DB14∕T 2163-2020 信息化項目軟件運維費用測算指南

ICS35.080DB14山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB14/T2163—2020前言 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14縮略語 35信息化項目軟件運維費用構成 36測算方法 47測算過程 7附錄A（資料性）參數(shù)表 8參考文獻 DB14/T2163—2020本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起本文件由山西省工業(yè)和信息化廳提出，由山西省市場監(jiān)督管理局、山西省工業(yè)和信息化廳監(jiān)督實施。本文件由山西省網(wǎng)絡安全和大數(shù)據(jù)信息技術標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：山西省大眾科技評估中心、山西省市場監(jiān)督管理局信息中心、山西省財政廳預算評審中心、山西省科技評估學會。本文件主要起草人：李同鈞、李雪飛、司文、裴江艷、張艷、高海峰、董永峰、任艷、郭瑞鵬、張詠欣、郝婧、孟越、許思遙、曹華。1DB14/T2163—2020信息化項目軟件運維費用測算指南本文件給出了信息化項目軟件運維服務的費用構成、軟件開發(fā)費用比例法、運維成本計算法、同類項目市場詢價法、功能點測算法等四種測算方法以及測算過程的指南。本文件適用于信息化項目軟件運維服務的供方、需方及第三方對運維服務費用進行估算與測量。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T36964（所有部分）軟件工程軟件開發(fā)成本度量規(guī)范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1信息化項目提高信息化水平的信息系統(tǒng)建設及優(yōu)化任務。3.2信息化項目軟件信息化項目中為完成項目業(yè)務需求而購置或部分定制的軟件產品及服務。3.3信息化項目軟件運維為確保信息化項目軟件正常運行及使用而進行的修改完善、性能調優(yōu)、以及常規(guī)的例行檢查和狀態(tài)監(jiān)控、響應支持的活動，以及相關的服務培訓和調研評估等工作。包括適應性維護、糾正性維護、完善性維護、預防性維護等四種主要類型。3.4人力成本供方為達成信息化項目軟件運維服務目標所需付出的人力資源費用總額。2DB14/T2163—20203.5非人力成本供方為達成信息化項目軟件運維服務目標所需付出的人力費用之外的其他費用總額。3.6直接人力成本供方為達成信息化項目軟件運維服務目標而直接付出的人力費用。3.7直接非人力成本供方為達成信息化項目軟件運維服務目標而直接付出的非人力費用。3.8間接人力成本供方為達成軟件運維服務目標整體需求的非項目組人員的人力費用。3.9間接非人力成本供方不為某個特定項目服務但服務于整體運維服務目標活動產生的非人力費用。3.10基準數(shù)據(jù)經(jīng)過篩選并維護數(shù)據(jù)庫中的一個或一組測量值或者派生測量值，用來表征目標對象相關屬性與這些測量值的關系。3.11系統(tǒng)邊界被測算項目與用戶或其他系統(tǒng)之間的界限。3.12功能點衡量軟件功能規(guī)模的一種單位。3.13功能點耗時率每功能點所消耗的人時數(shù)。3DB14/T2163—20203.14毛利潤軟件運維費用與直接成本、間接成本及配套費用之差。3.15功能點單價每功能點的直接人力成本、間接人力成本、間接非人力成本及毛利潤之和。4縮略語下列縮略語適用于本文件。FP（FunctionPoints）：功能點5信息化項目軟件運維費用構成5.1運維費用構成信息化項目軟件運維費用應包括軟件運維中供方的所有直接成本、間接成本和毛利潤以及需方自身的配套費用，信息化項目軟件運維費用構成見圖1。軟件運維費用直接成本間接成本毛利潤配套費用直接人力成本直接非人力成本間接人力成本間接非人力成本圖1信息化項目軟件運維費用構成圖5.2直接人力成本構成直接人力成本包括供方運維人員的工資、獎金、福利等人力資源費用。對于非全職投入該項目運維工作的人員，按照其運維工作量所占其總工作量比例折算其人力資源費用。