2024版定制化金融服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024版定制化金融服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語1.2適用法律第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)概述2.2服務(wù)項目2.3服務(wù)流程第三條客戶義務(wù)3.1信息提供3.2合作與配合3.3費(fèi)用支付第四條金融服務(wù)提供方的權(quán)利與義務(wù)4.1服務(wù)提供方的權(quán)利4.2服務(wù)提供方的義務(wù)第五條服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整第六條服務(wù)期限與終止6.1服務(wù)期限6.2合同終止6.3合同終止后的處理第七條違約責(zé)任7.1客戶違約7.2服務(wù)提供方違約第八條爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑第九條保密條款9.1保密義務(wù)9.2例外情況第十條不可抗力10.1不可抗力事件10.2不可抗力事件的后果第十一條合同的變更與解除11.1合同變更11.2合同解除第十二條合同的適用范圍與效力12.1適用范圍12.2法律效力第十三條聯(lián)系與溝通13.1聯(lián)系方式13.2溝通機(jī)制第十四條合同的生效、修訂與失效14.1合同生效14.2合同修訂14.3合同失效第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同術(shù)語（1）定制化金融服務(wù)：指金融服務(wù)提供方根據(jù)客戶的具體需求，為其量身定制的金融產(chǎn)品和服務(wù)。（2）金融服務(wù)提供方：指本合同約定的提供定制化金融服務(wù)的法人或其他組織。（3）客戶：指與金融服務(wù)提供方簽訂本合同，接受定制化金融服務(wù)的自然人、法人或其他組織。（4）服務(wù)期限：指本合同約定的金融服務(wù)提供方履行合同義務(wù)的期限。1.2適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決等事項，適用中華人民共和國法律。第二條金融服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)概述金融服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)客戶的需求，為客戶提供包括但不限于投資咨詢、財務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險管理、資產(chǎn)管理等定制化金融服務(wù)。2.2服務(wù)項目（1）投資咨詢：為客戶提供投資策略、投資品種、投資時機(jī)的建議。（2）財務(wù)規(guī)劃：為客戶提供財務(wù)狀況分析、財務(wù)目標(biāo)設(shè)定、財務(wù)規(guī)劃方案。（3）風(fēng)險管理：為客戶提供風(fēng)險評估、風(fēng)險防范、風(fēng)險應(yīng)對策略。（4）資產(chǎn)管理：為客戶提供資產(chǎn)配置、資產(chǎn)投資、資產(chǎn)增值方案。2.3服務(wù)流程（1）客戶提出需求：客戶向金融服務(wù)提供方提出定制化金融服務(wù)的具體需求。（2）需求分析與評估：金融服務(wù)提供方對客戶的需求進(jìn)行分析和評估，確定是否接受客戶需求。（3）服務(wù)方案制定：金融服務(wù)提供方根據(jù)客戶需求，制定定制化金融服務(wù)方案。（4）方案確認(rèn)與實(shí)施：客戶對金融服務(wù)提供方制定的服務(wù)方案進(jìn)行確認(rèn)，并按照約定實(shí)施。（5）服務(wù)跟蹤與評價：金融服務(wù)提供方對提供給客戶的服務(wù)進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)客戶反饋進(jìn)行評價和改進(jìn)。第三條客戶義務(wù)3.1信息提供客戶應(yīng)向金融服務(wù)提供方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個人信息、財務(wù)狀況、投資需求等資料。3.2合作與配合客戶應(yīng)積極配合金融服務(wù)提供方的服務(wù)，按照服務(wù)方案約定履行相關(guān)義務(wù)。3.3費(fèi)用支付客戶應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，按時支付服務(wù)費(fèi)用。第四條金融服務(wù)提供方的權(quán)利與義務(wù)4.1服務(wù)提供方的權(quán)利（1）根據(jù)客戶需求，制定和調(diào)整定制化金融服務(wù)方案。（2）要求客戶提供與金融服務(wù)相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料。（3）按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。4.2服務(wù)提供方的義務(wù)（1）按照客戶需求，提供定制化金融服務(wù)。（2）保密客戶提供的個人信息和財務(wù)資料。（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)，合法合規(guī)經(jīng)營。第五條服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)本合同服務(wù)費(fèi)用根據(jù)客戶需求的具體情況，由雙方協(xié)商確定。5.2支付方式（1）客戶可選擇一次性支付、分期支付等方式支付服務(wù)費(fèi)用。（2）服務(wù)費(fèi)用的支付，可采用現(xiàn)金、轉(zhuǎn)賬、支票等支付方式。5.3費(fèi)用調(diào)整金融服務(wù)提供方在合同履行過程中，如因市場環(huán)境、政策法規(guī)等變化，需要調(diào)整服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)與客戶協(xié)商一致。