2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》提分卷（一）

2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》提分卷（一）1.【單項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，（）注冊資本最低限額。A.可以降低B.可以提高C.不可以變更D.以上都（江南博哥）不對正確答案：B參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊資本最低限額。2.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.期貨交易所B.會(huì)員C.客戶D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

3.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所作為獨(dú)立法人，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。交易所的負(fù)責(zé)人由（

）任免。。A.國務(wù)院財(cái)政部門B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國銀保監(jiān)會(huì)正確答案：B參考解析：期貨交易所作為獨(dú)立法人，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會(huì)任免。4.【單項(xiàng)選擇題】在期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，下列做法中正確的是（）。A.強(qiáng)行平倉B.取消會(huì)員資格C.追加保證金或自行平倉D.保持持倉量正確答案：C參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。5.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：B參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

6.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者僅以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因依法解散進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)D.證券期貨托管人被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)正確答案：C參考解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但資產(chǎn)管理合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

7.【單項(xiàng)選擇題】外商投資期貨公司的（）須在中國境內(nèi)實(shí)地履職。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.以上所有人員正確答案：C參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實(shí)地履職。

8.【單項(xiàng)選擇題】設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)（）。A.核準(zhǔn)B.確認(rèn)C.備案D.登記正確答案：A參考解析：設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。9.【單項(xiàng)選擇題】會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)決議須經(jīng)全體理事（）以上表決通過。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4正確答案：B參考解析：會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。10.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或者聘任?？偨?jīng)理每屆任期3年?？偨?jīng)理是當(dāng)然理事。11.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)、會(huì)議召開的方式、時(shí)間和地點(diǎn)于會(huì)議召開（）前通知會(huì)員。A.5日B.10日C.15日D.20日正確答案：B參考解析：會(huì)員大會(huì)由理事長主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)、會(huì)議召開的方式、時(shí)間和地點(diǎn)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。12.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的陳述中，正確的是（）。A.會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派C.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生正確答案：B參考解析：會(huì)員制期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。13.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告正確答案：B參考解析：期貨交易所合并、分立的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。期貨交易所與債權(quán)人、債務(wù)人有約定的除外。14.【單項(xiàng)選擇題】公司制期貨交易所可以設(shè)立董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書由（）提名，董事會(huì)通過。A.中國證監(jiān)會(huì)B.董事長C.控股股東D.股東大會(huì)正確答案：A參考解析：公司制期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。15.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（）。A.保證金的管理和使用制度B.違規(guī)、違約行為及其處理辦法C.交易糾紛的處理方式D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度正確答案：D參考解析：期貨交易所交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。16.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)的是（）。A.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)D.決定專門委員會(huì)的設(shè)置正確答案：D參考解析：會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；(二)選舉、更換會(huì)員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于理事會(huì)的職權(quán)。17.【單項(xiàng)選擇題】為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是（）。A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款B.期貨公司的長期借款C.期貨公司的短期借款D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款正確答案：D參考解析：期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本。18.【單項(xiàng)選擇題】若要結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

