2024年度股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的定價模型與交易結(jié)構(gòu)

2024年度股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的定價模型與交易結(jié)構(gòu)本合同目錄一覽1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本原則1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格及支付方式1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割及過戶2.定價模型2.1定價模型的選擇2.2定價模型的參數(shù)設(shè)置2.3定價模型的計算及調(diào)整3.交易結(jié)構(gòu)3.1交易雙方的基本信息3.2交易股權(quán)的比例及數(shù)量3.3交易的時間及地點3.4交易的審批及備案4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.1轉(zhuǎn)讓方的條件4.2受讓方的條件4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效條件5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有效期限5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的終止期限5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的續(xù)約及解除6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險及防范6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險識別6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險評估6.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險防范措施7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任7.1轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任7.2受讓方的違約責(zé)任7.3違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式8.爭議解決方式8.1爭議的解決途徑8.2爭議的解決期限8.3爭議解決的結(jié)果及執(zhí)行9.合同的變更、解除及終止9.1合同的變更條件9.2合同的解除條件9.3合同的終止條件10.保密條款10.1保密信息的定義及范圍10.2保密信息的保護(hù)期限10.3保密信息的違約責(zé)任11.合同的簽署及生效11.1合同的簽署程序11.2合同的生效條件11.3合同的生效時間12.合同的附件12.1附件的名稱及內(nèi)容12.2附件的效力及解釋12.3附件的補(bǔ)充及修改13.其他條款13.1合同的解釋權(quán)13.2合同的適用法律13.3合同的送達(dá)及聯(lián)系方式14.合同的簽字蓋章14.1轉(zhuǎn)讓方的簽字蓋章14.2受讓方的簽字蓋章14.3見證方的簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓概述1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本原則本合同的訂立，遵循平等、自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方依據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，協(xié)商一致進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格及支付方式股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格為人民幣【】元整（大寫：【】元整），受讓方應(yīng)于本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給轉(zhuǎn)讓方。支付方式為：【】。1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交割及過戶甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，到工商行政管理部門辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，受讓方成為公司的股東，享有相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。第二條定價模型2.1定價模型的選擇2.2定價模型的參數(shù)設(shè)置（1）市盈率法：公司預(yù)測凈利潤為【】萬元，行業(yè)平均市盈率為【】，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格對應(yīng)的市盈率為【】。（2）市凈率法：公司凈資產(chǎn)為【】萬元，行業(yè)平均市凈率為【】，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格對應(yīng)的市凈率為【】。（3）折現(xiàn)現(xiàn)金流法：公司未來【】年的預(yù)測現(xiàn)金流分別為：【】萬元、【】萬元、【】萬元、【】萬元、【】萬元，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格對應(yīng)的折現(xiàn)率為【】。2.3定價模型的計算及調(diào)整甲乙雙方應(yīng)根據(jù)上述參數(shù)，定期對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格進(jìn)行計算和調(diào)整。如遇市場環(huán)境、公司業(yè)績等發(fā)生重大變化，甲乙雙方可協(xié)商對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格進(jìn)行調(diào)整。第三條交易結(jié)構(gòu)3.1交易雙方的基本信息甲方（轉(zhuǎn)讓方）：【】乙方（受讓方）：【】3.2交易股權(quán)的比例及數(shù)量本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)比例為：【】，股權(quán)數(shù)量為：【】股。3.3交易的時間及地點本合同簽訂時間為：【】，簽訂地點為：【】。3.4交易的審批及備案甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，到公司注冊地的工商行政管理部門辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批和備案手續(xù)。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.1轉(zhuǎn)讓方的條件甲方應(yīng)保證其持有的股權(quán)不存在任何權(quán)利瑕疵和負(fù)擔(dān)，且同意將該股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。4.2受讓方的條件乙方應(yīng)具備完全民事行為能力，且同意受讓甲方持有的股權(quán)。4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效條件本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效，并自工商行政管理部門辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)之日起，對甲乙雙方具有法律約束力。