第六條服務(wù)期限與終止6.1服務(wù)期限本合同服務(wù)期限由雙方協(xié)商確定，自合同生效之日起計算。6.2合同終止（1）雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。（2）客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，金融服務(wù)提供方有權(quán)終止本合同。（3）金融服務(wù)提供方未按照約定提供服務(wù)，客戶有權(quán)終止本合同。6.3合同終止后的處理第七條違約責(zé)任7.1客戶違約客戶未按照約定履行本合同項下的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償金融服務(wù)提供方的損失。7.2服務(wù)提供方違約金融服務(wù)提供方未按照約定履行本合同項下的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償客戶的損失。第八條爭議解決8.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決本合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院申請調(diào)解。8.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條保密條款9.1保密義務(wù)金融服務(wù)提供方應(yīng)對客戶提供的所有信息予以保密，未經(jīng)客戶書面同意，不得向任何第三方披露。9.2例外情況法律法規(guī)要求或法院命令要求披露的，或金融服務(wù)提供方為保護(hù)自身合法權(quán)益而披露的除外。第十條不可抗力10.1不可抗力事件因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明文件。10.2不可抗力事件的后果根據(jù)不可抗力事件對合同履行的影響，雙方協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本合同，或部分免除違約方的責(zé)任。第十一條合同的變更與解除11.1合同變更任何一方均可書面通知對方變更本合同的條款，變更后的合同對雙方具有法律約束力。11.2合同解除（1）雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。（2）客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，金融服務(wù)提供方有權(quán)解除本合同。（3）金融服務(wù)提供方未按照約定提供服務(wù)，客戶有權(quán)解除本合同。第十二條合同的適用范圍與效力12.1適用范圍本合同適用于金融服務(wù)提供方為客戶提供的定制化金融服務(wù)。12.2法律效力本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，對雙方具有法律約束力。第十三條聯(lián)系與溝通13.1聯(lián)系方式雙方應(yīng)互相提供便于聯(lián)系的通訊方式，并確保通訊暢通。13.2溝通機(jī)制雙方應(yīng)定期或不定期就本合同的履行進(jìn)行溝通，確保合同順利實(shí)施。第十四條合同的生效、修訂與失效14.1合同生效本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同修訂本合同的修訂應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)。14.3合同失效本合同在履行完畢、雙方協(xié)商一致解除或因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的情況下失效。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方介入本合同涉及的第三方介入，包括但不限于中介方、評估方、監(jiān)管方、技術(shù)支持方等，均應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2第三方范圍第三方介入的范圍包括但不限于合同履行過程中的咨詢、評估、監(jiān)督、技術(shù)支持等環(huán)節(jié)。第十六條第三方介入的程序與責(zé)任16.1第三方介入程序（1）金融服務(wù)提供方應(yīng)在與客戶簽訂合同前，明確告知客戶合同中涉及第三方介入的情況。（2）客戶對第三方介入有異議的，有權(quán)終止合同簽訂。（3）客戶同意第三方介入的，金融服務(wù)提供方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。16.2第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照約定履行相關(guān)職責(zé)，并對其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（2）第三方未按照約定履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償客戶和金融服務(wù)提供方的損失。第十七條第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲方關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方，其提供的服務(wù)不得違反甲方的合法權(quán)益。17.2第三方與乙方關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立于乙方，其提供的服務(wù)不得影響乙方的合法權(quán)益。第十八條第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額（1）第三方對甲方承擔(dān)的責(zé)任限額，不超過甲方支付給第三方的服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方對乙方承擔(dān)的責(zé)任限額，不超過乙方支付給第三方的服務(wù)費(fèi)用。18.2責(zé)任限額的例外法律法規(guī)規(guī)定或雙方協(xié)商一致，第三方承擔(dān)的責(zé)任限額不受上述限制。