19.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對（）充分計(jì)提。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.資產(chǎn)增值準(zhǔn)備C.資產(chǎn)損失D.資產(chǎn)折舊正確答案：A參考解析：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。20.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對（）的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。A.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容B.審計(jì)報(bào)告C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.財(cái)務(wù)報(bào)告正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。21.【單項(xiàng)選擇題】對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性正確答案：C參考解析：對在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。22.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。23.【單項(xiàng)選擇題】對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自（）納入保障基金繳納范圍。A.取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后B.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格后C.產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后D.公司成立之日正確答案：C參考解析：對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳。24.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易者保障基金按照（）的原則籌集。A.強(qiáng)制性和適度性B.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合C.效率與公平相結(jié)合D.取之于市場、用之于市場正確答案：D參考解析：保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場的發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。25.【單項(xiàng)選擇題】境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事的境內(nèi)特定品種由（）確定并公布。A.商務(wù)主管部門B.期貨交易所C.外匯管理部門D.中國證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會(huì)確定并公布。26.【單項(xiàng)選擇題】境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后（）內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.20個(gè)工作日正確答案：B參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(一)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；(二)發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；(三)其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。期貨公司的報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施等內(nèi)容。27.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國期貨市場監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。28.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨市場客戶資料和客戶交易編碼內(nèi)容的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請B.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改C.期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浗灰姿y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷D.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。29.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.中國證券登記結(jié)算公司C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。30.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先；公平對待B.客戶利益優(yōu)先；公平對待C.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先正確答案：B參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。31.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨交易咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理C.期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨交易咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立正確答案：A參考解析：期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨交易咨詢服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨交易咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。32.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事會(huì)B.董事長C.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.總經(jīng)理正確答案：A參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。33.【單項(xiàng)選擇題】首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)。A.期貨公司總經(jīng)理B.期貨公司董事會(huì)C.期貨公司監(jiān)事會(huì)D.期貨公司股東會(huì)正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。34.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究（）。A.行政責(zé)任B.刑事責(zé)任C.民事責(zé)任D.賠償責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。35.【單項(xiàng)選擇題】申請期貨公司董事長任職資格，必須具備的條件是（）。A.具有碩士學(xué)位B.具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷C.具備期貨專業(yè)能力D.具有期貨從業(yè)人員資格正確答案：C參考解析：擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。36.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司以欺騙手段完成任職備案的，對期貨公司的處分不正確的是（）。A.注銷登記B.給予警告C.罰款D.記入誠信檔案正確答案：A參考解析：期貨公司或者任職人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段完成任職備案的，責(zé)令改正，記入誠信檔案，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處3萬元以下罰款。37.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C參考解析：期貨從業(yè)人員因抵制機(jī)構(gòu)或者其管理人員違法違規(guī)指令而招致打擊報(bào)復(fù)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《條例》相關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)或其管理人員予以處罰。38.【單項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。A.15B.30C.10D.5正確答案：C參考解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。39.【單項(xiàng)選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.5B.10C.12D.20正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。40.【單項(xiàng)選擇題】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.各自所在地B.證券公司所在地C.期貨公司所在地D.任意正確答案：A參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。41.【單項(xiàng)選擇題】（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。42.【單項(xiàng)選擇題】協(xié)會(huì)對從業(yè)人員依法作出相關(guān)紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。上述紀(jì)律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月B.撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請C.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請D.公開譴責(zé)正確答案：D參考解析：協(xié)會(huì)對從業(yè)人員依法作出以下紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：(一)暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；(二)撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；(三)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。43.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是()。A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長主持。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。理事長主持理事會(huì)日常工作，總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。故D項(xiàng)錯(cuò)誤?？偨?jīng)理是當(dāng)然理事。故C項(xiàng)正確

44.【單項(xiàng)選擇題】風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，下列不屬于經(jīng)營機(jī)構(gòu)將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者的情形是（）。A.不具有完全民事行為能力B.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度C.不愿承受任何投資損失D.最近3年個(gè)人年均收入為20萬元正確答案：D參考解析：風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力；(二)沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。45.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。46.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易正確答案：A參考解析：期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。47.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為（）參加訴訟。A.證人B.第三人C.被告D.原告正確答案：B參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。48.【單項(xiàng)選擇題】審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。49.【單項(xiàng)選擇題】不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果（）承擔(dān)。A.由期貨公司B.由客戶C.由客戶與期貨公司共同D.由經(jīng)紀(jì)人正確答案：B參考解析：不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。50.【單項(xiàng)選擇題】在期貨公司客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確的情況下，下列說法中不正確的是（）。A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易正確答案：A參考解析：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。51.【單項(xiàng)選擇題】期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，（）。A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任D.客戶不承擔(dān)責(zé)任正確答案：B參考解析：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。52.【單項(xiàng)選擇題】客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.期貨交易所B.期貨公司與客戶共同C.期貨公司D.期貨交易所與期貨公司共同正確答案：C參考解析：客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。53.【單項(xiàng)選擇題】下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說法中，正確的是（）。A.在當(dāng)日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出D.在下一個(gè)交易日開盤前提出正確答案：C參考解析：期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。54.【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.兩年B.半年C.三年D.一年正確答案：B參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告。55.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉B.價(jià)格C.資金D.時(shí)間正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核，按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，并在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。56.【單項(xiàng)選擇題】參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有大專以上文化程度B.具有完全民事行為能力C.年滿20周歲D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上正確答案：B參考解析：參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。57.【單項(xiàng)選擇題】《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(1)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(2)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(4)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。58.【單項(xiàng)選擇題】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（）。A.向獨(dú)立董事和監(jiān)事報(bào)告B.向董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.向總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)報(bào)告D.向獨(dú)立董事和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)宮，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。59.【單項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨交易所的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司制期貨交易所是法人B.會(huì)員制期貨交易所是非法人C.交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會(huì)任免D.會(huì)員制期貨交易所實(shí)行自律管理正確答案：B參考解析：期貨交易所作為獨(dú)立法人，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國證監(jiān)會(huì)任免。60.【單項(xiàng)選擇題】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備()。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第16條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

