提供理財(cái)服務(wù) 合同范例

提供理財(cái)服務(wù)合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

鑒于甲方需要專業(yè)的理財(cái)服務(wù)，乙方愿意提供相應(yīng)的理財(cái)服務(wù)，雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財(cái)服務(wù)的有關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意按照甲方的要求，為其提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)。

1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其制定合理的投資方案。

1.3乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告，包括但不限于收益、風(fēng)險(xiǎn)、投資策略等。

1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資交易，包括但不限于購買、賣出、贖回等。

1.5乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供其他與理財(cái)相關(guān)的服務(wù)。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2甲方有權(quán)在本合同到期前____個(gè)月書面通知乙方解除本合同。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方提供理財(cái)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年（大寫：____元整）。

3.2甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度開始前支付乙方當(dāng)年度的服務(wù)費(fèi)用。

3.3乙方有權(quán)在甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的情況下，暫?；蚪K止提供理財(cái)服務(wù)。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容及甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資信息等負(fù)有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同的任何內(nèi)容。

五、違約責(zé)任

5.1如一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2違約方應(yīng)賠償守約方因此所遭受的直接損失。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方的財(cái)務(wù)狀況說明書

2.乙方的資質(zhì)證明文件

3.投資方案說明書

4.服務(wù)費(fèi)用支付憑證

5.其他與本合同相關(guān)的文件

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）：

鑒于甲方需要專業(yè)的理財(cái)服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值和風(fēng)險(xiǎn)控制，乙方作為理財(cái)服務(wù)提供方，丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財(cái)服務(wù)的有關(guān)事宜，并引入丙方作為第三方擔(dān)保，達(dá)成如下協(xié)議：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方同意按照甲方的要求，為其提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)。

1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其制定合理的投資方案。

1.3乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告，包括但不限于收益、風(fēng)險(xiǎn)、投資策略等。

1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資交易，包括但不限于購買、賣出、贖回等。

1.5乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供其他與理財(cái)相關(guān)的服務(wù)。

1.6丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，同意對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行擔(dān)保，確保甲方權(quán)益得到保障。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2甲方有權(quán)在本合同到期前____個(gè)月書面通知乙方解除本合同。

2.3丙方在本合同有效期內(nèi)，對(duì)乙方的服務(wù)提供擔(dān)保。

三、費(fèi)用及支付

3.1乙方提供理財(cái)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年（大寫：____元整）。

3.2甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度開始前支付乙方當(dāng)年度的服務(wù)費(fèi)用。

3.3丙方對(duì)乙方的擔(dān)保費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年（大寫：____元整）。

3.4甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度開始前支付丙方當(dāng)年度的擔(dān)保費(fèi)用。

四、甲方權(quán)益

4.1甲方有權(quán)要求乙方根據(jù)其投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，調(diào)整投資策略。

4.2甲方有權(quán)要求乙方提供投資組合的詳細(xì)情況，包括但不限于投資標(biāo)的、權(quán)重、預(yù)期收益等。

4.3甲方有權(quán)要求乙方定期進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)向甲方反饋風(fēng)險(xiǎn)變化。

4.4甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整投資組合。

五、乙方責(zé)任與義務(wù)

5.1乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，保證理財(cái)服務(wù)的合規(guī)性。

5.2乙方應(yīng)確保投資組合的合理配置，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

5.3乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

5.4乙方應(yīng)按照甲方的要求，調(diào)整投資策略和投資組合。

六、丙方責(zé)任與義務(wù)

6.1丙方應(yīng)按照本合同約定，對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行擔(dān)保。

6.2丙方應(yīng)在乙方違約時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任，保障甲方權(quán)益。

七、違約責(zé)任

7.1若乙方未按照本合同約定提供理財(cái)服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大失誤，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失。

7.2若丙方未能履行擔(dān)保責(zé)任，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

7.3若甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供理財(cái)服務(wù)。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、合同解除

9.1甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)，因乙方或丙方違約等原因，提前解除合同。

9.2乙方或丙方有權(quán)在甲方嚴(yán)重違約的情況下，提前解除合同。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方的財(cái)務(wù)狀況說明書

