《信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新軟件適配改造成本評估規(guī)范（報批稿）》編制說明

1《信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新軟件適配改造成本評估規(guī)范》編制說明（報批稿）1.目的意義及任務(wù)來源目前信創(chuàng)推廣已處于全面推廣階段，為合理使用項目資金，亟需制定有關(guān)軟件系統(tǒng)信創(chuàng)適配改造造價相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，為項目立項審批提供有效抓手，為提升項目資金使用的科學(xué)性提供技術(shù)保障。為提高信創(chuàng)產(chǎn)品軟件項目建設(shè)質(zhì)量和管理水平，圓滿完成建設(shè)任務(wù)，充分發(fā)揮應(yīng)用系統(tǒng)的使用效益。通過建立此規(guī)范，不僅有助于軟件建設(shè)單位科學(xué)編制預(yù)算，有效甄別合適的承建單位，也有助于軟件組織或管理者確立正確的項目目標(biāo)并對軟件開發(fā)過程進(jìn)行監(jiān)督，從而更合理地控制和管理軟件質(zhì)量、人員生產(chǎn)率和軟件開發(fā)進(jìn)度。此規(guī)范可用于指導(dǎo)信創(chuàng)軟件適配改造成本評估相關(guān)工作，為規(guī)范軟件造價評估機構(gòu)及其評估工作提供依據(jù)。通過對信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新軟件適配改造成本評估，為信創(chuàng)軟件開發(fā)項目預(yù)算提供客觀依據(jù)，為項目立項審批提供有效抓手，為提升項目資金使用的科學(xué)性提供技術(shù)保障。為提高信創(chuàng)產(chǎn)品軟件項目建設(shè)質(zhì)量和管理水平，圓滿完成建設(shè)任務(wù)，充分發(fā)揮應(yīng)用系統(tǒng)的使用效益,項目造價評估必須遵循實事求是、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，引入科學(xué)的評估機制，做到公平、公正、公開，保證成本評估工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。1.2任務(wù)來源及起草單位173號），項目序號為305號，立項名稱為《信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新軟件適配改造成本評估規(guī)范》。本項目由江蘇省軟件工程標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（JS/TC24）提出、歸口并組織實施，由南京市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗院（南京市質(zhì)量發(fā)展與先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用研究院）、江蘇省電子信息產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院（江蘇省信息安全測評中心）、江蘇蘇測檢測認(rèn)證有限公司、南京大學(xué)、南京市市場監(jiān)督管理局信息中心、南京理工大學(xué)、南京中新賽克科技有限責(zé)任公司、南京城市職業(yè)學(xué)院（南京開放大學(xué)）、南京公路發(fā)展（集團(tuán)）有限公司、中博信息技術(shù)研究院有限公司、江蘇移動信息系統(tǒng)集成有限公司等單位共同起草。2.編制過程2.1前期調(diào)研國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》中，十四五數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要指標(biāo)明確指出到20252年行政辦公及電子政務(wù)系統(tǒng)要全部完成信創(chuàng)替代。當(dāng)前信創(chuàng)處在全面應(yīng)用推廣的新階段，由黨政信創(chuàng)為主，向金融、醫(yī)院、教育、航空航天、石油、電力、電信、交通等重點行業(yè)領(lǐng)域全面推廣。在信創(chuàng)工作推進(jìn)過程中，信創(chuàng)軟件的適配改造面臨諸多問題，是信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)中的一大痛點，而如何準(zhǔn)確評估信創(chuàng)軟件適配改造的成本則是其中的重要環(huán)節(jié)。2013年，工信部發(fā)布行業(yè)內(nèi)第一個軟件費用造價領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)SJ/T11463-2013《軟件研發(fā)成本度量規(guī)范》，該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了軟件研發(fā)成本度量方法、過程及原則。2018年，以該電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，國家市場監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布GB/T36964-2018《軟件工程軟件開發(fā)成本度量規(guī)范》，該標(biāo)準(zhǔn)適用于定制化軟件開發(fā)項目的成本度量。