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的期限5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有效期限本合同的有效期限為自簽訂之日起至股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成之日止。5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的終止期限如甲乙雙方在本合同約定的有效期限內(nèi)未能完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓，本合同自動終止。5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的續(xù)約及解除甲乙雙方如需續(xù)約或解除本合同，應(yīng)書面協(xié)商一致，并經(jīng)工商行政管理部門辦理相關(guān)手續(xù)。第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險及防范6.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險識別甲乙雙方應(yīng)充分了解和識別股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，包括但不限于政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、公司經(jīng)營風(fēng)險等。6.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險評估甲乙雙方應(yīng)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取相應(yīng)的措施降低風(fēng)險。6.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險防范措施甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，履行各自的義務(wù)，共同維護(hù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的順利進(jìn)行。如遇風(fēng)險，應(yīng)立即通知對方，并共同協(xié)商解決。第八條爭議解決方式8.1爭議的解決途徑甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議的解決期限甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，將爭議提交給協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，應(yīng)在【】日內(nèi)向人民法院提起訴訟。8.3爭議解決的結(jié)果及執(zhí)行爭議解決后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定。如爭議解決結(jié)果對一方不利，該方應(yīng)按照爭議解決結(jié)果執(zhí)行，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條合同的變更、解除及終止9.1合同的變更條件甲乙雙方同意，本合同的變更應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。9.2合同的解除條件甲乙雙方同意，本合同的解除應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。9.3合同的終止條件本合同的終止條件按照第八條的爭議解決方式執(zhí)行。第十條保密條款10.1保密信息的定義及范圍保密信息是指本合同的簽訂、履行過程中涉及的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等非公開信息。10.2保密信息的保護(hù)期限甲乙雙方應(yīng)對保密信息保密，保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。10.3保密信息的違約責(zé)任如甲乙一方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第十一條合同的簽署及生效11.1合同的簽署程序本合同由甲乙雙方簽字或者蓋章后生效。11.2合同的生效條件本合同自甲乙雙方簽字或者蓋章之日起生效，并自工商行政管理部門辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)之日起，對甲乙雙方具有法律約束力。11.3合同的生效時間本合同的生效時間為合同簽字或者蓋章之日起。第十二條合同的附件12.1附件的名稱及內(nèi)容本合同附件包括：【】，內(nèi)容如下：【】。12.2附件的效力及解釋附件與本合同具有同等效力，甲乙雙方應(yīng)按照附件的約定履行各自的義務(wù)。12.3附件的補(bǔ)充及修改附件的補(bǔ)充及修改應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。第十三條其他條款13.1合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸甲乙雙方共同所有。13.2合同的適用法律本合同的簽訂、履行、變更、解除及終止等事項，適用中華人民共和國法律。13.3合同的送達(dá)及聯(lián)系方式甲乙雙方的聯(lián)系方式如下：甲方（轉(zhuǎn)讓方）：【】乙方（受讓方）：【】第十四條合同的簽字蓋章14.1轉(zhuǎn)讓方的簽字蓋章甲方（轉(zhuǎn)讓方）簽字/蓋章：____________14.2受讓方的簽字蓋章乙方（受讓方）簽字/蓋章：____________14.3見證方的簽字蓋章見證方簽字/蓋章：____________本合同一式【】份，甲乙雙方及見證方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，參與本合同履行過程的的自然人、法人或其他組織。第三方包括但不限于中介方、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方在履行本合同過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和合同約定，誠實守信，勤勉盡責(zé)。第三方應(yīng)對其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量、合法性及有效性承擔(dān)責(zé)任。第二條第三方介入的附加條款2.1中介方介入如本合同履行過程中需要中介方提供服務(wù)，甲乙雙方應(yīng)與中介方簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確中介方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。中介方的收費標(biāo)準(zhǔn)及支付方式應(yīng)在服務(wù)協(xié)議中約定。2.2評估機(jī)構(gòu)介入本合同涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格，如需評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，甲乙雙方應(yīng)與評估機(jī)構(gòu)簽訂書面評估協(xié)議，明確評估機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。評估費用及支付方式應(yīng)在評估協(xié)議中約定。2.3審計機(jī)構(gòu)介入本合同履行過程中，如需審計機(jī)構(gòu)提供審計服務(wù)，甲乙雙方應(yīng)與審計機(jī)構(gòu)簽訂書面審計協(xié)議，明確審計機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。