危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理標(biāo)準(zhǔn)

危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理標(biāo)準(zhǔn)

1.目的

規(guī)范、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的識(shí)別與評(píng)估生產(chǎn)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，制定和

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的超前管控。

2.范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)展、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用的管

理程序及要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司公司各部門(mén)、受托單位。

3.規(guī)范性引用/應(yīng)用文件

3.1引用文件

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》(主席令第十三號(hào))第四十五條

3.2應(yīng)用文件

《集團(tuán)工作場(chǎng)所危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)(試行)》

《公司公司安全生產(chǎn)工作實(shí)施細(xì)則》

《公司公司重大危險(xiǎn)源管理制度》

《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T19001-2016)6.1、9.1.1、9.1.3、

10.1

《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB"28001-2011)4.3.1

《環(huán)境管理體系要求及其使用指南》(GB/T24001-2016)6.1.2

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(GB/T33000-2016)5.5.1

4.術(shù)語(yǔ)和定義

危害：可能導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情

況組合的條件或行為。

風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危害可能存在的損失或傷害由潛在性變成現(xiàn)實(shí)的

機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)滿足三個(gè)條件：暴露、可能性和后果。

危害識(shí)別：識(shí)別系統(tǒng)中危害的存在并確定其特性的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：辨識(shí)危害引發(fā)特定事件的暴露、可能性和后果的嚴(yán)重

程度，并將現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)水平與規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行比較，確

定風(fēng)險(xiǎn)是否可以容忍的過(guò)程。

基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：根據(jù)生產(chǎn)系統(tǒng)特點(diǎn)、工作場(chǎng)所范圍和具體的作業(yè)

任務(wù)，評(píng)估生產(chǎn)過(guò)程中各類(lèi)危害所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；為制定風(fēng)險(xiǎn)控制

措施和風(fēng)險(xiǎn)概述提供依據(jù)，為基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供輸入。

基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中所確定風(fēng)險(xiǎn)較高的對(duì)

象，以及針對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行的

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。

持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：通過(guò)檢查、巡視等持續(xù)性日常管理工作，迅速

辨識(shí)安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以便于重大風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)處理。

5.職責(zé)

5.1公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的資金保障。

5.2HSE部負(fù)責(zé)監(jiān)督各部門(mén)開(kāi)展危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施落

實(shí)。

5.3人力資源部負(fù)責(zé)組織公司層面危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)工作。

5.4各部門(mén)、受托單位負(fù)責(zé)本部門(mén)（單位）管轄范圍內(nèi)開(kāi)展危害辨識(shí)

與風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)。

6.管理內(nèi)容和方法

6.1危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估策劃與準(zhǔn)備

6.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作開(kāi)展前，HSE部應(yīng)結(jié)合實(shí)際組織各部門(mén)、受托單

位制定設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

6.1.2公司應(yīng)開(kāi)展作業(yè)、設(shè)備、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估工作要求全員參與，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍應(yīng)涵蓋所有工作場(chǎng)所、

生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程，考慮生產(chǎn)或流程的全過(guò)程中正常和非正常的情況

以及潛在的事故和緊急情況。

6.1.3公司正式開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前，應(yīng)由人力資源部組織專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的培訓(xùn)，并在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作時(shí)進(jìn)行指導(dǎo)，解決

人員風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中遇到的問(wèn)題。

6.2危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施

6.2.1HSE部每年應(yīng)組織開(kāi)展基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù),

并動(dòng)態(tài)更新。

6.2.2公司應(yīng)對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中的風(fēng)險(xiǎn)較高問(wèn)題以及本公司或行

業(yè)內(nèi)發(fā)生的事故、事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估，分析根本原因，提出預(yù)防和控制措施及實(shí)施計(jì)劃。

6.2.3基于問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以考慮采用以下方法：

OFTA故障樹(shù)

?專(zhuān)家訪談法

?其他評(píng)估法

6.2.4HSE部應(yīng)結(jié)合實(shí)際，組織開(kāi)展動(dòng)態(tài)的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將持續(xù)

的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為日常管理的一部分。持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括任務(wù)觀

察、安健環(huán)代表檢查、日常巡查、交接班檢查、體系內(nèi)、外部評(píng)

估、工器具使用前檢查、作業(yè)前的安全技術(shù)交底等。

6.2.5公司應(yīng)在基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開(kāi)展后的一個(gè)月內(nèi)形成本公司風(fēng)險(xiǎn)概

述，并以發(fā)文形式公布。公司風(fēng)險(xiǎn)概述由HSE部負(fù)責(zé)編制，各

專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)編制專(zhuān)業(yè)和部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)概述。

