2024年度農(nóng)業(yè)企業(yè)上市輔導(dǎo)與融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度農(nóng)業(yè)企業(yè)上市輔導(dǎo)與融資合同本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1：甲方（農(nóng)業(yè)企業(yè)）的基本情況1.2：乙方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）的基本情況1.3：丙方（融資方）的基本情況第二條：輔導(dǎo)內(nèi)容與范圍2.1：甲方上市前的準(zhǔn)備工作2.2：甲方公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化2.3：甲方財(cái)務(wù)報(bào)表的規(guī)范與審計(jì)2.4：甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與調(diào)整2.5：甲方融資計(jì)劃的制定與實(shí)施第三條：輔導(dǎo)時(shí)間與進(jìn)度安排3.1：整體輔導(dǎo)時(shí)間的約定3.2：階段性輔導(dǎo)目標(biāo)的設(shè)定與完成3.3：輔導(dǎo)進(jìn)度的監(jiān)督與調(diào)整第四條：輔導(dǎo)費(fèi)用及支付方式4.1：乙方提供輔導(dǎo)服務(wù)的費(fèi)用4.2：丙方提供融資服務(wù)的費(fèi)用4.3：費(fèi)用的支付時(shí)間與支付方式第五條：乙方的義務(wù)與責(zé)任5.1：提供專業(yè)輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)5.2：確保輔導(dǎo)工作的質(zhì)量和效果5.3：保密義務(wù)5.4：法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)第六條：丙方的義務(wù)與責(zé)任6.1：提供融資服務(wù)6.2：確保融資資金的及時(shí)到位6.3：保密義務(wù)6.4：法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)第七條：合同的變更與終止7.1：合同變更的條件與程序7.2：合同終止的條件與程序第八條：違約責(zé)任8.1：甲方違約的責(zé)任8.2：乙方違約的責(zé)任8.3：丙方違約的責(zé)任第九條：爭(zhēng)議解決方式9.1：雙方協(xié)商解決9.2：提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁9.3：向人民法院提起訴訟第十條：適用法律10.1：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律第十一條：合同的簽訂地點(diǎn)與時(shí)間11.1：本合同于____年__月__日在____（地點(diǎn)）簽訂第十二條：合同附件12.1：甲方公司基本情況材料12.2：乙方輔導(dǎo)服務(wù)方案12.3：丙方融資方案第十三條：其他約定13.1：雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)第十四條：合同的生效14.1：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效14.2：本合同一式肆份，甲乙丙三方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1：甲方（農(nóng)業(yè)企業(yè)）的基本情況甲方是一家注冊(cè)地為中華人民共和國(guó)____省的農(nóng)業(yè)企業(yè)，主要從事____行業(yè)的業(yè)務(wù)。甲方的法定代表人為_(kāi)___，工商注冊(cè)號(hào)為_(kāi)___，稅務(wù)登記號(hào)為_(kāi)___。1.2：乙方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）的基本情況乙方是一家專業(yè)提供企業(yè)上市輔導(dǎo)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，注冊(cè)地為中華人民共和國(guó)____省，法定代表人為_(kāi)___，工商注冊(cè)號(hào)為_(kāi)___，稅務(wù)登記號(hào)為_(kāi)___。1.3：丙方（融資方）的基本情況丙方是一家提供融資服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，注冊(cè)地為中華人民共和國(guó)____省，法定代表人為_(kāi)___，工商注冊(cè)號(hào)為_(kāi)___，稅務(wù)登記號(hào)為_(kāi)___。第二條：輔導(dǎo)內(nèi)容與范圍2.1：甲方上市前的準(zhǔn)備工作乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：制定上市計(jì)劃、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)表、進(jìn)行法律盡職調(diào)查等。2.2：甲方公司治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化乙方應(yīng)協(xié)助甲方優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，包括但不限于：建立獨(dú)立董事制度、完善監(jiān)事會(huì)功能、明確董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的權(quán)責(zé)等。2.3：甲方財(cái)務(wù)報(bào)表的規(guī)范與審計(jì)乙方應(yīng)協(xié)助甲方規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于：建立健全財(cái)務(wù)報(bào)表編制和審查制度、進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)、提供審計(jì)意見(jiàn)等。2.4：甲方股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與調(diào)整乙方應(yīng)協(xié)助甲方設(shè)計(jì)合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括但不限于：確定股東權(quán)益分配比例、優(yōu)化股權(quán)激勵(lì)機(jī)制等。