5.3直接非人力成本構成直接非人力成本包括：4DB14/T2163—2020a)辦公費，供方為服務此項目而產生的行政辦公費用，包括辦公用品、通訊、郵寄、印刷、會議b)差旅費，供方為服務此項目而產生的差旅費用，包括交通、住宿、差旅補貼等；c)培訓費，供方為服務此項目而安排的特別培訓產生的費用；d)業(yè)務費，供方為完成此項目運維工作所需輔助活動產生的費用，包括招待費、評審費、驗收費、第三方評測費等；e)采購費，供方為服務此項目而需特殊采購專用資產或服務的費用，包括專用設備費、專用軟件費、技術協(xié)作費、專利費等；f)其他費，未在運維服務項目中，但卻是供方為項目所需花費的費用。5.4間接人力成本構成間接人力成本包括軟件運維工作管理人員的工資、獎金、福利等的費用分攤。5.5間接非人力成本構成間接非人力成本包括供方場地房租、水電、物業(yè)，運維人員日常辦公費用分攤及各種日常辦公設備的租賃、維修、折舊分攤等費用。5.6毛利潤構成毛利潤包含供方直接成本和間接成本之外的經(jīng)營管理費用分攤、市場銷售費用分攤、應承擔各種稅費及稅后凈利。5.7配套費用構成配套費用包括需方為組織信息化項目軟件運維開展工作自身投入的人工成本、管理成本、設備成本以及相關的評估評測等成本。6測算方法6.1軟件開發(fā)費用比例法適用于軟件開發(fā)費用清晰、運維內容相對固定的運維費用項目，根據(jù)信息化項目軟件開發(fā)建設費用。計算公式（1）如下：P=A×C+D……………（1）式中：P——信息化項目軟件年度運維費用，單位為元；A——信息化項目中軟件部分開發(fā)建設費用；C——信息化項目軟件開發(fā)費用與運維費用比例，該比例可采用歷史年度運維費用除以軟件開發(fā)費用的均值；D——需方配套費用，需方項目配合所需人工成本、管理成本、設備成本以及相關的評估評測成本根據(jù)相關標準進行核算，單位為元。5DB14/T2163—20206.2運維成本計算法適用于運維人員投入明確的軟件項目運維費用測算，根據(jù)運維參與人員人工費用進行測算?？刹捎霉剑?）通過實際人工進行計算；也可采用公式（3）根據(jù)適應性維護、糾正性維護、完善性和預防性維護四類運維內容占比進行計算。公式（2）如下：該方法適用于維護工作量清晰、運維人員固定的信息化項目P=A1×F1+A2×F2+......+An×Fn+D……………（2）式中：P——信息化項目軟件年度運維費用，單位為元；A1-n——信息化項目中軟件運維年度實際參與各類運維人員折算的開發(fā)人員人月，駐場運維時，按照實際駐場人員計算，非駐場運維時，折算為駐場運維人月；F1-n——對應類型運維人員綜合人工費用，數(shù)值參照開發(fā)人員綜合人工費用。依據(jù)相關規(guī)定、行業(yè)歷史數(shù)據(jù)或行業(yè)數(shù)據(jù)確定，取費應低于對應項目開發(fā)人員人月取費標準；D——需方配套費用，需方項目配合所需人工成本、管理成本、設備成本以及相關的評估評測成本根據(jù)相關規(guī)定進行核算，單位為元。公式（3）如下：適用于維護內容在可預見范圍內同比變化較大的情況P=(F1×P1+F2×P2+F3×P3+F4×P4)×12×B+D……………（3）式中：P——信息化項目軟件年度運維費用，單位為元；F1-4——適應性維護、糾正性維護、完善性和預防性維護四類運維人員單位人工成本，按人月計算；數(shù)值參照開發(fā)人員綜合人工費用。根據(jù)相關文件標準、行業(yè)歷史數(shù)據(jù)或行業(yè)數(shù)據(jù)確定，取費應低于對應項目開發(fā)人員人月取費標準；P1-4——適應性維護、糾正性維護、完善性和預防性維護四類運維方式在運維工作占比，取值范圍宜為60%-80%、10%-20%、10%-20%、10%-20%，一般項目宜采用70%、10%、10%、10%比例；B——調整因子，根據(jù)項目整體成熟度、調整優(yōu)化等設定調整因子，宜在0.5-1.5范圍；D——需要配套費用，需方項目配合所需人工成本、管理成本、設備成本以及相關的評估評測成本根據(jù)相關標準進行核算，單位為元。6.3同類項目市場詢價法適用于已有類似項目運維費用測算案例或通過相互獨立第三方機構或專業(yè)人員對該項目分別進行測算，測算結果應不低于三個。計算公式（4）如下：P=(P1×Q1+P2×Q2+......+Pn×Qn)/N+D……………（4）式中：P——信息化項目軟件年度運維費用，單位為元；P1-n——同類項目市場詢價額，或對該項目的第三方估價；Q1-n——同類項目的權重，根據(jù)該項目與擬測算項目的差異，權重取值區(qū)間應為0.5-1.5之間，如為第三方估計方式取值應為1；N——同類項目市場詢價或第三方估算數(shù)量；D——需方配套費用，需方項目配合所需人工成本、管理成本、設備成本以及相關的評估評測成本根據(jù)相關標準進行核算，單位為元。