61.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施有()。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，中國證監(jiān)會(huì)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。62.【多項(xiàng)選擇題】在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)()。A.主動(dòng)回避B.向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告C.必要時(shí)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告D.予以拒絕正確答案：C,D參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。63.【多項(xiàng)選擇題】下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有(??)。A.期貨公司員工的配偶B.期貨公司控股股東的董事C.期貨公司監(jiān)事D.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問正確答案：A,B,C參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第九條規(guī)定，獨(dú)立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬；(四)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(五)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；(六)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

64.【多項(xiàng)選擇題】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》專章規(guī)定了期貨公司的公司治理要求，如針對（

）等進(jìn)行了規(guī)定，以防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。A.人財(cái)物獨(dú)立B.工資標(biāo)準(zhǔn)C.決策程序D.部門崗位設(shè)置正確答案：A,C,D參考解析：期貨公司落實(shí)健全內(nèi)部控制制度的法律要求，主要體現(xiàn)在完善公司治理上?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》專章規(guī)定了期貨公司的公司治理要求，如針對人財(cái)物獨(dú)立、決策程序、部門崗位設(shè)置等進(jìn)行了規(guī)定，以防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)。65.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。A.期貨公司可以與他們合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理正確答案：B,D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。

66.【多項(xiàng)選擇題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（??）。A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)正確答案：A,C,D參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（1）凈資產(chǎn)、凈資本等財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（2）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備；（3）具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理；（4）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人；（5）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（6）最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（7）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務(wù)的，視為符合上述第（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。67.【多項(xiàng)選擇題】劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（??）。A.

到期時(shí)限B.

穩(wěn)定性C.

結(jié)構(gòu)復(fù)雜性D.

募集方式正確答案：A,C,D參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（一）流動(dòng)性；（二）到期時(shí)限；（三）杠桿情況；（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（九）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（十）其他因素。68.【多項(xiàng)選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的說法，正確的有（）。A.開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額C.封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對份額進(jìn)行分級D.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。開放式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得進(jìn)行份額分級。封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征對份額進(jìn)行分級。同級份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)。分級資產(chǎn)管理計(jì)劃優(yōu)先級與劣后級的比例應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