2023年，國家市場監(jiān)督管理總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布GB/T42588-2023《系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量NESMA方法》、GB/T42449-2023《系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量IFPUG方法》、《系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量FiSMA1.1方法》、GB/T42452-2023《系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量COSMIC方法》、GB/T42566-2023《系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量MKⅡ功能點分析方法》。通過查詢國家標(biāo)準(zhǔn)全文公開系統(tǒng)和工標(biāo)網(wǎng)，原有系統(tǒng)進(jìn)行信創(chuàng)改造領(lǐng)域無相關(guān)國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的發(fā)布。該標(biāo)準(zhǔn)是在總結(jié)南京市黨政機關(guān)信創(chuàng)軟件適配成果的基礎(chǔ)上，廣泛吸納了各黨政機關(guān)和國企、央企不同信創(chuàng)軟件適配的成果和經(jīng)驗，已實踐證明具有良好推廣應(yīng)用價值的經(jīng)驗做法。2.2編制標(biāo)準(zhǔn)草案2023年3月8日，江蘇省軟件工程標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會召開線上會議，會議就標(biāo)準(zhǔn)項目背景、標(biāo)準(zhǔn)名稱、標(biāo)準(zhǔn)草案初稿等進(jìn)行了討論，并就標(biāo)準(zhǔn)申報準(zhǔn)備工作進(jìn)行了初步分工。2.3標(biāo)準(zhǔn)立項，成立標(biāo)準(zhǔn)起草小組2023年8月4日，該標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)江蘇省市場監(jiān)督管理局批準(zhǔn)立項，隨后，南京市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗院、江蘇蘇測檢測認(rèn)證有限公司組織成立標(biāo)準(zhǔn)起草小組，江蘇省電子信息產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院（江蘇省信息安全測評中心）、南京大學(xué)、南京市市場監(jiān)督管理局信息中心、南京理工大學(xué)、南京中新賽克科技有限責(zé)任公司、南京城市職業(yè)學(xué)院（南京開放大學(xué)）、南京公路發(fā)展（集團(tuán)）有限公司、中博信息技術(shù)研究院有限公司、江蘇移動信息系統(tǒng)集成有限公司等多家單位參與了該標(biāo)準(zhǔn)的研制起草，按照任務(wù)分工，開展標(biāo)準(zhǔn)起草準(zhǔn)備工作。2.4內(nèi)部研討會，提交標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿2023年6月9日，起草組召開線下啟動會，會議就標(biāo)準(zhǔn)項目背景、標(biāo)準(zhǔn)名稱和申報方式進(jìn)行討論，并就標(biāo)準(zhǔn)申報準(zhǔn)備工作進(jìn)行了分工。2023年8月4日，標(biāo)準(zhǔn)完成申報立項。32023年10月17日，起草組召開線下討論會，會議就《信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新軟件適配改造成本評估規(guī)范》初稿進(jìn)行討論，并提出以下建議：1)增加項目組成員數(shù)量及補充各崗位職責(zé)；2)增加評估流程圖；3)刪除規(guī)模變更因子；4)討論確定全文架構(gòu)，評估模型獨立章節(jié)；5)修改人力成本費率，增加對政府政策文件參考。2024年4月25日，起草組召開線上討論會，會議對《信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新軟件適配改造成本評估規(guī)范》修改稿進(jìn)行逐條分析討論，并對標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行如下修改：1)評估原則增加保密原則；2)評估材料評審，補充評估材料參考架構(gòu)；3)核對全文所有縮寫是否重疊、有誤；4)核對術(shù)語定義及英文翻譯的準(zhǔn)確性；5)討論確定評估材料歸檔年限，修改為符合合同和國家等相關(guān)規(guī)定；6)模型引用的直接非人力成本保持與國標(biāo)一致7)核對術(shù)語定義及標(biāo)準(zhǔn)引用的準(zhǔn)確性。經(jīng)修改，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。2.5公開征求意見，提交標(biāo)準(zhǔn)送審稿2024年6月14日-7月14日，江蘇省市場監(jiān)督管理局網(wǎng)上公開征求意見，同步向15家單位發(fā)送征求意見郵件。