2.5：甲方融資計(jì)劃的制定與實(shí)施丙方應(yīng)協(xié)助甲方制定融資計(jì)劃，包括但不限于：選擇融資方式、確定融資規(guī)模、安排融資時(shí)間表等。第三條：輔導(dǎo)時(shí)間與進(jìn)度安排3.1：整體輔導(dǎo)時(shí)間的約定乙方向甲方提供輔導(dǎo)服務(wù)的時(shí)間為自本合同簽訂之日起至甲方成功上市之日止。3.2：階段性輔導(dǎo)目標(biāo)的設(shè)定與完成乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定階段性輔導(dǎo)目標(biāo)，并確保按期完成。3.3：輔導(dǎo)進(jìn)度的監(jiān)督與調(diào)整乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告輔導(dǎo)進(jìn)度，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整輔導(dǎo)計(jì)劃。第四條：輔導(dǎo)費(fèi)用及支付方式4.1：乙方提供輔導(dǎo)服務(wù)的費(fèi)用乙方提供輔導(dǎo)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整），支付方式為_(kāi)___。4.2：丙方提供融資服務(wù)的費(fèi)用丙方提供融資服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整），支付方式為_(kāi)___。4.3：費(fèi)用的支付時(shí)間與支付方式甲方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式支付輔導(dǎo)費(fèi)用和融資費(fèi)用。第五條：乙方的義務(wù)與責(zé)任5.1：提供專業(yè)輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)乙方應(yīng)向甲方提供由____名具有豐富上市經(jīng)驗(yàn)的輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)，以確保輔導(dǎo)工作的質(zhì)量和效果。5.2：確保輔導(dǎo)工作的質(zhì)量和效果乙方應(yīng)確保輔導(dǎo)工作的質(zhì)量和效果，包括但不限于：提供專業(yè)指導(dǎo)、協(xié)助解決上市過(guò)程中的問(wèn)題等。5.3：保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)在輔導(dǎo)過(guò)程中獲得的甲方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。5.4：法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行合同約定的其他義務(wù)。第六條：丙方的義務(wù)與責(zé)任6.1：提供融資服務(wù)丙方應(yīng)對(duì)甲方的融資需求提供融資服務(wù)，包括但不限于：提供貸款、發(fā)行債券等。6.2：確保融資資金的及時(shí)到位丙方應(yīng)確保融資資金在甲方需求時(shí)及時(shí)到位，以滿足甲方的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展需求。6.3：保密義務(wù)丙方應(yīng)對(duì)在融資過(guò)程中獲得的甲方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。6.4：法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)丙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行合同約定的其他義務(wù)。第八條：違約責(zé)任8.1：甲方違約的責(zé)任甲方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于：支付違約金、賠償因此給乙方和丙方造成的損失等。8.2：乙方違約的責(zé)任乙方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于：支付違約金、賠償因此給甲方和丙方造成的損失等。8.3：丙方違約的責(zé)任丙方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于：支付違約金、賠償因此給甲方和乙方造成的損失等。第九條：爭(zhēng)議解決方式9.1：雙方協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議和糾紛。9.2：提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁如雙方協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至____仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。9.3：向人民法院提起訴訟如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向____人民法院提起訴訟。第十條：適用法律10.1：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條：合同的簽訂地點(diǎn)與時(shí)間11.1：本合同于____年__月__日在____（地點(diǎn)）簽訂。第十二條：合同附件12.1：甲方公司基本情況材料12.2：乙方輔導(dǎo)服務(wù)方案12.3：丙方融資方案第十三條：其他約定13.1：雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。第十四條：合同的生效14.1：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2：本合同一式肆份，甲乙丙三方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方概念界定1.1：本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方、丙方之外，與本合同履行有關(guān)的其他主體，包括但不限于政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)機(jī)構(gòu)、合作伙伴、客戶、供應(yīng)商等。