《國(guó)際金融法》課程教學(xué)大綱

《國(guó)際金融法》課程教學(xué)大綱

課程代碼：FIAB1018

課程性質(zhì)：專業(yè)選修課程

授課對(duì)象：金融學(xué)、等專業(yè)

開(kāi)課學(xué)期：春

總學(xué)時(shí)：36學(xué)時(shí)學(xué)分：2學(xué)分

講課學(xué)時(shí)：36學(xué)時(shí)

指定教材：《國(guó)際金融法》，李仁真主編，武漢大學(xué)出版社，2015年

參考書(shū)目（五號(hào)黑體）

1、《國(guó)際貨幣金融》，王貴國(guó)，第3版，北京大學(xué)出版社，2007年

2、《國(guó)際金融法》，徐冬根，高等教ff出版社，2012年

3、《國(guó)際金融法》,劉豐名，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2010年

4、《國(guó)際金融法》，伏軍，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社，2013年

5、《國(guó)際金融法新視野》，李仁真主編，武漢大學(xué)出版社，2013年

6、《國(guó)際金融法：跨境融資和法律規(guī)制》，唐應(yīng)茂，北京大學(xué)出版社，2015年

7、《國(guó)際金融法的新發(fā)展》，廖凡，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2013年

8、國(guó)際金融法（英文版）一英美法案例精選系列從書(shū)，伏軍，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)出版社，2005年

9、《國(guó)際金融法》（英文版），徐冬根，高等教育出版社，20：5年

10、《TheInternationalMonetaryFundunderConstraint）,EvaRiesenhuber,KluwerLaw

Internalional,2001.

11BuildingInternalionalInvestmentLaw:TheFirst50YearsofICSID,2015年

教學(xué)目的：

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和金融一體化趨勢(shì)的發(fā)展，許多國(guó)家的金融機(jī)構(gòu)及金融業(yè)務(wù)跨境發(fā)展，大量金融

資產(chǎn)跨國(guó)界、跨幣種、跨銀行而流動(dòng)，國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益深入地表現(xiàn)為國(guó)際金融關(guān)系。國(guó)際金融

法律已經(jīng)成為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融安全，穩(wěn)定社會(huì)秩序的重要問(wèn)題。

國(guó)際金融法是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科，它是以具有涉外因素的國(guó)際金融關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的

獨(dú)立法律部門(mén)，內(nèi)容涉及國(guó)際貨幣制度，WTO金融服務(wù)協(xié)議.跨國(guó)銀行監(jiān)管，國(guó)際貸款制度.國(guó)際證券

制度、國(guó)際支付與貿(mào)易融資制度等方面。

通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，同學(xué)們應(yīng)系統(tǒng)掌握國(guó)際金融法學(xué)的基本理論、基本知識(shí)，能夠熟練運(yùn)用國(guó)際

金融法基本理論與法律技能去解決涉外金融法律問(wèn)題。

第一章緒論

課時(shí)：2周，共4課時(shí)

本章主要介紹國(guó)際金融法的概念、淵源和歷史發(fā)展。通過(guò)學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)了解國(guó)際金融法的

發(fā)展歷史，理解國(guó)際金融法的含義、調(diào)整范圍、國(guó)際金融法的淵源等。

第一節(jié)國(guó)際金融法概述

一、國(guó)際金融法的調(diào)整對(duì)象

二、國(guó)際金融法的調(diào)整范圍

1.國(guó)際金融法是調(diào)整國(guó)際間貨幣金融交易關(guān)系的國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范的總和

2.國(guó)際金融法是調(diào)整國(guó)際貨幣金融關(guān)系的公法規(guī)范和私法規(guī)范的總和

3.國(guó)際金融法是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法重要的組成部分。

三、國(guó)際金融法的特點(diǎn)

1.主體的廣泛性

2.體的復(fù)雜性

3.內(nèi)容的實(shí)踐性

第二節(jié)國(guó)際金融法的淵源

一、國(guó)際條約

1.雙邊條約

2.多邊條約。

二、國(guó)際慣例

1.國(guó)際金融交易慣例

2.國(guó)際金融監(jiān)管慣例兩種

三、國(guó)內(nèi)立法

第三節(jié)國(guó)際金融法的歷史發(fā)展

一、國(guó)際金融法的形成

二、國(guó)際金融法的發(fā)展

思考題

1.怎樣理解國(guó)際金融法的概念和特征？

2.國(guó)際金融法的淵源包括哪些？

3.試分析國(guó)際金融法的點(diǎn)生與發(fā)展。

第二章國(guó)際貨幣制度

課時(shí)：2周，共4課時(shí)