69.【多項(xiàng)選擇題】中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可以采取的措施包括（）。A.凍結(jié)資金B(yǎng).提前閉市C.暫停交易D.延遲開市正確答案：B,C,D參考解析：中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。70.【多項(xiàng)選擇題】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有（）。A.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章B.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策C.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟D.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為正確答案：B,C,D參考解析：發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。71.【多項(xiàng)選擇題】按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書面報(bào)告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.全體董事C.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所正確答案：B,C參考解析：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。72.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者出售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括（）。A.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)D.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：(一)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；(二)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；(三)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；(四)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(五)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；(六)適當(dāng)性匹配意見。73.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司在評價(jià)期內(nèi)存在以下情形的，市場競爭力不予加分，并將公司類別下調(diào)3個(gè)級別;情節(jié)嚴(yán)重的，評為D類（）A.正常經(jīng)營B.股東虛假出資或抽逃出資C.占用、挪用客戶資產(chǎn)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響正確答案：B,C,D參考解析：期貨公司在評價(jià)期內(nèi)存在以下情形的，市場競爭力不予加分，并將公司類別下調(diào)3個(gè)級別;情節(jié)嚴(yán)重的，評為D類(1)股東虛假出資或抽逃出資(2)超范圍經(jīng)營(3)占用、挪用客戶資產(chǎn)(4)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響(5)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響6)參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利(7)惡意規(guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)等74.【多項(xiàng)選擇題】在期貨交易中應(yīng)由交易者自擔(dān)的損失包括（）。A.交易者因違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失B.交易者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失C.交易者因期貨市場波動(dòng)導(dǎo)致的損失D.交易者因交易品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失正確答案：C,D參考解析：期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和交易者交易決策自主、交易風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。交易者在期貨交易活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者交易品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由交易者自行負(fù)擔(dān)。75.【多項(xiàng)選擇題】按照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的實(shí)名制要求，個(gè)人客戶開戶時(shí)，下列選項(xiàng)中的姓名應(yīng)當(dāng)一致的有（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同中交易指令下達(dá)人的姓名B.有效身份證明文件中的姓名C.期貨結(jié)算賬戶中的客戶姓名D.期貨經(jīng)紀(jì)合同中的客戶姓名正確答案：B,C,D參考解析：客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（1）客戶開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件；（2）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理；（3）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件；（4）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（5）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。個(gè)人客戶、單位客戶以及開戶代理人的有效身份證明文件由中國期貨監(jiān)控另行規(guī)定。76.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名B.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級管理人員不少于1名D.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（2）申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（3）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（4）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（5）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（6）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨和衍生品法》所規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（7）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。76.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名B.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級管理人員不少于1名D.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司申請從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（2）申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（3）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（4）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（5）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（6）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨和衍生品法》所規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（7）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。77.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)遵守的行為準(zhǔn)則包括（）。A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議B.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行C.確保客戶保證金安全完整D.重點(diǎn)關(guān)注中小股東的利益正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。78.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進(jìn)展情況D.形成原因正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明?？键c(diǎn)79.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，對下列（）進(jìn)行分開隔離。A.人員B.經(jīng)營場所C.財(cái)務(wù)D.期貨行情信息、交易設(shè)施正確答案：A,B,C參考解析：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。80.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，內(nèi)容包括（）。A.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程B.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施C.產(chǎn)品或服務(wù)分級的依據(jù)、方法和流程D.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程正確答案：A,B,C,D參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：(一)了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(二)投資者分類的依據(jù)、方法和流程；(三)了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(四)產(chǎn)品或服務(wù)分級的依據(jù)、方法和流程；(五)適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(六)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。81.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的表述正確的有（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)至少每半年開展一次適當(dāng)性自查B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告C.報(bào)告內(nèi)容限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評估與匹配D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告正確答案：A,B,D參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中同證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。82.【多項(xiàng)選擇題】期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者正確答案：A,B,C參考解析：從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：(一)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；(二)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；(三)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。83.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價(jià)格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息正確答案：A,B,C,D參考解析：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。84.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人（）。A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期貨公司的委托C.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬D.獨(dú)立承擔(dān)關(guān)于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任正確答案：A,C,D參考解析：公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。85.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司為債務(wù)人，人民法院應(yīng)債權(quán)人請求，凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應(yīng)符合的條件有（）。A.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權(quán)益的資金，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)B.該客戶是期貨公司的股東C.期貨公司凈資本高于客戶權(quán)益總額的6％D.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)正確答案：A,D參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。86.【多項(xiàng)選擇題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理B.實(shí)行集中運(yùn)營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度C.防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送D.控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。87.【多項(xiàng)選擇題】期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A.直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.予以抵制C.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告D.嚴(yán)格執(zhí)行正確答案：B,C參考解析：對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。88.【多項(xiàng)選擇題】下列屬于中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)有（）。A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案B.制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況D.維護(hù)交易者合法權(quán)益、開展交易者教育正確答案：A,B,C,D參考解析：中國證監(jiān)會(huì)在對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理中，依法履行下列職責(zé)：(1)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案；(2)對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(3)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨交易場所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和非期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；(4)制定期貨從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；(5)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；(6)維護(hù)交易者合法權(quán)益、開展交易者教育；