第十九條第三方介入的變更與解除19.1變更第三方介入的變更應(yīng)書面通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。19.2解除第三方介入的解除應(yīng)書面通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方確認(rèn)。第二十條第三方介入的適用法律與爭議解決20.1適用法律第三方介入的相關(guān)爭議，適用中華人民共和國法律。20.2爭議解決第三方介入的相關(guān)爭議，通過協(xié)商解決不成的情況下，可以向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十一條第三方介入的保密與不可抗力21.1保密第三方應(yīng)保守在合同履行過程中獲取的甲方和乙方商業(yè)秘密，除非法律法規(guī)要求披露或法院命令要求披露。21.2不可抗力第三方因不可抗力事件導(dǎo)致無法履行或部分履行合同的，應(yīng)立即通知甲乙雙方，并提供相關(guān)證明文件。根據(jù)不可抗力事件對合同履行的影響，甲乙雙方協(xié)商決定是否繼續(xù)履行合同，或部分免除第三方責(zé)任。第二十二條甲方和乙方的權(quán)利義務(wù)22.1甲方的權(quán)利義務(wù)甲方有權(quán)按照合同約定要求第三方提供服務(wù)，并有權(quán)對第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價。22.2乙方的權(quán)利義務(wù)乙方有權(quán)按照合同約定要求第三方提供服務(wù)，并有權(quán)對第三方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價。第二十三條合同的生效、修訂與失效23.1合同生效本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。23.2合同修訂本合同的修訂應(yīng)采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方簽字或蓋章確認(rèn)。23.3合同失效本合同在履行完畢、甲乙雙方協(xié)商一致解除或因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行的情況下失效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：定制化金融服務(wù)方案詳細(xì)描述金融服務(wù)提供方向客戶提供的定制化金融服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于投資建議、財務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險管理、資產(chǎn)管理等。附件二：第三方服務(wù)協(xié)議明確金融服務(wù)提供方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)，包括服務(wù)范圍、責(zé)任限制、保密義務(wù)、不可抗力等條款。附件三：客戶需求說明書詳細(xì)記錄客戶提出的定制化金融服務(wù)需求，包括服務(wù)類型、預(yù)期效果、特殊要求等。附件四：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出金融服務(wù)提供方向客戶收取的服務(wù)費(fèi)用，包括費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、支付時間等。附件五：服務(wù)進(jìn)度報告定期或不定期由金融服務(wù)提供方向客戶提交的金融服務(wù)進(jìn)度報告，包括已完成的服務(wù)內(nèi)容、下一步計劃、遇到的問題及解決方案等。附件六：金融服務(wù)效果評估評估金融服務(wù)提供方所提供的定制化金融服務(wù)的效果，包括客戶滿意度、服務(wù)達(dá)成率、風(fēng)險控制水平等。附件七：違約行為記錄記錄金融服務(wù)提供方和客戶在合同履行過程中的違約行為，包括違約的具體情況、發(fā)生時間、影響范圍等。附件八：爭議解決記錄記錄合同履行過程中發(fā)生的爭議及解決情況，包括爭議的性質(zhì)、解決方式、解決結(jié)果等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.金融服務(wù)提供方未按照約定時間或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。2.金融服務(wù)提供方未履行保密義務(wù)，泄露客戶個人信息或財務(wù)資料。3.客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。4.客戶未配合金融服務(wù)提供方的服務(wù)，導(dǎo)致服務(wù)無法正常進(jìn)行。5.第三方未按照約定履行相關(guān)職責(zé)，提供服務(wù)質(zhì)量不符合要求。責(zé)任認(rèn)定：1.金融服務(wù)提供方違約：應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，賠償客戶損失，如延遲履行利息、解除合同損失等。2.客戶違約：應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，賠償金融服務(wù)提供方損失，如服務(wù)費(fèi)用、已發(fā)生服務(wù)的成本等。3.第三方違約：應(yīng)按照第三方與金融服務(wù)提供方簽訂的協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任，賠償金融服務(wù)提供方和/或客戶損失。示例說明：若金融服務(wù)提供方未按照約定時間提供服務(wù)，視為違約。金融服務(wù)提供方應(yīng)向客戶支付延遲履行利息，并賠償客戶因延遲履行所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。例如，若金融服務(wù)提供方延遲提供投資建議，導(dǎo)致客戶錯過投資機(jī)會，金融服務(wù)提供方應(yīng)賠償客戶因