2024年固定資產(chǎn)債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換協(xié)議

2024年固定資產(chǎn)債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語解釋1.1合同各方1.2固定資產(chǎn)1.3債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換1.4轉(zhuǎn)換比例1.5轉(zhuǎn)換價格1.6轉(zhuǎn)換期限2.資產(chǎn)評估2.1評估基準(zhǔn)日2.2評估方法2.3評估結(jié)果3.債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換過程3.1轉(zhuǎn)換條件3.2轉(zhuǎn)換方式3.3轉(zhuǎn)換時間3.4轉(zhuǎn)換比例調(diào)整4.股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.2股權(quán)變更登記4.3新股發(fā)行5.債務(wù)處理5.1債務(wù)免除5.2債務(wù)還款計(jì)劃調(diào)整5.3債務(wù)利息調(diào)整6.財(cái)務(wù)報(bào)表與信息披露6.1財(cái)務(wù)報(bào)表編制6.2信息披露內(nèi)容6.3披露時間及方式7.合同的生效、變更與終止7.1生效條件7.2合同變更7.3合同終止8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同的適用法律10.1適用法律10.2法律適用解釋11.其他約定11.1合同附件11.2補(bǔ)充協(xié)議11.3通知與送達(dá)12.合同的簽署與生效12.1簽署時間12.2簽署地點(diǎn)12.3生效時間13.合同正本與副本13.1正本數(shù)量13.2副本數(shù)量13.3副本使用及保管14.保密條款14.1保密內(nèi)容14.2保密期限14.3泄露后果第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1合同各方1.2固定資產(chǎn)本合同所稱固定資產(chǎn)指甲方擁有的、用于生產(chǎn)、經(jīng)營活動的、使用年限較長、價值較高的有形資產(chǎn)，包括但不限于土地、房屋、機(jī)器設(shè)備等。1.3債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換指甲方將其持有的對乙方的債權(quán)，按照約定條件轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)的行為。1.4轉(zhuǎn)換比例本合同約定的轉(zhuǎn)換比例為甲方每持有1元債權(quán)可轉(zhuǎn)換為乙方1股普通股。1.5轉(zhuǎn)換價格本合同約定的轉(zhuǎn)換價格為每股普通股的初始轉(zhuǎn)換價格，為人民幣10元。1.6轉(zhuǎn)換期限本合同約定的轉(zhuǎn)換期限為自合同生效之日起至2026年12月31日止。第二條資產(chǎn)評估2.1評估基準(zhǔn)日本合同所涉及的資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日為2024年12月31日。2.2評估方法資產(chǎn)評估采用市場法、收益法和成本法等方法綜合確定。2.3評估結(jié)果根據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果，甲方持有的對乙方的債權(quán)總額為人民幣10億元。第三條債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換過程3.1轉(zhuǎn)換條件債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換的條件如下：（1）甲方持有的對乙方的債權(quán)合法有效；（2）乙方同意接受甲方持有的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)；（3）甲方按照本合同約定的轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價格將債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)；（4）合同各方履行完畢本合同約定的其他事項(xiàng)。3.2轉(zhuǎn)換方式債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換采取甲方一次性將債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)的方式。3.3轉(zhuǎn)換時間甲方應(yīng)在本合同生效后3個月內(nèi)完成債權(quán)向股權(quán)的轉(zhuǎn)換。3.4轉(zhuǎn)換比例調(diào)整如遇特殊情況，需調(diào)整轉(zhuǎn)換比例的，合同各方協(xié)商一致后可進(jìn)行調(diào)整。第四條股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓甲方將其持有的對乙方的債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)后，甲方成為乙方的股東，持有乙方5%的股權(quán)。4.2股權(quán)變更登記甲方按照本合同約定完成債權(quán)向股權(quán)轉(zhuǎn)換后，乙方應(yīng)辦理相應(yīng)的股權(quán)變更登記手續(xù)。4.3新股發(fā)行乙方在本合同約定的轉(zhuǎn)換期限內(nèi)，如有新股發(fā)行計(jì)劃，應(yīng)優(yōu)先考慮甲方持有的股權(quán)比例。第五條債務(wù)處理5.1債務(wù)免除自本合同生效之日起，甲方對乙方的債權(quán)即視為免除。5.2債務(wù)還款計(jì)劃調(diào)整本合同生效后，乙方無需向甲方償還債務(wù)。5.3債務(wù)利息調(diào)整自本合同生效之日起，乙方無需支付甲方債務(wù)利息。第六條財(cái)務(wù)報(bào)表與信息披露6.1財(cái)務(wù)報(bào)表編制乙方應(yīng)按照中國會計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)表，并真實(shí)、完整地反映乙方的財(cái)務(wù)狀況。6.2信息披露內(nèi)容乙方應(yīng)按照中國法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息。6.3披露時間及方式乙方應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報(bào)告。第八條違約責(zé)任8.1違約情形任何一方違反本合同的約定，即構(gòu)成違約。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式本合同糾紛的解決方式為協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同簽訂地為中華人民共和國×××省×××市，任何一方均有權(quán)向該地人民法院提起訴訟。