2024年修訂版：金融咨詢服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年修訂版：金融咨詢服務(wù)合同本合同目錄一覽1.金融咨詢服務(wù)范圍1.1咨詢服務(wù)內(nèi)容1.1.1市場(chǎng)分析1.1.2投資建議1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.4財(cái)務(wù)規(guī)劃1.2服務(wù)地域1.3服務(wù)時(shí)間2.雙方權(quán)益2.1咨詢方的權(quán)益2.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)2.1.2保密義務(wù)2.1.3違約責(zé)任2.2客戶的權(quán)益2.2.1信息知情權(quán)2.2.2服務(wù)監(jiān)督權(quán)2.2.3費(fèi)用支付權(quán)3.合同費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整3.4發(fā)票開具4.合同期限4.1起始時(shí)間4.2終止時(shí)間4.3續(xù)約條款5.違約責(zé)任5.1咨詢方違約5.2客戶違約6.爭(zhēng)議解決6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3法律途徑7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同解除8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3泄密責(zé)任9.法律適用9.1適用法律9.2訴訟地點(diǎn)10.其他條款10.1通知與送達(dá)10.2合同附件10.3合同修改11.合同的簽署與備案11.1簽署日期11.2簽署地點(diǎn)11.3備案機(jī)關(guān)12.雙方聲明12.1無誤導(dǎo)性陳述12.2合法合規(guī)13.附件13.1咨詢服務(wù)詳細(xì)方案13.2客戶提供的資料清單13.3費(fèi)用明細(xì)表14.簽署頁14.1咨詢方簽署14.2客戶簽署第一部分：合同如下：第一條金融咨詢服務(wù)范圍1.1咨詢服務(wù)內(nèi)容1.1.1市場(chǎng)分析1.1.1.1提供行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)分析報(bào)告1.1.1.2提供市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析1.1.1.3提供客戶需求和消費(fèi)行為分析1.1.2投資建議1.1.2.1根據(jù)市場(chǎng)分析結(jié)果提供投資建議1.1.2.2提供投資組合建議1.1.2.3提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.3.1對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.3.2提供風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施1.1.3.3定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估1.1.4財(cái)務(wù)規(guī)劃1.1.4.1提供財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告1.1.4.2提供財(cái)務(wù)規(guī)劃建議1.1.4.3提供資金運(yùn)用和理財(cái)建議1.2服務(wù)地域1.2.1咨詢服務(wù)范圍限定在中國境內(nèi)1.2.2如需提供境外服務(wù)，需雙方另行協(xié)商確定1.3服務(wù)時(shí)間1.3.1咨詢服務(wù)期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算1.3.2如需延長服務(wù)時(shí)間，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以延長1.3.3雙方同意按照咨詢服務(wù)內(nèi)容和時(shí)間安排進(jìn)行服務(wù)delivery第二條雙方權(quán)益2.1咨詢方的權(quán)益2.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)2.1.1.1咨詢方對(duì)提供的咨詢服務(wù)成果擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)2.1.1.2未經(jīng)咨詢方書面同意，客戶不得復(fù)制、傳播、披露咨詢服務(wù)成果2.1.2保密義務(wù)2.1.2.1咨詢方有義務(wù)對(duì)在提供服務(wù)過程中獲取的客戶隱私和商業(yè)秘密予以保密2.1.2.2保密期限自合同終止之日起計(jì)算，不少于五年2.1.3違約責(zé)任2.1.3.1咨詢方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任2.1.3.2客戶未按約定支付費(fèi)用或未履行合同義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任2.2客戶的權(quán)益2.2.1信息知情權(quán)2.2.1.1客戶有權(quán)了解咨詢服務(wù)的進(jìn)展情況和成果2.2.1.2客戶有權(quán)要求咨詢方提供相關(guān)的服務(wù)記錄和資料2.2.2服務(wù)監(jiān)督權(quán)2.2.2.1客戶有權(quán)對(duì)咨詢方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)2.2.2.2客戶有權(quán)提出服務(wù)改進(jìn)的建議和意見2.2.3費(fèi)用支付權(quán)2.2.3.1客戶按照合同約定支付費(fèi)用2.2.3.2客戶有權(quán)要求咨詢方提供費(fèi)用明細(xì)和合理性解釋第三條合同費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1咨詢服務(wù)的費(fèi)用為人民幣萬元整3.1.2費(fèi)用包括咨詢服務(wù)的人員費(fèi)用、資料費(fèi)用、差旅費(fèi)用等3.2支付方式3.2.1客戶分期支付費(fèi)用，每期支付的比例和時(shí)間由雙方另行約定3.2.2客戶支付費(fèi)用后，咨詢方提供相應(yīng)的服務(wù)3.3費(fèi)用調(diào)整3.3.1在合同履行過程中，如因不可抗力等因素導(dǎo)致費(fèi)用增加的，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用3.3.2費(fèi)用調(diào)整需按照實(shí)際情況進(jìn)行，