DB5204T 8-2023 卷煙零售市場信用管理評價管理規(guī)范

ICS03.980.01CCSA10DB5204EvaluationofCreditManagementintheCigaretteRetailMarketIDB5204/T8—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起本文件由安順市煙草專賣局提出并歸口。本文件起草單位：安順市煙草專賣局。本文件主要起草人：熊凱、伍廷磊、程凡、袁朝宇、蘇小婷。1DB5204/T8—2023卷煙零售市場主體信用評價管理規(guī)范本文件規(guī)定了卷煙零售市場主體信用評價管理的原則和依據(jù)、評價人員、信用行為評價、信用等級評價、信用等級管理、信用修復(fù)、信用申述管理和改進(jìn)的要求。本文件適用于卷煙零售市場主體信用評價管理。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1信用等級（CreditRating）劃分。3.2信用修復(fù)（CreditRepair）不良信息主體為積極改善自身信用狀況，按照規(guī)定的條件和程序，提出信用修復(fù)申請并被確認(rèn)的過程。3.3失信行為（Dishonestbehavior）編制信用行為識別明細(xì)表中所列的對信用主體信用狀況具有負(fù)面影響的行為。3.4卷煙貨源特色標(biāo)簽（Cigarettesupplycharacteristiclabel）特色特征標(biāo)簽是應(yīng)用于某卷煙專項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的特征標(biāo)簽，包含特定的貨源方案、投放策略等，僅限本地區(qū)使用。3.5信用申訴（Creditappeal）2DB5204/T8—2023公民、法人或其他組織，認(rèn)為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。4原則和依據(jù)4.1評價原則對卷煙零售市場主體信用評價時，應(yīng)遵循以下原則：a）合法規(guī)范；b）客觀公正；c）科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)；d）全面準(zhǔn)確；e）注重實效。4.2評價依據(jù)評價依據(jù)包括以下內(nèi)容：a）與煙草專賣有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、制度；b）卷煙市場監(jiān)管記錄。5評價人員評價人員應(yīng)具備下列要求：a）應(yīng)持有煙草專賣執(zhí)法證；b）應(yīng)為行政區(qū)域內(nèi)有煙草專賣執(zhí)法權(quán)限的專賣執(zhí)法人員。6信用行為評價6.1專賣信用行為評價專賣信用行為評價應(yīng)符合附錄A要求6.2營銷信用行為評價營銷信用行為評價應(yīng)符合附錄B要求。7信用等級評價7.1評價對象持有《煙草專賣零售許可證》的卷煙經(jīng)營主體。7.2評價方式采用積分制管理，初始信用分值為366分，評價人員在日常工作中，通過信用行為識別，將涉及管理服務(wù)對象的相關(guān)信用行為，通過卷煙市場信用平臺移動終端，實時傳遞給數(shù)據(jù)中心，記錄信用分值自動進(jìn)行評價。8信用等級管理8.1信用等級劃分及獎懲3DB5204/T8—2023根據(jù)分值不同將管理服務(wù)對象的信用等級進(jìn)行劃分，依據(jù)等級進(jìn)行分類管理，信息等級管理應(yīng)符合附錄C要求。8.2實施方式按季度統(tǒng)計零售戶信用等級情況，結(jié)合評價結(jié)果按季度進(jìn)行服務(wù)管理。9信用修復(fù)9.1信用修復(fù)范圍失信行為被認(rèn)定且已被扣除信用分的零售戶。9.2信用修復(fù)條件信用修復(fù)條件如下：a）行政處罰、刑事處罰等明確的法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，社會不良影響消除；b）自失信行為認(rèn)定之日起無失信扣分行為；c）法律、法規(guī)對相關(guān)違法行為規(guī)定了附帶期限的懲戒措施的，在相關(guān)期限屆滿后。