2.乙方的資質(zhì)證明文件

3.投資方案說明書

4.服務(wù)費(fèi)用支付憑證

5.丙方的擔(dān)保協(xié)議

6.其他與本合同相關(guān)的文件

第三方介入的意義和目的：

引入第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)丙方，旨在為甲方提供更可靠的風(fēng)險(xiǎn)保障，確保甲方在理財(cái)過程中的權(quán)益不受損害。丙方作為擔(dān)保機(jī)構(gòu)，對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行擔(dān)保，增加了甲方的信心，降低了投資風(fēng)險(xiǎn)。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為合同主導(dǎo)方，擁有更大的決策權(quán)和利益保障。通過增加甲方權(quán)益條款和多種利益條款，甲方在合同中享有更大的主動(dòng)權(quán)和話語權(quán)，有利于保障其投資收益和風(fēng)險(xiǎn)控制。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

合同雙方：

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

丙方（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）：

鑒于乙方作為專業(yè)的理財(cái)產(chǎn)品開發(fā)商，需要尋找資金支持以擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，甲方作為潛在投資者，愿意對(duì)乙方進(jìn)行投資，丙方作為第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，同意對(duì)乙方的債權(quán)進(jìn)行擔(dān)保，雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方投資乙方及丙方提供擔(dān)保的相關(guān)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、投資內(nèi)容

1.1甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)___元（大寫：____元整），用于乙方理財(cái)產(chǎn)品開發(fā)及市場(chǎng)推廣。

1.2乙方承諾將投資資金用于指定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并保證投資資金的使用透明和高效。

1.3乙方應(yīng)定期向甲方提供財(cái)務(wù)報(bào)告和業(yè)務(wù)進(jìn)展報(bào)告。

二、服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.2甲方有權(quán)在合同到期前____個(gè)月書面通知乙方終止投資，并要求返還投資本金及相應(yīng)收益。

三、投資回報(bào)

3.1乙方承諾在合同有效期內(nèi)，按年利率____%向甲方支付投資回報(bào)。

3.2乙方應(yīng)在每個(gè)投資年度結(jié)束時(shí)，向甲方支付上一年度的投資回報(bào)。

四、乙方權(quán)益

4.1乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)需求和自身發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整投資資金的使用方向。

4.2乙方有權(quán)在合同期內(nèi)，根據(jù)投資回報(bào)情況，調(diào)整投資回報(bào)率。

4.3乙方有權(quán)要求甲方在必要時(shí)提供額外的資金支持。

五、丙方責(zé)任與義務(wù)

5.1丙方同意對(duì)乙方的債權(quán)進(jìn)行擔(dān)保，確保甲方投資的安全。

5.2丙方應(yīng)在乙方違約時(shí)，承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任，保障甲方投資的本金和收益。

六、甲方責(zé)任與義務(wù)

6.1甲方應(yīng)按時(shí)支付投資款項(xiàng)，并按照約定方式向乙方支付投資回報(bào)。

6.2甲方不得要求乙方透露其投資回報(bào)的具體細(xì)節(jié)。

6.3甲方不得干涉乙方的日常經(jīng)營(yíng)管理。

七、違約責(zé)任

7.1若乙方未按時(shí)支付投資回報(bào)，甲方有權(quán)要求乙方立即支付，并按日計(jì)收滯納金。

7.2若乙方未按約定使用投資資金，甲方有權(quán)要求乙方返還投資本金，并要求賠償相應(yīng)損失。

7.3若丙方未能履行擔(dān)保責(zé)任，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。

九、合同解除

9.1乙方有權(quán)在合同期限內(nèi)，因市場(chǎng)變化或業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提前解除合同，并返還甲方投資本金。

9.2甲方有權(quán)在合同期限內(nèi)，因乙方嚴(yán)重違約，提前解除合同，并要求乙方賠償損失。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方的商業(yè)計(jì)劃書

2.乙方的財(cái)務(wù)狀況說明書

3.投資方案說明書

4.投資回報(bào)計(jì)算方式

5.丙方的擔(dān)保協(xié)議

6.其他與本合同相關(guān)的文件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為合同主導(dǎo)方，通過引入甲方作為投資者和丙方作為擔(dān)保機(jī)構(gòu)，旨在獲得資金支持，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，同時(shí)確保投資的安