本章主要介紹國(guó)際貨幣制度的演變及其發(fā)展，介紹國(guó)際收支平衡、國(guó)際儲(chǔ)備、匯兌安排及外匯管

制等基本知識(shí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)掌握布雷頓森林制度、牙買(mǎi)加制度的主要內(nèi)容，了解區(qū)域

性貨幣制度對(duì)國(guó)際貨幣制度的影響和作用牢固掌握國(guó)際收支平衡、國(guó)際儲(chǔ)備、匯兌安排及外匯管制等

基本概念。

第一節(jié)國(guó)際貨幣制度概述

一、國(guó)際金本位制度

二、國(guó)際貨幣基金協(xié)定框架下的國(guó)際貨幣制度

1.布雷頓森林制度

2.牙買(mǎi)加制度

三、區(qū)域性貨幣合作

第二節(jié)國(guó)際收支平衡的法律制度

一、國(guó)際收支平衡的法律調(diào)節(jié)

二、基金組織的普通提款權(quán)

三、基金協(xié)定的備用安排

四、借款總安排制度

第三節(jié)國(guó)際儲(chǔ)備的法律制度

一、黃金的法律問(wèn)題

1.黃金的交易

2.黃金的出售

3.黃金的處置

4.黃金的轉(zhuǎn)移

二、特別提款權(quán)的法律問(wèn)題

1.特別提款權(quán)的產(chǎn)生與定義

2.特別提款權(quán)的分配與定值

3.特別提款權(quán)的功能

第四節(jié)匯兌安排與外匯管制的國(guó)際法律制度

一、國(guó)際匯率制度的安排

1.國(guó)際匯率制度的發(fā)展

2、匯率制度的選擇

二、外匯管制的法律問(wèn)題

1、外匯管制規(guī)則的基本含義

2、基金協(xié)定項(xiàng)下的外匯管制的規(guī)定

3、基金協(xié)定第8條的內(nèi)容

4、中國(guó)的外匯管理

思考題

1.第一個(gè)世界性的國(guó)際貨幣制度是如何確立起來(lái)的？它有哪些特點(diǎn)？

2.布雷頓森林制度的主要內(nèi)容是什么？

3.牙買(mǎi)加制度的主要內(nèi)容是什么？

4.試分析現(xiàn)行國(guó)際貨幣制度。

5.歐元對(duì)現(xiàn)行貨幣制度的影響有哪些？

6.什么是特別提款權(quán)？

7.《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》第八條規(guī)定的主要義務(wù)？

8.我國(guó)外匯管理的主要內(nèi)容？

第三章WTO金融服務(wù)協(xié)議

課時(shí)：2周，共4課時(shí)

本章主要介紹WTO金融服務(wù)協(xié)議的產(chǎn)生及其主要內(nèi)容。學(xué)生應(yīng)了解WTO《金融服務(wù)協(xié)議》

產(chǎn)生的背景及其法律框架，掌握WTO金融服務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容，理解中國(guó)入世時(shí)關(guān)于金融服務(wù)

貿(mào)易所作的承諾，了解上海自貿(mào)區(qū)和一帶一路推出的背景與意義。

第一節(jié)WTO金融服務(wù)協(xié)議概述

一、KTO金融服務(wù)協(xié)議的產(chǎn)生

二、基本框架

三、金融服務(wù)的定義及主要方式

1.跨境交付(cross-bordersupply)

2.境外消費(fèi)(consumptionabroad)

3.商業(yè)存在(commercialpresence)

4.自然人流動(dòng)(presenceofnaturepersons)

第二節(jié)WTO金融服務(wù)協(xié)議的主要內(nèi)容

2.我國(guó)對(duì)外資銀行監(jiān)管的內(nèi)容

第三節(jié)母國(guó)的并表監(jiān)管

一、并表監(jiān)管的含義及特征

二、并表監(jiān)管原則的形成和發(fā)展

三、有效并表監(jiān)管的基本要素

1.母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)具有實(shí)施全球性并表監(jiān)管的職權(quán)。

2.母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)能與各有關(guān)監(jiān)管者建立聯(lián)系并交換信息。

3.母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)測(cè)定東道國(guó)對(duì)其銀行跨境機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)氐臉I(yè)務(wù)活動(dòng)予以監(jiān)管的性質(zhì)和范圍。

四、并表監(jiān)管與東道國(guó)監(jiān)管的關(guān)系

第四節(jié)銀行監(jiān)管的巴塞爾體制

一、巴塞爾委員會(huì)

