要求，___月份，布置全轄開(kāi)展___自查。同時(shí)，針對(duì)省行___檢查存在問(wèn)題，及時(shí)落實(shí)整改。(2)___月___日至___月___日，由分行紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，___對(duì)全轄___個(gè)綜合型支行進(jìn)行檢查，檢查發(fā)現(xiàn)在內(nèi)控及制度建設(shè)方面、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方面、賬戶管理方面、人民幣現(xiàn)金管理方面、大額和可疑交易報(bào)告方面方面___個(gè)問(wèn)題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人___人次進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰___元。各支行也根據(jù)分行___領(lǐng)導(dǎo)小組工作安排，___檢查、互查。(3)積極配合人行___檢查。今年1___月___日至___日，人行漳州分行對(duì)我行云霄支行開(kāi)展___檢查，我們及時(shí)布置支行做好檢查各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并與人行溝通檢查情況。根據(jù)人行提出的監(jiān)管意見(jiàn)，進(jìn)一步督促支行落實(shí)整改。二、明年___工作計(jì)劃1、加強(qiáng)___的學(xué)習(xí)教育。一是要求以網(wǎng)點(diǎn)為單位，建立___學(xué)習(xí)制度。各網(wǎng)點(diǎn)要指定專人負(fù)責(zé)定期從OA、郵箱下載并收集上級(jí)行下發(fā)的___規(guī)章制度及相關(guān)業(yè)務(wù)通知，建立___規(guī)章制度電子文件夾，利用晨會(huì)時(shí)間以及每周四學(xué)習(xí)時(shí)間___學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)記錄。二是開(kāi)展___知識(shí)學(xué)習(xí)活動(dòng)。分行將對(duì)___相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度進(jìn)行梳理，打包下發(fā)各單位___學(xué)習(xí)（范本），同時(shí)擬為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果，___月份，在全行范圍內(nèi)開(kāi)展一次___知識(shí)學(xué)習(xí)測(cè)試活動(dòng)。三是開(kāi)展___警示教育，擬___月上旬，傳達(dá)省人行吳成居副行長(zhǎng)在打擊___犯罪及其上游犯罪警示教育電視電話會(huì)議的講話精神，___全轄___人員觀看人行___警示教育片。2、開(kāi)展___業(yè)務(wù)培訓(xùn)。擬___月份，舉辦一期___專(兼)職人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請(qǐng)人行相關(guān)人員進(jìn)行授課或座談。___月份，舉辦一期由企業(yè)單位經(jīng)理、財(cái)務(wù)人員參加培訓(xùn)班，學(xué)習(xí)相關(guān)___規(guī)定。3、加大___宣傳。宣傳工作做的越好，就越能取得客戶的理解和支持。擬于___月份、___月份，舉辦兩次大型的___宣傳活動(dòng)，繼續(xù)沿著___宣傳進(jìn)鬧市、進(jìn)高校、進(jìn)社區(qū)的特點(diǎn)進(jìn)行。活動(dòng)期間，要求每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)懸掛___宣傳活動(dòng)標(biāo)語(yǔ)、開(kāi)展上街咨詢活動(dòng)、營(yíng)業(yè)大廳滾動(dòng)播放_(tái)__視頻錄像等。4、加強(qiáng)___的檢查和指導(dǎo)。2022年銀行合規(guī)年度工作總結(jié)___年，作為銀行人員的我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長(zhǎng)較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)?？偨Y(jié)回顧一年工作現(xiàn)作銀行個(gè)人工作總結(jié)如下:___年我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動(dòng)該股職員的整體工作積極性,實(shí)行規(guī)范化管理,，年初我就安排對(duì)綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合,做到崗位到人,責(zé)任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開(kāi)科務(wù)會(huì),安排布置的各崗位工作，及時(shí)溝通情況。通過(guò)上述舉措,___年綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問(wèn)題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個(gè)被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時(shí)完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了:人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個(gè)人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。一、銀行監(jiān)管與合作監(jiān)管1、___監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)今年以來(lái)，我們監(jiān)管部門定期和不定期___人員開(kāi)展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹(shù)立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從___年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對(duì)政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查技能高、非現(xiàn)場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，加快監(jiān)管電子化的步伐按照