其中5家公司反饋無意見，共征集到來自10家單位的20條文字意見，其中完全采納17條，部分采納0條，不采納3條。具體處理情況詳見征求意見匯總處理表。2024年7月19日，起草組召開線下討論會，會議對《信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新軟件適配改造成本評估規(guī)范》征求意見后的完善稿進(jìn)行逐條分析討論，并對標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行如下修改：1)規(guī)范性引用文件年份確認(rèn)及修改；2)全文語句通順及格式檢查修改；3)SJ/T11619-2016對應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)的修改及確認(rèn)；4)附錄C應(yīng)用示例進(jìn)行完善。經(jīng)修改于7月22日形成標(biāo)準(zhǔn)送審稿。2.6標(biāo)準(zhǔn)審查會，提交標(biāo)準(zhǔn)報批稿2024年9月13日，省市場監(jiān)督管理局在南京召開標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審查會。專家組由南京市標(biāo)準(zhǔn)化研究院、中共南京市委機要保密局、南京市審計局電子數(shù)據(jù)處、江蘇省軟件產(chǎn)品檢測中心、江蘇省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院、南京審計大學(xué)、中通服咨詢設(shè)計研究院有限公司的7位專家組成。專家組認(rèn)真聽取起草組關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)制定的說明，審閱了標(biāo)準(zhǔn)送審材料，逐條審查了標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容后，一致同意該標(biāo)準(zhǔn)通過審查。會后，標(biāo)準(zhǔn)起草組根據(jù)專家組的意見和建議，對標(biāo)準(zhǔn)送審稿進(jìn)行修改完善，形成標(biāo)準(zhǔn)報批稿。3.標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容以及技術(shù)指標(biāo)確定的依據(jù)第1章“范圍”:規(guī)定了本標(biāo)準(zhǔn)編制的主要方面以及標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍。第2章“規(guī)范性引用文件”:規(guī)定了本標(biāo)準(zhǔn)編制引用的國家標(biāo)準(zhǔn)等。第3章“術(shù)語和定義”:描述了標(biāo)準(zhǔn)中部分術(shù)語的定義，包含軟件適配改造、重構(gòu)、遷移、終端適配第4章“評估原則”:規(guī)定了服務(wù)方的評估原則，包括客觀原則、溝通原則和保密原則。《軟件工程軟件開發(fā)成本度量規(guī)范》規(guī)定；第三方服務(wù)成本（監(jiān)理、測試、審計等）參考《江蘇省級政務(wù)信息化項目建設(shè)方案編制規(guī)范（試行蘇政務(wù)辦函〔2023〕26號）》計算。第6章“評估流程”:規(guī)定了評估啟動、評估實施、評估收尾的評估流程。第7章“評估啟動”:主要描述了成立項目組和評估材料初審的要求。第8章“評估實施”：描述了評估范圍、規(guī)模估算、工作量估算、成本估算、結(jié)果反饋確認(rèn)和生成評估報告的內(nèi)容。其中人時至人月轉(zhuǎn)換系數(shù)K按照勞動和社會保障部《關(guān)于職工全年月平均工作時間和工資折算問題的通知（勞社部發(fā)[2008]3號）》中規(guī)定的工作小時數(shù)的計算和月計薪天數(shù)綜合計算。第9章“評估結(jié)束”:規(guī)定了評估結(jié)束后材料的歸檔要求和保存期限。附錄A：描述了評估材料參考架構(gòu)和評估報告參考架構(gòu)。附錄B：描述了應(yīng)用類型因子、軟件完整性級別因子、開發(fā)語言/平臺因子、改造團(tuán)隊背景因子和改造方式因子。其中應(yīng)用類型因子、軟件完整性級別因子和開發(fā)語言/平臺因子參考CSBMK?中國軟件行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)；團(tuán)隊背景因子考慮到信創(chuàng)改造工作從2021年開始至今已有幾年時間，大部分軟件開發(fā)實施人員已有相關(guān)的改造經(jīng)驗，因此將團(tuán)隊背景因子降低，從行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)中的0.8/0.1/1.2調(diào)整到0.6/0.8/1.1；改造方式因子按照改造內(nèi)容是否涉及需求、設(shè)計、構(gòu)建、測試及實施活動和涉及活動的全面性確定，綜合2016年至2023年行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)中各活動工作量占比以及重構(gòu)、遷移和終端適配三種方式涉及各活動工作量比例綜合計算出調(diào)整因子。針對不同的改造類型，可參照下表，經(jīng)過分析后進(jìn)行改造方式因子的取值。與服務(wù)器操作系統(tǒng)相關(guān)的適配改造工作量（全量與客戶端操作系統(tǒng)（瀏覽器）相關(guān)的適配改造工作量（全量/大量/少附錄C：描述了標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用示例。