二、第一個(gè)巴塞爾資本協(xié)議

1.資本組成

2.風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)制

3.目標(biāo)標(biāo)淮比率

三、第二個(gè)巴塞爾協(xié)議（新巴塞爾協(xié)議）

1.三大支柱

2.三類風(fēng)險(xiǎn)

3.三種方法

四、第三個(gè)巴塞爾協(xié)議

級(jí)資本充足率的要求

2.防護(hù)緩沖資本和反周期準(zhǔn)備資本的要求

3.最低杠桿資本比率、流動(dòng)杠桿比率、凈穩(wěn)定資金來(lái)源比率的要求

五、中國(guó)對(duì)“巴塞爾協(xié)議’的實(shí)施

思考題

1.東道國(guó)一般從哪弊方面對(duì)外資銀行進(jìn)行監(jiān)管？

2.并表監(jiān)管的含義是什么？它與東道國(guó)的單一監(jiān)管關(guān)系如何？

3.試述中國(guó)金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放的歷程？

4.什么是銀行監(jiān)管的巴塞爾體制？

5.試分析巴塞爾資本協(xié)議的演變與趨勢(shì)？

6.試分析巴塞爾協(xié)議對(duì)我國(guó)金融業(yè)的影響。

7.評(píng)述巴塞爾新資本協(xié)議的三大支柱、三類風(fēng)險(xiǎn)和三種方法。

8.論述金融監(jiān)管法制發(fā)展歷程與新趨勢(shì)

第五章國(guó)際貸款協(xié)議

課時(shí)：2周，共4課時(shí)

本章主要介紹國(guó)際貸款協(xié)議的概念、特征和主要條款。學(xué)生應(yīng)了解國(guó)際貸款協(xié)議的基本知識(shí),

掌握國(guó)際貸款協(xié)議的基本條款。

第一節(jié)國(guó)際貸款協(xié)議概述

一、國(guó)際貸款協(xié)議的概念和特征

二、國(guó)際貸款協(xié)議的種類

1.按當(dāng)事人的地位和性質(zhì)劃分

2.按貸款的期限劃分

3.按貸款有無(wú)擔(dān)保劃分

4.按貸款利率計(jì)算方式

5.按貸款的組織方式

6.按貸款的用途不同

7.按貸款資金的來(lái)源不同，可分為：外國(guó)貸款和歐洲貨幣貸款。

第二節(jié)國(guó)際貸款協(xié)議的基本條款（一）

一、定義條款

二、標(biāo)的物條款

三、貸款的提取

四、貸款用途

五、利息

1.利率

2.利息支付方式

3.利息計(jì)算方式

4.違約利息

六、費(fèi)用

七、稅收負(fù)擔(dān)

八、期限與償還

第三節(jié)國(guó)際借貸協(xié)議的基本條款（二）

九、借款人的說(shuō)明與保證條款

十、先決條件條款

十一、約定事項(xiàng)條款

L消極擔(dān)保條款

2.平等位次條款

3.財(cái)務(wù)約定事項(xiàng)

4.保持資產(chǎn)條款

十二、權(quán)利的讓與

十三、違約事件與救濟(jì)方法

十四、法律適用

十五、法院管轄

思考題

1.國(guó)際貸款協(xié)議生效應(yīng)具備哪些先決條件？

2.在國(guó)際貸款協(xié)議中，貸款人通過(guò)哪些條款可以使自己與借款人的其他債權(quán)人處于平等的清償?shù)?/p>

位？

3.國(guó)際貸款協(xié)議中規(guī)定的借款人違約事件有哪些？貸款人可以采取哪些救濟(jì)措施？

4.陳述和保證條款的主要內(nèi)容是什么？它有什么作用？

5.約定事項(xiàng)通常包含哪些條款？它有什么作用？

第六章國(guó)際商業(yè)貸款的法律制度

課時(shí)：2周，共4課時(shí)

本章主要介紹國(guó)際商業(yè)貸款的幾種主要形式及其基本的法律制度。通過(guò)學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)掌握國(guó)

際商業(yè)貸款的主要方式，掌握國(guó)際銀團(tuán)貸款、項(xiàng)目貸款和歐洲貨幣貸款的特點(diǎn)，各當(dāng)事人之間的

法律關(guān)系及其特有條款。

第一節(jié)國(guó)際銀團(tuán)貸款

一、銀團(tuán)貸款的產(chǎn)生

1、銀團(tuán)貸款的概念及特點(diǎn)