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以確認(rèn)3.4發(fā)票開具3.4.1咨詢方按照稅法規(guī)定為客戶開具正規(guī)發(fā)票3.4.2客戶按照約定時(shí)間支付費(fèi)用，咨詢方在收到款項(xiàng)后開具發(fā)票第四條合同期限4.1起始時(shí)間4.1.1合同自雙方簽署之日起生效4.1.2合同生效日期為2024年1月1日4.2終止時(shí)間4.2.1合同期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算4.2.2如需延長服務(wù)時(shí)間，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以延長4.3續(xù)約條款4.3.1合同到期前一個(gè)月，雙方可進(jìn)行續(xù)約談判4.3.2續(xù)約條件、費(fèi)用等事項(xiàng)由雙方另行協(xié)商確定第五條違約責(zé)任5.1咨詢方違約5.1.1咨詢方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任5.1.2咨詢方未履行保密義務(wù)的，應(yīng)第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議8.1.2雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起十日內(nèi)開始協(xié)商，并盡力達(dá)成一致8.2調(diào)解解決8.2.1如協(xié)商不成，雙方同意向合同簽訂地人民法院申請(qǐng)調(diào)解8.2.2調(diào)解不成的，雙方同意按照訴訟方式解決爭(zhēng)議8.3法律途徑8.3.1如雙方無法通過協(xié)商和調(diào)解解決爭(zhēng)議，將采取法律途徑解決8.3.2任何一方對(duì)對(duì)方的訴訟請(qǐng)求未被法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)裁決支持時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任第九條合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件9.1.1雙方簽署合同后，合同即刻生效9.1.2合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)9.2合同變更9.2.1合同變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出9.2.2合同變更內(nèi)容應(yīng)明確、具體，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)9.3合同解除9.3.1雙方同意合同解除需符合合同約定或法律規(guī)定的條件9.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理與合同相關(guān)的未了事宜第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均屬于保密內(nèi)容10.1.2保密內(nèi)容的具體范圍和保密期限由雙方在合同中另行約定10.2保密期限10.2.1保密期限自合同終止之日起計(jì)算，不少于五年10.2.2如雙方另有約定的，從其約定10.3泄密責(zé)任10.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密內(nèi)容泄露的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任10.3.2泄露方應(yīng)賠償因此給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金第十一條法律適用11.1適用法律11.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律11.2訴訟地點(diǎn)11.2.1任何一方提起訴訟的，應(yīng)向合同簽訂地人民法院提起第十二條其他條款12.1通知與送達(dá)12.1.1雙方通過電子郵件、快遞等方式進(jìn)行通知和送達(dá)12.1.2通知和送達(dá)地址為雙方在合同中約定的聯(lián)系地址12.2合同附件12.2.1合同附件為本合同的有效組成部分，與合同具有同等法律效力12.2.2合同附件包括：金融服務(wù)方案、客戶提供的資料清單、費(fèi)用明細(xì)表等12.3合同修改12.3.1合同的修改和補(bǔ)充需以書面形式作出，經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)第十三條雙方聲明13.1無誤導(dǎo)性陳述雙方聲明在簽訂合同時(shí)，不存在任何誤導(dǎo)性陳述或虛假陳述13.2合法合規(guī)雙方聲明簽訂合同時(shí)，已充分了解合同內(nèi)容，并確保其行為合法合規(guī)第十四條附件14.1咨詢方簽署14.2客戶簽署第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所述第三方是指非合同當(dāng)事人，但為合同的履行提供必要協(xié)助或服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的條件和方式2.1第三方介入的條件2.1.1第三方介入應(yīng)基于甲乙雙方的共同同意，且符合合同的約定或法律規(guī)定。2.1.2第三方介入應(yīng)為實(shí)現(xiàn)合同目的所必需，且不違背合同的基本原則。2.2第三方介入的方式2.2.1第三方介入可以通過合同約定、甲乙雙方協(xié)商或法律規(guī)定等方式進(jìn)行。2.2.2第三方介入應(yīng)在合同履行過程中，根據(jù)實(shí)際情況的需要進(jìn)行。第三條第三方的主要責(zé)任和義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照合同約定或甲乙雙方的指示，提供必要的協(xié)助或服務(wù)。3.2第三方應(yīng)保證其提供的協(xié)助或服務(wù)符合合同目的，且不違背合同的基本原則。3.3第三方應(yīng)對(duì)其提供的協(xié)助或服務(wù)承擔(dān)責(zé)任，并對(duì)其可能造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第四條第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方之間建立的是協(xié)助或服務(wù)關(guān)系，而非合同關(guān)系。4.2甲乙雙方應(yīng)與第三方明確劃分責(zé)任范圍，以保證合同的履行不受影響。4.3第三方應(yīng)遵守合同的約定，不得超越其協(xié)助或服務(wù)的范圍。