審計費用及支付方式應(yīng)在審計協(xié)議中約定。2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入本合同履行過程中，如涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批、備案等手續(xù)，甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，并遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額定義本合同所稱第三方責(zé)任限額，是指甲乙雙方根據(jù)本合同及與第三方簽訂的協(xié)議，對第三方承擔(dān)的賠償責(zé)任的上限。3.2第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議中，應(yīng)明確第三方責(zé)任限額。如第三方責(zé)任限額低于本合同約定的賠償責(zé)任，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定承擔(dān)賠償責(zé)任。3.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議中，可根據(jù)實際情況調(diào)整第三方責(zé)任限額。調(diào)整第三方責(zé)任限額應(yīng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則，并經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方在履行本合同過程中，應(yīng)獨立承擔(dān)責(zé)任，不代表甲乙雙方任何一方。甲乙雙方與第三方之間的糾紛，應(yīng)由雙方自行解決。4.2第三方與見證方的關(guān)系如本合同履行過程中涉及見證方，見證方對甲乙雙方及第三方之間的交易不承擔(dān)任何責(zé)任。見證方僅對甲乙雙方簽字蓋章的行為進(jìn)行見證。4.3第三方與附件的關(guān)系本合同附件與第三方無關(guān)。第三方不承擔(dān)附件約定的義務(wù)，附件的履行不影響第三方在本合同中的權(quán)利和義務(wù)。第五條第三方介入的違約責(zé)任5.1第三方違約如第三方未按照本合同及與甲乙雙方簽訂的協(xié)議履行義務(wù)，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失、支付違約金等。5.2甲乙雙方與第三方違約責(zé)任的關(guān)系甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議中，應(yīng)明確第三方違約責(zé)任的具體約定。如第三方違約，甲乙雙方有權(quán)根據(jù)本合同及與第三方簽訂的協(xié)議，追究第三方的違約責(zé)任。第六條第三方介入的爭議解決6.1爭議解決途徑本合同履行過程中，如發(fā)生第三方與甲乙雙方的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2爭議解決期限甲乙雙方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，將爭議提交給協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，應(yīng)在【】日內(nèi)向人民法院提起訴訟。6.3爭議解決的結(jié)果及執(zhí)行爭議解決后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定。如爭議解決結(jié)果對一方不利，該方應(yīng)按照爭議解決結(jié)果執(zhí)行，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條第三方介入的合同變更、解除及終止7.1合同的變更條件甲乙雙方同意，本合同的變更應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。7.2合同的解除條件甲乙雙方同意，本合同的解除應(yīng)書面簽訂，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。7.3合同的終止條件本合同的終止條件按照第六條的爭議解決方式執(zhí)行。第八條第三方介入的保密條款第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書2.定價模型及參數(shù)設(shè)置說明3.交易結(jié)構(gòu)說明4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件說明5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓期限說明6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險及防范措施說明7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓違約責(zé)任說明8.爭議解決方式說明9.合同變更、解除及終止說明10.保密條款說明11.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割及過戶說明12.股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批及備案說明13.股權(quán)轉(zhuǎn)讓付款說明14.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交割單15.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件16.股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記申請書17.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同補(bǔ)充協(xié)議18.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同解除協(xié)議19.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同終止協(xié)議20.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同變更協(xié)議說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.轉(zhuǎn)讓方違約行為：轉(zhuǎn)讓方未按照約定時間將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方轉(zhuǎn)讓方未按照約定將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付給受讓方轉(zhuǎn)讓方未按照約定協(xié)助受讓方辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)2.受讓方違約行為：受讓方未按照約定時間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款受讓方未按照約定協(xié)助轉(zhuǎn)讓方辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)受讓方未按照約定履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股東義務(wù)3.第三方違約行為：第三方未按照約定提供服務(wù)或產(chǎn)品第三方未按照約定履行合同義務(wù)第三方未按照約定對提供的服務(wù)或產(chǎn)品承擔(dān)責(zé)任4.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：