三、銀團(tuán)貸款的基本程序

四、直接式銀團(tuán)貸款

五、間接式銀團(tuán)貸款

六、國(guó)際貸款證券化

第二節(jié)國(guó)際項(xiàng)目貸款

一、項(xiàng)目貸款的概念

二、項(xiàng)FI貸款的類型

1.無(wú)追索權(quán)項(xiàng)目貸款

2.有限追索權(quán)項(xiàng)目貸款

三、項(xiàng)目貸款的主要風(fēng)險(xiǎn)

1.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

2.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

四、項(xiàng)目貸款的合同結(jié)構(gòu)

1.二聯(lián)式項(xiàng)目貸款的合同結(jié)構(gòu)

2.三聯(lián)式項(xiàng)目貸款的合同結(jié)構(gòu)

3.四聯(lián)式項(xiàng)目貸款的合同結(jié)構(gòu)

五、PPP模式

LPPP的概念與分類

2.PPP模式在我國(guó)的探索

第三節(jié)歐洲貨幣貸款協(xié)議

一、歐洲貨幣貸款的概念和特點(diǎn)

二、歐洲貨幣貸款協(xié)議的特有條款

1.補(bǔ)償銀行損失條款

2.成本增加條款

3.市場(chǎng)動(dòng)亂條款

4.貨幣補(bǔ)償條款

5.非法條款

思考題

1.簡(jiǎn)述國(guó)際銀團(tuán)貸款的概念及其采用的方式。

2.在直接參與式銀團(tuán)貸款方式卜.，各貸款行與借款人之間的合同關(guān)系是怎樣的？間接參與方式下有

哪種形式，其主要含義是什么？

3.銀團(tuán)貸款中，代理銀行的職責(zé)是什么？

4.項(xiàng)目貸款有哪幾種類型？哪一種更有利于維護(hù)貸款人的利益？為什么

5.項(xiàng)目貸款中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，如何防范？

6.試分析四聯(lián)式項(xiàng)目貸款的合同結(jié)構(gòu)？

7.什么是歐洲貨幣貸款？它有哪些特點(diǎn)？

8.什么是PPP?通過(guò)案例說(shuō)明PPP融資的特點(diǎn)、參加者、風(fēng)險(xiǎn)及其項(xiàng)H成功或者失敗的原因。

第七章政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款

課時(shí)：1周，共2課時(shí)

本章主要介紹政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款的特點(diǎn)、貸款條件。學(xué)生應(yīng)了解政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)

貸款的基本知識(shí)，了解主要的政府貸款機(jī)構(gòu)和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款規(guī)定。

第一節(jié)政府貸款

一、政府貸款概念與特點(diǎn)

I.納入國(guó)家預(yù)算

2.優(yōu)惠性貸款

3.利率低、期限長(zhǎng)

4.政府貸款具有經(jīng)濟(jì)援助性質(zhì)，受貸款國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)因素的影響與制約

二、政府貸款協(xié)議的主要內(nèi)容

1.貸款額度

2.貸款期限

3.貸款利率

4.貸款的附加費(fèi)用

5.限制性條款

6.貸款使用控制條款

7.政府貸款的擔(dān)保

8.政府貸款協(xié)議的法律性質(zhì)

9.爭(zhēng)端解決的方式

三、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部關(guān)于外國(guó)政府貸款國(guó)別信息介紹

第二節(jié)全球性國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款

?、國(guó)際貨幣基金組織貸款

1.貸款對(duì)象，限于會(huì)員國(guó)政府

2.貸款用途，主要用于調(diào)整會(huì)員國(guó)國(guó)際收支的不平衡，近年來(lái)，貸款種類逐漸增加

3.貸款額度，與會(huì)員國(guó)向基金組織認(rèn)繳的份額成正比例關(guān)系

4.貸款的種類，基金組織分設(shè)普通資金帳戶及其他特殊基金和帳戶

二、世界銀行集團(tuán)貸款

1.國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行

2.國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)

3.國(guó)際金融公司

第三節(jié)區(qū)域性國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款

一、亞洲開(kāi)發(fā)銀行貸款(AsianDevelopmentBank,ADB)

二、泛美開(kāi)發(fā)銀行貸款(Inter-AmericanDevelopmentBank,IADB)

三、非洲開(kāi)發(fā)銀行貸款(AfricanDevelopmentBank,ADB)

四、歐洲投資銀行的貸款(EuropeanInvestmentBank,EIB)

五、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行(AsianInfrastructureInvestmentBankAIIB)與

金磚銀行(NewDevelopmentBankNDB)