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方應(yīng)對(duì)其提供的協(xié)助或服務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，除非法律或合同另有規(guī)定。5.2第三方承擔(dān)的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的協(xié)助或服務(wù)的性質(zhì)、重要性及合同的約定確定。5.3甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定其責(zé)任限額，并在合同中明確約定。第六條第三方介入的變更和終止6.1第三方介入的變更6.1.1第三方介入的變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。6.1.2第三方介入的變更應(yīng)符合合同的約定或法律規(guī)定。6.2第三方介入的終止6.2.1第三方介入的終止應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。6.2.2第三方介入的終止應(yīng)符合合同的約定或法律規(guī)定。第七條第三方介入的違約處理7.1第三方違反合同約定或法律規(guī)定的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2第三方違約導(dǎo)致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方賠償損失。7.3第三方違約不影響甲乙雙方之間合同的履行和效力。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1甲乙雙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，甲乙雙方有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與解除9.1第三方介入的合同生效、變更與解除應(yīng)符合合同的約定或法律規(guī)定。9.2第三方介入的合同生效、變更與解除不得影響甲乙雙方之間合同的履行和效力。第十條其他條款10.1通知與送達(dá)10.1.1甲乙雙方與第三方之間的通知與送達(dá)，應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定進(jìn)行。10.2合同附件10.2.1第三方介入的合同附件為本合同的有效組成部分，與合同具有同等法律效力。10.3合同修改10.3.1第三方介入的合同修改和補(bǔ)充需以書面形式作出，經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字或蓋章確認(rèn)。第十一條第三方聲明11.1無誤導(dǎo)性陳述第三方聲明在簽訂合同時(shí)，不存在任何誤導(dǎo)性陳述或虛假陳述。11.2合法合規(guī)第三方聲明簽訂合同時(shí)，已充分了解合同內(nèi)容，并確保其行為合法合規(guī)。第十二條附件12.1咨詢方簽署12.2客戶簽署12.3第三方簽署第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)方案附件二：客戶提供的資料清單附件三：費(fèi)用明細(xì)表附件四：第三方協(xié)助或服務(wù)協(xié)議附件五：保密協(xié)議附件六：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件七：投資建議報(bào)告附件八：財(cái)務(wù)規(guī)劃報(bào)告附件九：合同履行過程中的相關(guān)通知與文件附件十：其他與合同履行相關(guān)的文件和資料附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：金融服務(wù)方案應(yīng)詳細(xì)描述金融服務(wù)的范圍、內(nèi)容、方式和要求等。應(yīng)明確金融服務(wù)的目標(biāo)和預(yù)期成果。附件二：客戶提供的資料清單應(yīng)列出客戶需提供的資料的名稱、類型、數(shù)量和提交時(shí)間等。應(yīng)說明資料的保密性和使用范圍。附件三：費(fèi)用明細(xì)表應(yīng)詳細(xì)列出費(fèi)用的各項(xiàng)明細(xì)，包括服務(wù)費(fèi)用、材料費(fèi)用、差旅費(fèi)用等。應(yīng)明確費(fèi)用的支付方式和支付時(shí)間。附件四：第三方協(xié)助或服務(wù)協(xié)議應(yīng)詳細(xì)描述第三方協(xié)助或服務(wù)的范圍、內(nèi)容、方式和要求等。應(yīng)明確第三方的責(zé)任和義務(wù)。附件五：保密協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容的具體范圍和保密期限。應(yīng)說明保密義務(wù)的履行方式和違約責(zé)任。附件六：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、過程和結(jié)果。應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施的建議。附件七：投資建議報(bào)告應(yīng)詳細(xì)描述投資建議的依據(jù)和分析過程。應(yīng)提供具體的投資組合建議和風(fēng)險(xiǎn)控制建議。附件八：財(cái)務(wù)規(guī)劃報(bào)告應(yīng)詳細(xì)描述財(cái)務(wù)規(guī)劃的方法、過程和結(jié)果。應(yīng)提供財(cái)務(wù)狀況分析、財(cái)務(wù)規(guī)劃建議和資金運(yùn)用建議。附件九：合同履行過程中的相關(guān)通知與文件應(yīng)包括合同履行過程中的重要通知、文件和交流記錄等。應(yīng)明確通知和文件的提交方式和時(shí)間。附件十：其他與合同履行相關(guān)的文件和資料應(yīng)包括與合同履行相關(guān)的其他文件和資料，如合同補(bǔ)充協(xié)議、修改文件等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定未履行保密義務(wù)未按約定時(shí)間支付費(fèi)用未履行合同約定的其他義務(wù)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的嚴(yán)重程度和影響違約方的主觀過錯(cuò)和責(zé)任程度合同的履行情況和雙方的履行能力示例說明：如咨詢方未按約定提供服務(wù)，導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付違約金或賠償損失。如客戶未按約定支付費(fèi)用，導(dǎo)致咨詢方無法提供服務(wù)的，客戶應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，如支付滯納金或賠償損失。說明三：法律名詞及解