6.2.6風(fēng)險(xiǎn)概述內(nèi)容至少包括以下信息：

?危害名稱(chēng)及信息描述

?風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及描述

?風(fēng)險(xiǎn)值及排序

?可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、設(shè)備信息

?現(xiàn)有及建議的控制措施

?措施的經(jīng)濟(jì)性和有效性判斷

?執(zhí)行措施的責(zé)任人和時(shí)限

6.2.7公司必要時(shí)可邀請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家、相關(guān)方參與或指導(dǎo)作業(yè)、設(shè)備、

環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施

6.3.1公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)較高的問(wèn)題應(yīng)研究控制或緩解措施，

如措施需要上級(jí)單位、部門(mén)協(xié)調(diào)解決的，應(yīng)報(bào)上級(jí)專(zhuān)業(yè)管理部

門(mén)協(xié)調(diào)解決。

6.3.2制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)遵循卜列順序：

?消除

?替代

?轉(zhuǎn)移

?工程（改造，修理等）

?隔離

?行政管理（程序，檢查，保養(yǎng)及培訓(xùn)等）

?個(gè)人防護(hù)

6.3.3所有風(fēng)險(xiǎn)控制措施在確定前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政分析，確保其經(jīng)濟(jì)

性與合理性。同時(shí)應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際分析其可行性、適用性和可

操作性，特別關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施可能帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。

6.3.4各部門(mén)、受托單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，具體落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控

制措施，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況和控制效果進(jìn)行評(píng)估，

以確保措施及時(shí)，有效完成，如經(jīng)過(guò)評(píng)估發(fā)現(xiàn)控制措施不完善,

應(yīng)及時(shí)提出補(bǔ)充措施。

635公司HSE部與電務(wù)管理部、工務(wù)管理部應(yīng)每季度對(duì)各部門(mén)、受

托單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

6.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用

6.4.1作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可應(yīng)用于：

?屬于設(shè)備設(shè)施及工器具的缺陷問(wèn)題，作為技改與采購(gòu)的依據(jù)

?屬于人員行為的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題作為培訓(xùn)需求分析的來(lái)源

?屬于作業(yè)方法、規(guī)程制度的問(wèn)題收集作為有關(guān)部門(mén)對(duì)管理流

程、制度、標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)制定與修訂的依據(jù)

?作為作.業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)

6.4.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可應(yīng)用于：

?指導(dǎo)下年度的設(shè)備選型、采購(gòu)、檢驗(yàn)、庫(kù)存的存置管理

?作為年度檢修、技術(shù)改造費(fèi)用和項(xiàng)目申報(bào)的來(lái)源和依據(jù)

?指導(dǎo)技改檢修計(jì)劃的制定

?指導(dǎo)設(shè)備巡檢計(jì)劃的制定，優(yōu)化設(shè)備的巡檢周期

6.4.3職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可應(yīng)用于：

?使員工了解有關(guān)的職業(yè)危害，培養(yǎng)員工在工作中建立良好的

工作習(xí)慣

?將職業(yè)健康防護(hù)措施（如接觸時(shí)間的控制、安全防護(hù)用品的

使用等）融入作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，結(jié)合作業(yè)規(guī)范實(shí)施控制

?針對(duì)不同專(zhuān)業(yè)、區(qū)域提出個(gè)人防護(hù)用品配置需求

?根據(jù)員工面臨的職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)，按專(zhuān)業(yè)、區(qū)域確定體檢計(jì)劃

和對(duì)象

6.4.4環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果可應(yīng)用于：

?使員工了解有關(guān)的環(huán)境危害，對(duì)環(huán)境危害進(jìn)行控制

?指導(dǎo)員工規(guī)范作業(yè)，控制對(duì)大氣、土壤及水的影響

?節(jié)約自然資源

6.4.5各部門(mén)、受托單位每年應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定本部門(mén)（單位）

年度風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)工作計(jì)劃。

6.4.6各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)文件化并向所有員工進(jìn)行傳達(dá)學(xué)習(xí)，使

員工清楚其暴露場(chǎng)所的安全健康環(huán)境危害、風(fēng)險(xiǎn)及后果，熟悉其

控制措施。

6.5數(shù)據(jù)管理與回顧

6.5.1公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，每年或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)

生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行更新，形成風(fēng)險(xiǎn)管控的

動(dòng)態(tài)機(jī)制。

6.5.2出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)對(duì)基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行回顧和修訂：

?發(fā)生事故、意外或未遂事件

?設(shè)備、工藝或作業(yè)程序變更

?在持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中出現(xiàn)明顯的不符合

?員工或相關(guān)方的要求

?風(fēng)險(xiǎn)概述發(fā)生變化

?新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)和信息出現(xiàn)

6.5.3每年12月份公司HSE部和各專(zhuān)業(yè)部門(mén)應(yīng)分析公司存在各類(lèi)風(fēng)

險(xiǎn)的情況，形成公司風(fēng)險(xiǎn)狀況分析報(bào)告