第二條：第三方介入的情形2.1：本合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)需要第三方介入的情形，包括但不限于政府審批、行業(yè)認(rèn)證、專業(yè)評(píng)估等，甲乙丙三方應(yīng)積極協(xié)助第三方完成相關(guān)程序。2.2：第三方介入的時(shí)間、方式和條件，由甲乙丙三方協(xié)商確定，并寫入本合同的附件中。第三條：第三方責(zé)任及權(quán)利3.1：第三方應(yīng)按照甲乙丙三方的要求，提供必要的協(xié)助和服務(wù)，確保合同的順利履行。3.2：第三方應(yīng)承擔(dān)其自身行為所產(chǎn)生的法律責(zé)任，不得因此給甲乙丙三方造成損失。3.3：第三方有權(quán)按照合同約定，收取相應(yīng)的費(fèi)用，并享受合同約定的權(quán)利。第四條：第三方與甲乙丙三方的關(guān)系4.1：第三方與甲乙丙三方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙丙三方之間的合同關(guān)系。4.2：第三方對(duì)甲乙丙三方不具有任何合同上的權(quán)利和義務(wù)。4.3：甲乙丙三方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)任何責(zé)任。第五條：第三方責(zé)任限額5.1：如第三方因履行本合同而給甲乙丙三方造成損失，第三方的責(zé)任限額為_(kāi)___元整（大寫：____元整）。5.2：甲乙丙三方同意，上述責(zé)任限額可根據(jù)具體情況予以調(diào)整，但需提前通知各方。第六條：第三方介入的額外條款6.1：甲乙丙三方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。6.2：補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)報(bào)送甲乙丙三方備案，并按照本合同的約定履行。第七條：第三方退出7.1：第三方如需退出本合同，應(yīng)提前____天通知甲乙丙三方。7.2：第三方退出后，其權(quán)利和義務(wù)自行終止，但應(yīng)承擔(dān)因其退出而給甲乙丙三方造成的損失。第八條：第三方合規(guī)性8.1：第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)。8.2：如第三方因違法違規(guī)行為給甲乙丙三方造成損失，甲乙丙三方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第九條：第三方信息披露9.1：第三方應(yīng)按照甲乙丙三方的要求，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和相關(guān)資料。9.2：第三方提供的信息不得含有任何誤導(dǎo)性、虛假性內(nèi)容。第十條：第三方保密義務(wù)10.1：第三方應(yīng)對(duì)在履行本合同過(guò)程中獲得的甲乙丙三方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密。10.2：保密義務(wù)適用于本合同終止后____年內(nèi)。第十一條：爭(zhēng)議解決11.1：如第三方與甲乙丙三方之間發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2：如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至____仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。11.3：如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向____人民法院提起訴訟。第十二條：適用法律12.1：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條：合同的簽訂地點(diǎn)與時(shí)間13.1：本合同于____年__月__日在____（地點(diǎn)）簽訂。第十四條：合同附件14.1：甲方公司基本情況材料14.2：乙方輔導(dǎo)服務(wù)方案14.3：丙方融資方案第十五條：其他約定15.1：雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。第十六條：合同的生效16.1：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。16.2：本合同一式肆份，甲乙丙三方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：甲方公司基本情況材料詳細(xì)要求：包括但不限于甲方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法定代表人身份證明等。附件2：乙方輔導(dǎo)服務(wù)方案詳細(xì)要求：包括但不限于乙方提供的輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容、輔導(dǎo)時(shí)間表、輔導(dǎo)團(tuán)隊(duì)介紹、輔導(dǎo)成果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等。附件3：丙方融資方案詳細(xì)要求：包括但不限于丙方提供的融資方式、融資規(guī)模、融資成本、融資時(shí)間表、還款計(jì)劃等。附件4：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于第三方介入的時(shí)間、方式、條件、責(zé)任限額、額外條款等。附件5：甲乙丙三方保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。附件6：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于爭(zhēng)議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)、訴訟法院等。附件7：合同履行過(guò)程中的其他重要文件和資料。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：包括但不限于未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)、未達(dá)到約定的輔導(dǎo)成果、未按時(shí)提供融資資金、未履行保密義務(wù)等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體包括但不限于支付違約金、賠償因此給對(duì)方造成的損失等。示例說(shuō)明：1.如甲方未按約定時(shí)間提供必要的文件和資料，導(dǎo)致