(7)對期貨違法行為進(jìn)行查處；(8)監(jiān)測監(jiān)控并防范、處置期貨市場風(fēng)險(xiǎn)；(9)對期貨行業(yè)金融科技和信息安全進(jìn)行監(jiān)管；(10)對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；(11)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。此外，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，依照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。為防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，中國證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。89.【多項(xiàng)選擇題】以下選項(xiàng)中不影響申請期貨從業(yè)資格的情形有（）。A.最近2年內(nèi)因期貨交易違法受過刑事處罰B.最近5年內(nèi)因被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施，但禁入期已經(jīng)屆滿C.4年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近3年內(nèi)受過金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰正確答案：B,C參考解析：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。90.【多項(xiàng)選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括（）。A.公司未能履行相關(guān)要求的，向公司出具警示函B.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告C.要求公司定期報(bào)告監(jiān)管指標(biāo)的改善情況D.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：(一)要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告；（選項(xiàng)C正確）(二)要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）(三)要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。（選項(xiàng)B正確）期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。（選擇A正確）91.【判斷題】在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第十五條規(guī)定，在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

92.【判斷題】期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整后及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。93.【判斷題】期貨交易所的交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員以及特別結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。94.【判斷題】期貨公司可以互相持有次級債務(wù)。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。95.【判斷題】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨市場監(jiān)控中心規(guī)定以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業(yè)部無須確?？梢圆樵兯k理的客戶影像資料等開戶資料。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心的規(guī)定以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?？梢圆樵兯k理的客戶影像資料等開戶資料。96.【判斷題】首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患。97.【判斷題】首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請，并報(bào)告監(jiān)管部門。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。98.【判斷題】紀(jì)律懲戒決定自生效之日起在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的期限為5年，但受到撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請紀(jì)律懲戒的，公布期限為永久。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：紀(jì)律懲戒決定自生效之日起在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的期限為3年，但受到撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕其從業(yè)資格申請紀(jì)律懲戒的，公布期限為永久。99.【判斷題】期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，可以公開投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。100.【判斷題】對投資者了解交易情況的要求，從業(yè)人員應(yīng)該根據(jù)相關(guān)資料的重要程度，有選擇地給予答復(fù)。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：(一)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；(二)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；(三)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。101.【判斷題】我國刑法規(guī)定，操縱證券、期貨市場會(huì)構(gòu)成犯罪。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，題干說法正確。

102.【判斷題】內(nèi)幕信息的泄露人員或者內(nèi)幕交易的明示、暗示人員未實(shí)際從事內(nèi)幕交易的，其罰金數(shù)額按照因泄露而獲悉內(nèi)幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內(nèi)幕交易的違法所得計(jì)算。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：內(nèi)幕信息的泄露人員或者內(nèi)幕交易的明示、暗示人員未實(shí)際從事內(nèi)幕交易的，其罰金數(shù)額按照因泄露而獲悉內(nèi)幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內(nèi)幕交易的違法所得計(jì)算。103.【判斷題】期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后，由此獲得的差價(jià)利益歸期貨公司所有。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。104.【判斷題】期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，即使客戶予以追認(rèn)，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。105.【判斷題】經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。106.【判斷題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后10個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。107.【判斷題】在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。108.【判斷題】期貨公司董事受到不當(dāng)干預(yù)，不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，該董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。109.【判斷題】期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：對參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。110.【判斷題】期貨糾紛案件由高級人民法院管轄。（）A.對B.錯(cuò)正確答案：錯(cuò)參考解析：期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。111.【綜合題(不定項(xiàng))】保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部正確答案：C參考解析：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后。報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

112.【綜合題(不定項(xiàng))】甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)()。A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D.直接向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)正確答案：B,C參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第34條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制，許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。

113.【綜合題(不定項(xiàng))】王某是某一會(huì)員制期貨交易所理事長，他能行使下列()職權(quán)。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D.主持期貨交易所的日常工作正確答案：A,B,C參考解析：理事長行使下列職權(quán)：（1）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作。（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。（3）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。（4）期貨交易所章程規(guī)定或理事會(huì)授予的其他職權(quán)。主持期貨交易所的日常工作是總經(jīng)理的職權(quán)114.【綜合題(不定項(xiàng))】張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價(jià)格大幅度下滑，張某向王某進(jìn)行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是()。A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金B(yǎng).王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施C.張某有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施正確答案：B,D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。

115.【綜合題(不定項(xiàng))】某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則()。A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定C.持倉保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉損失由投資者負(fù)責(zé)D.持倉保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉損失由期貨公司負(fù)責(zé)正確答案：B,D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持