9.3信用修復(fù)方式9.3.1失信行為等級失信行為等級劃分為一類失信行為、二類失信行為和三類失信行為，嚴(yán)重程度逐漸加重。9.3.2主動信用修復(fù)失信行為產(chǎn)生后，滿足信用修復(fù)條件的零售戶可以按照以下方式進(jìn)行主動信息修復(fù)：a）一類失信行為自接收到信用扣分通知之日起，通過信用平臺完成誠信經(jīng)營答題后即可修復(fù)被扣信用分；b）二類失信行為自接收到信用扣分通知之日起，在整改糾正失信行為，消除不良影響后，通過信用平臺參與誠信經(jīng)營線上培訓(xùn)，完成課時和考試后即可修復(fù)被扣信用分；c）三類失信行為自接收到信用扣分通知之日起，在整改糾正失信行為，消除不良影響后，由認(rèn)定單位組織線下專項信用修復(fù)培訓(xùn)課程，完成課程后即可修復(fù)信用分。9.3.3自動信用修復(fù)基于零售戶失信行為程度，且零售戶滿足信用修復(fù)條件，平臺自動修復(fù)零售戶信用，修復(fù)方式如下：a）一類失信行為自接收到信用扣分通知之日起，兩個月逐步恢復(fù)被扣信用分；b）二類施行行為自接收到信用扣分通知之日起，在整改糾正失信行為，消除不良影響后，六個月逐步恢復(fù)被扣信用分；c）三類失信行為自接收到信用扣分通知之日起，在整改糾正失信行為，消除不良影響后，十二個月逐步恢復(fù)被扣信用分。9.3.4主動信用修復(fù)頻次線上答題補分每月可進(jìn)行2次，線上培訓(xùn)課程每季度可參加2次，線下培訓(xùn)課程由認(rèn)定單位適時組織。10信用申述管理10.1受理受理要求如下：4DB5204/T8—2023a）卷煙零售主體對作出的信用識別評價記分決定和信用積分、等級存在異議的，在通過信用管理信息平臺收到通知公告或查詢后提出申述；b）收到信用識別評價記分決定之日起三個工作日內(nèi)未進(jìn)行申訴的，視為放棄申述；c）查詢到自身信用積分或信用等級后。10.2申訴范圍申訴范圍如下：a）對信用識別評價記分行為決定不服的；b）對自身的信用積分和信用等級有疑義的。10.3申訴程序申訴程序如下：a）卷煙零售主體通過安順煙草零售市場信用管理平臺的申述通道提出申述請求，并填寫申請復(fù)核的事項、理由和依據(jù)；b）管理部門接到卷煙零售主體的申述申請后，啟動申述的處理程序，并在規(guī)定的時限內(nèi)作出申述處理決定：c）應(yīng)對信用識別評價記分申述的5個工作日作出申述處理決定；d）應(yīng)對信用積分和信用等級申述的7個工作日作出申述處理決定。在處理申述時，有下列情形之一的，應(yīng)回避。a）卷煙零售主體的近親屬；b）與申訴事項有利害關(guān)系；c）與卷煙零售主體有其他關(guān)系，可能影響公正處理的。10.5信用申述調(diào)查處理10.5.1要求申述管理部門在受理申述后，應(yīng)進(jìn)行查詢和核查，并提出具體的處理意見。10.5.2調(diào)查申述管理部門根據(jù)申述的事項，可采取查閱系統(tǒng)、調(diào)閱卷宗、實地核查、詢問相關(guān)評價人等方式進(jìn)行調(diào)查：a）對信用識別評價記分進(jìn)行申述的：1）查閱信用管理信息系統(tǒng)中執(zhí)法人員記分時的依據(jù)及其提交的記分證據(jù)；2）詢問相關(guān)執(zhí)法人員、卷煙零售主體；3）查閱相關(guān)案件卷宗；4）實地到卷煙零售主體經(jīng)營場所核查。b）對卷煙零售主體信用積分或信用等級進(jìn)行申述的：1）查閱信用管理信息系統(tǒng)中卷煙零售主體記分歷史記錄；2）查閱信用管理信息系統(tǒng)中卷煙零售主體的信用等級劃分記錄。10.5.3決定申述管理部門根據(jù)實際情況提出處理意見，區(qū)別不同情況，作出下列決定：5DB5204/T8—2023a）對信用識別評價記分進(jìn)行申述的：1）原信用識別評價記分決定正確的，維持原決定；2）原信用識別評價記分決定依據(jù)不當(dāng)或證據(jù)不充分的，撤銷原記分決定，追究記分責(zé)任人相關(guān)責(zé)任，并恢復(fù)卷煙零售主體記分前的信用積分和信用等級。