第十條合同的適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條其他約定11.1合同附件本合同附件包括：甲方的債權(quán)證明、乙方的資產(chǎn)評估報(bào)告等。11.2補(bǔ)充協(xié)議本合同未盡事宜，合同各方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.3通知與送達(dá)任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送通知，通知送達(dá)地址為合同各方指定的地址。第十二條合同的簽署與生效12.1簽署時間本合同于2024年1月1日簽署。12.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為中華人民共和國×××省×××市。12.3生效時間本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十三條合同正本與副本13.1正本數(shù)量本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2副本數(shù)量本合同副本數(shù)量為肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份。13.3副本使用及保管副本僅用于備查，不具備法律效力。甲乙雙方應(yīng)妥善保管副本，如發(fā)生丟失，應(yīng)及時通知對方。第十四條保密條款14.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。14.2保密期限本合同的保密期限為自合同生效之日起至合同終止之日起兩年。14.3泄露后果如一方泄露保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲方的債權(quán)證明詳細(xì)要求：甲方需提供合法有效的債權(quán)證明，包括借款合同、借據(jù)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文件。附件說明：債權(quán)證明用于證明甲方對乙方的債權(quán)合法有效，是進(jìn)行債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換的依據(jù)。附件二：乙方的資產(chǎn)評估報(bào)告詳細(xì)要求：乙方的資產(chǎn)評估報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)出具，詳細(xì)列明評估基準(zhǔn)日、評估方法、評估結(jié)果等。附件說明：資產(chǎn)評估報(bào)告用于確定甲方持有的債權(quán)總額，是確定轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價格的基礎(chǔ)。附件三：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖詳細(xì)要求：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)清晰展示乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括各股東的股權(quán)比例、出資情況等。附件說明：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖用于展示乙方股權(quán)結(jié)構(gòu)，便于辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。附件四：新股發(fā)行方案詳細(xì)要求：新股發(fā)行方案應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、發(fā)行時間等具體安排。附件說明：新股發(fā)行方案用于確定甲方持有的股權(quán)比例，以及甲方在新股發(fā)行中的權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定時間完成債權(quán)向股權(quán)的轉(zhuǎn)換；2.乙方未按約定時間辦理股權(quán)變更登記手續(xù)；3.乙方未按約定時間披露公司信息；4.甲方未按約定提供合法有效的債權(quán)證明；5.乙方未按約定提供資產(chǎn)評估報(bào)告；6.甲方未按約定提供股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；7.乙方未按約定提供新股發(fā)行方案。違約責(zé)任認(rèn)定：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此造成的損失；2.甲方未按約定時間完成債權(quán)向股權(quán)轉(zhuǎn)換的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金；3.乙方未按約定時間辦理股權(quán)變更登記手續(xù)的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金；4.乙方未按約定時間披露公司信息的，甲方有權(quán)要求乙方及時披露，并有權(quán)解除合同；5.甲方未按約定提供合法有效的債權(quán)證明的，乙方有權(quán)解除合同；6.乙方未按約定提供資產(chǎn)評估報(bào)告的，甲方有權(quán)解除合同；7.乙方未按約定提供新股發(fā)行方案的，甲方有權(quán)解除合同。示例說明：若甲方未按約定時間完成債權(quán)向股權(quán)的轉(zhuǎn)換，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。例如，甲方應(yīng)在2024年4月30日前完成債權(quán)向股權(quán)的轉(zhuǎn)換，若甲方未能在此期限內(nèi)完成轉(zhuǎn)換，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付相當(dāng)于合同金額10%的違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.固定資產(chǎn)：指用于生產(chǎn)、經(jīng)營活動的、使用年限較長、價值較高的有形資產(chǎn)，包括土地、房屋、機(jī)器設(shè)備等。2.債務(wù)權(quán)益轉(zhuǎn)換：指甲方將其持有的對乙方的債權(quán)，按照約定條件轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)的行為。3.轉(zhuǎn)換比例：指甲方每持有1元債權(quán)可轉(zhuǎn)換為乙方1股普通股的比例。4.轉(zhuǎn)換價格：指每股普通股的初始轉(zhuǎn)換價格，例如本合同中為人民幣10元。5.轉(zhuǎn)換期限：指本合同約定的轉(zhuǎn)換期限，例如自合同生效之日起至2026年12月31日止。6.股權(quán)變更登記：指辦理股權(quán)變更手續(xù)，使股權(quán)變更事項(xiàng)得以公示。7.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的賠償金。1.固定資產(chǎn)用于定義甲方擁有的用