思考題

1.概述國(guó)際貨幣基金組織貸款的法律規(guī)定。

2.政府貸款有哪些特點(diǎn)？

3.試分析政府貸款的法律性質(zhì)。

4.世界銀行集團(tuán)的貸款各有什么特點(diǎn)？

5.簡(jiǎn)述幾個(gè)主要的區(qū)域性開(kāi)發(fā)銀行的貸款條件。

6.金磚銀行成立的背景、宗旨，我國(guó)從中可發(fā)揮焦么樣的作用？

7.亞洲投資銀行成立的背景、宗旨，我國(guó)從中可發(fā)揮怎么樣的作用？

第八章國(guó)際證券融資的法律制度

課時(shí)：3周，共6課時(shí)

本章主要介紹國(guó)際證券的基本概念、國(guó)際證券發(fā)行、交易和監(jiān)管的基本法律制度。通過(guò)學(xué)習(xí)，學(xué)

生應(yīng)了解國(guó)際證券的概念和特點(diǎn)，掌握各國(guó)發(fā)行證券的審核制度、信息披露制度，熟悉各國(guó)關(guān)于證

券交易的法律制度，分析上市公司跨國(guó)并購(gòu)的成因、作用和法律制度，了解我國(guó)利用國(guó)際證券融資

的立法與實(shí)踐。

第一節(jié)國(guó)際證券概述

一、國(guó)際證券

二、主要的國(guó)際證券市場(chǎng)

1.國(guó)際股票市場(chǎng)

2.國(guó)際債券市場(chǎng)

第二節(jié)國(guó)際證券的發(fā)行的法律制度

一、國(guó)際證券的發(fā)行方式

1.公募發(fā)行

2.私募發(fā)行

二、國(guó)際證券發(fā)行的審核制度

1.注冊(cè)制

2.核準(zhǔn)制

三、國(guó)際證券發(fā)行的信息披露制度

四、國(guó)際債券發(fā)行的評(píng)級(jí)制度

第三節(jié)國(guó)際證券交易的法律制度

一、主要的證券交易所介紹

1.紐約證券交易所

2.納斯達(dá)克證券市場(chǎng)

3.香港證券交易所

4.新加坡證券交易所

二、證券商制度

三、證券上市制度

四、對(duì)證券交易行為的監(jiān)管

I.禁止內(nèi)幕交易

2.禁止操縱市場(chǎng)的行為

3.禁止欺詐客戶的行為

第四節(jié)上市公司跨國(guó)并購(gòu)的法律制度

一、跨國(guó)并購(gòu)的含義和種類

二、各國(guó)的相關(guān)法律規(guī)定

第五節(jié)我國(guó)利用涉外證券融資的立法與實(shí)踐

一、我國(guó)利用國(guó)際債券融資的立法與實(shí)踐

1.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券的概況

2.對(duì)發(fā)行境外債券的法律規(guī)定

二、我國(guó)關(guān)于國(guó)際股票融資的立法與實(shí)踐

1.境內(nèi)上市外資股

2.境外上市外資股

第六節(jié)國(guó)際證券監(jiān)管的法律制度

一、各國(guó)證券監(jiān)管體制比較

1.英國(guó)模式

2.美國(guó)模式

二、國(guó)際證券監(jiān)管的合作

思考題

1.國(guó)際證券可以分為哪些種類？試分析國(guó)際債券融資和國(guó)際股票融資的利弊。

2.國(guó)際證券可以通過(guò)哪些方式發(fā)行？

3.在國(guó)際證券的發(fā)行中為什么要強(qiáng)調(diào)信息披露？

4.國(guó)際債券的評(píng)級(jí)對(duì)債券的發(fā)行有什么重要意義？

5.主要境外市場(chǎng).匕^.的優(yōu)劣勢(shì)比較？

6.試分析幾種主要的證券不當(dāng)交易行為。

7.規(guī)制上市公司的跨國(guó)并購(gòu)應(yīng)注意哪些問(wèn)題？

8.通過(guò)比較分析幾種主要的證券監(jiān)管體制，談?wù)勅绾瓮晟莆覈?guó)的證券監(jiān)管體制？

9.思考B股的命運(yùn)？

10.中國(guó)概念股曾經(jīng)遭遇滑鐵盧的原因？

11.了解“點(diǎn)心債券”市場(chǎng)和“熊貓債券”市場(chǎng)的發(fā)展

第九章國(guó)際支付與貿(mào)易融資制度

課時(shí)：3周，共6課時(shí)

本章主要介紹國(guó)際支付的工具、支付的方式以及國(guó)際貿(mào)易融資制度。學(xué)生應(yīng)掌握掌握國(guó)際支

付概念、種類及幾種常用支付方式的法律規(guī)定：對(duì)