b）對卷煙零售主體信用積分或信用等級進(jìn)行申述的：1）原信用積分和信用等級劃分無誤的，維持卷煙零售主體原信用積分和信用等級；2）因系統(tǒng)或人為因素導(dǎo)致卷煙零售主體信用積分、信用等級出現(xiàn)錯誤的，追究責(zé)任人相關(guān)責(zé)任，并及時更正卷煙零售主體信用積分和信用等級。10.5.4告知申述管理部門在作出申訴處理決定后2個工作日內(nèi)，通過安順市煙草零售市場信用管理信息平臺將申訴處理決定送達(dá)申訴人；卷煙零售主體在申述期間，對其采取的信用管理措施暫緩執(zhí)行，至申述處理結(jié)束后恢復(fù)執(zhí)行；管理部門不能因卷煙零售主體申述而加重對其采取的信用管理措施。10.6信用申述二次申訴10.6.1要求卷煙零售主體若對申述管理部門作出的申述處理決定不服或不滿的，在收到申述決定起3個工作日內(nèi)，可以通過安順市煙草零售市場信用管理信息平臺再次提出二次申述。10.6.2決定申作出申述最終處理決定如下：a）初次申述處理決定正確的，維持原處理決定；b）初次申述處理決定錯誤的，追究處理申述的相關(guān)責(zé)任人員，并在2個工作日內(nèi)執(zhí)行最終處理決10.6.3撤回在未作出申訴處理決定前，卷煙零售主體可以撤回申訴。申述管理部門在接到撤回申訴后，可停止申訴書受理、調(diào)查和處理工作。卷煙零售主體撤回申訴的，不應(yīng)以相同理由再次申訴。11.1改進(jìn)依據(jù)改進(jìn)的依據(jù)包括但不限于：a）適用的煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生變化時；b）上級煙草專賣主管部門等相關(guān)方反饋的意見；c）領(lǐng)導(dǎo)意識、評價員工能力和建議。11.2改進(jìn)內(nèi)容改進(jìn)的內(nèi)容包括但不限于：a）改進(jìn)和完善煙草專賣零售行為管理標(biāo)準(zhǔn)；b）改進(jìn)和提升專賣執(zhí)法人員的素質(zhì)和能力，調(diào)整人員結(jié)構(gòu)，提升人員技能等；c）改進(jìn)、升級設(shè)施設(shè)備。6DB5204/T8—2023（規(guī)范性附錄）煙草專賣信用行為評價表表A.1煙草專賣領(lǐng)用行為評價表項1分，且連續(xù)3個月無《煙草專賣零售許可證》扣分行為加2分，連續(xù)6個月的連續(xù)24個月的加9分。若出現(xiàn)一次《煙草專賣零售許可證》扣分行為，該項加《煙草專賣零售是項1否2否3否4否5否6否7否8否9否否7DB5204/T8—2023表A.1煙草專賣領(lǐng)用行為評價表項否理否否否否否否否否8DB5204/T8—2023表A.1煙草專賣領(lǐng)用行為評價表目1是2是3是4是5是6專賣零售許可證》的是7是8是9DB5204/T8—2023（規(guī)范性附錄）卷煙營銷信用行為評價表表B.1卷煙營銷信用行為評價表加分項1否2是83否4否5否6（與基礎(chǔ)第6否減分項1），客戶經(jīng)理、專賣稽查員市場否2禁止向未成年人銷售卷煙標(biāo)識客戶經(jīng)理市場走訪，拍照記錄是3客戶結(jié)算不成功省級卷煙營銷否64現(xiàn)代終端運行省級卷煙營銷否5現(xiàn)代終端退出現(xiàn)代終端在協(xié)議期內(nèi)因客戶原因?qū)е峦顺霈F(xiàn)代否6市場自動信息零售戶自動信息數(shù)據(jù)每周還原后出現(xiàn)無效樣本省級卷煙營銷否DB5204/T8—2023（規(guī)范性附錄）信用等級劃分及分類管理表表C.1信用等級劃分及分類管理表紅名單（各縣）；3.與卷煙經(jīng)營活動有關(guān)的優(yōu)惠AAA級（信用分值在474分—500分區(qū)）；3.與卷煙經(jīng)營活動有關(guān)的優(yōu)惠值在423分—的））；A級（信用分值在388分—422分區(qū)間））；DB5204/T8—2023表C.1信用等級劃分及分類管理表在388分—422分區(qū)間）B級（信用分值在301分—387分區(qū)間））；C級（信用分值在300分以下且無三類失信行為）1.期限內(nèi)是終端客戶胡取消終端資格，不是終端客戶胡不予2.停止供應(yīng)緊俏貨源品牌