6DB14/T2163—20206.4功能點測算法6.4.1功能點計數(shù)應根據(jù)已知的項目功能描述或實際的系統(tǒng)功能，采用功能點方法測算軟件規(guī)模。對于已交付的信息化項目，估算人員應根據(jù)已確定的系統(tǒng)邊界和實際功能估算軟件規(guī)模。規(guī)模估算所采用的方法，應根據(jù)項目特點和估算需求，可采用GB/T36964。6.4.2規(guī)模調整對于已交付的信息化項目，應采用實際功能點。對于未交付的信息化項目，在進行規(guī)模測算時，應根據(jù)開發(fā)時的測算規(guī)模進行調整，如公式（5）所示：S=U×H……………（5）式中：S——調整后的軟件規(guī)模，單位為FP；U——未調整軟件規(guī)模，單位為FP；H——規(guī)模變更調整因子，取值為1-2的任意實數(shù)，在項目已交付后如無特殊要求，取值為1。H的取值參考相關行業(yè)基準數(shù)據(jù)，見附錄A中A.1。6.4.3工作量測算6.4.3.1基本原則在測算工作量時，應遵循：a)對項目風險進行充分分析并根據(jù)分析結果對測算方法或模型進行合理調整，風險分析時應考慮技術、管理、資源、商業(yè)等多方面因素；b)根據(jù)經(jīng)驗或相關性分析結果，確定影響工作量的主要因素。6.4.3.2測算公式采用方程法測算工作量應使用公式（6）：A=(S×P)×L×K×M……………（6）式中：A——測算工作量，單位為人時；S——調整后的軟件規(guī)模，單位為FP?？刹捎靡延熊浖?guī)模或公式（5）中的S；P——功能點耗時率，單位為人時每功能點。P的取值見附錄A中A.1；L——系統(tǒng)運維水平要求因素調整因子，取值見附錄A中A.2，如存在多個表取值，則將多個值相乘作為該項取值；K——運維能力因素調整因子，取值見附錄A中A.3，如存在多個表取值，則將多個值相乘作為該項取值；M——運維系統(tǒng)特征因素調整因子，取值見附錄A中A.4，如存在多個表取值，則將多個值相乘作為該項取值?？筛鶕?jù)公式（6）及P基準數(shù)據(jù)的P25、P50、P75值，分別計算出工作量測算結果的下限、最有可能值和上限。7DB14/T2163—20206.4.4費用測算依據(jù)工作量測算在獲得了工作量測算結果后，采用公式（7）測算費用：P=A/H×F+D……………（7）式中：P——信息化項目軟件運維費用，單位為元；A——測算工作量，單位為人時。公式（6）中的A；H——人月折算系數(shù)，單位為人時每人月，取值為176；F——平均人力成本費率（包括運維供方直接人力成本、間接成本及毛利潤），單位為元每人月；D——直接非人力成本及配套費用，單位為元。其中，平均人力成本費率F可根據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)確定。7測算過程7.1信息化項目軟件運維費用測算的基本原則在信息化項目軟件運維費用測算過程中，應遵循以下原則：a)充分利用基準數(shù)據(jù)，對工作量、費用進行測算；b)在測算規(guī)模時，應根據(jù)項目特點和運維需求選擇合適的方法；c)工作量、費用的測算結果宜為一個范圍而不是單一值；d)費用測算過程中宜采用不同方法分別測算并進行交叉驗證。如果不同方法的測算結果產生較大差異，可采用專家評審方法或加權平均方法確定測算結果。7.2信息化項目軟件運維費用測算的基本過程采用軟件開發(fā)費用比例法、運維成本計算法、同類項目市場詢價法計算的時候，應用費用測算公式直接測算。采用功能點測算法先使用公式（5）測算規(guī)模，再用公式（6）測算工作量，最后用公式（7）測算8DB14/T2163—2020參數(shù)表A.1生產率基準數(shù)據(jù)表表A.1生產率基準數(shù)據(jù)P10P25P50P75P900.330.592.69注：本表格中生產率基準數(shù)據(jù)是基于中國軟件行業(yè)基準數(shù)據(jù)庫（CSBMK2018）中應用軟件運維生產率量、費用的最有可能值，使用P25和P75的值分別測算上下限。特殊情況（如項目目標約束極其嚴A.2運維水平要求因素調整因子參數(shù)表表A.2系統(tǒng)更新頻率調整因子參數(shù)表系統(tǒng)更新頻率調整因子平均每季度1次或以下0.95平均每月1次或以下超過每月1次表A.3支持方式調整因子參數(shù)表支持方式調整因子非現(xiàn)場支持為主0.89現(xiàn)場支持為主純現(xiàn)場支持A.3運維能力因素調整因子參數(shù)表表A.4