參考文獻(xiàn)：列出了標(biāo)準(zhǔn)主要參考文獻(xiàn)。本標(biāo)準(zhǔn)方法已在南京市數(shù)十個黨政機關(guān)信創(chuàng)軟件適配項目中成功應(yīng)用，已實踐證明具有良好推廣應(yīng)用價值的經(jīng)驗做法，標(biāo)準(zhǔn)定義了信創(chuàng)軟件適配改造的三種類型，明確了信創(chuàng)軟件適配改造成本評估的流程，軟件改造成本評估能力和效率均有大幅度提升。4.與相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本規(guī)范是在遵照國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合信創(chuàng)適配改造實際需求，通過引用、繼承、擴充及制定完成。迄今為止，尚無針對信創(chuàng)軟件適配改造成本評估的國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布。其中本規(guī)范中核心技術(shù)內(nèi)容與國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)的差異情況如下：評估模型、工作量估算和成本估算基于GB/T36964-2018《軟件工程軟件開發(fā)成本度量規(guī)范》的內(nèi)容進(jìn)行了擴充。此外，本規(guī)范擴充了評估原則、評估流程、評估材料歸檔、評估材料架構(gòu)、評估報告架構(gòu)內(nèi)容和應(yīng)用示例，便于評估方實際實施。5.重大分歧意見的處理過程和依據(jù)暫無重大分岐意見。6.推廣實施建議本文件發(fā)布后，由歸口單位江蘇省軟件工程標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會推進(jìn)實施，依托南京市信創(chuàng)適配保障中心和紫金信創(chuàng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在后續(xù)年度活動中推廣宣貫，預(yù)期在全省各市政府部門以及相關(guān)軟件企業(yè)，尤其是業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及信創(chuàng)軟件開發(fā)和改造的單位推廣、實施。7.參考文獻(xiàn)[1]GB/T42448系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量FiSMA1.1方法[2]GB/T42449系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量IFPUG方法[3]GB/T42452系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量COSMIC方法[4]GB/T42566系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量MKⅡ功能點分析方法[5]GB/T42588系統(tǒng)與軟件工程功能規(guī)模測量NESMA方法[6]GB/T32911-2016軟件測試成本度量規(guī)范[7]GB/T51095-2015建設(shè)工程造價咨詢規(guī)范[8]工業(yè)和信息化部電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京軟件造價評估技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、北京軟件和信息服務(wù)交易所，中國軟件行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)8.起草單位和起草人員信息及分工姓名所在單位主要工作景海波江蘇蘇測檢測認(rèn)證有限公司項目協(xié)調(diào)、材料組織、標(biāo)準(zhǔn)編寫、技術(shù)內(nèi)容應(yīng)用朱嘉慧江蘇蘇測檢測認(rèn)證有限公司材料組織、標(biāo)準(zhǔn)編寫、技術(shù)內(nèi)容應(yīng)用李千目南京理工大學(xué)技術(shù)內(nèi)容應(yīng)用及技術(shù)指導(dǎo)金瑩南京大學(xué)技術(shù)內(nèi)容應(yīng)用及技術(shù)指導(dǎo)吳蘭江蘇省電子信息產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗研究院（江蘇省信息安全測評中心）材料組織、標(biāo)準(zhǔn)編寫王蕊南京市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗院（南京市質(zhì)量發(fā)展與先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用研究院）材料組織、標(biāo)準(zhǔn)編寫洪浩、榮鼎慧南京市市場監(jiān)督管理局信息中心技術(shù)內(nèi)容應(yīng)用及技術(shù)指導(dǎo)趙穎峰南京市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗院（南京市質(zhì)量發(fā)展與先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用研究院）材料組織、標(biāo)準(zhǔn)編寫王坤江