DB14-T 2536-2022 電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系規(guī)范

ICS13.100CCSF2514山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB14/T2536—2022 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4基本要求 34.1組織領(lǐng)導(dǎo) 34.2全員參與 34.3明確職責(zé) 34.4建立制度 45策劃和準(zhǔn)備 45.1方案制定 45.2人員培訓(xùn) 55.3資料收集 56風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 56.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 56.2危險(xiǎn)源辨識(shí) 56.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 66.4制定管控措施 76.5風(fēng)險(xiǎn)管控清單 86.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 87隱患排查治理 87.1隱患類型 87.2隱患分級(jí) 87.3隱患排查 7.4隱患治理 7.5隱患驗(yàn)收 7.6隱患統(tǒng)計(jì)上報(bào) 7.7隱患排查治理臺(tái)賬 8公告公示 8.1風(fēng)險(xiǎn)公告 8.2隱患公示 9信息化平臺(tái)建設(shè) 9.1基本功能 9.2信息上報(bào) 9.3系統(tǒng)管理與考核 10教育培訓(xùn) DB14/T2536—202211文件管理 11.1資料建檔 11.2保存期限 12持續(xù)改進(jìn) 12.1隱患治理持續(xù)改進(jìn) 12.2風(fēng)險(xiǎn)管控持續(xù)改進(jìn) 12.3體系持續(xù)改進(jìn) 12.4持續(xù)改進(jìn)考核 12.5更新 附錄A（資料性）雙重預(yù)防體系建設(shè)流程圖 附錄B（資料性）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單 附錄C（資料性）作業(yè)危害分析法（JHA） 附錄D（資料性）安全檢查表法（SCL) 附錄E（資料性）預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA) 附錄F（資料性）危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP） 附錄G（資料性）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS） 附錄H（資料性）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC) 附錄I（資料性）風(fēng)險(xiǎn)管控清單 附錄J（資料性）安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖 附錄K（資料性）隱患排查治理臺(tái)賬 附錄L（資料性）重大級(jí)以上電力生產(chǎn)安全隱患信息報(bào)告單 附錄M（資料性）重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控記錄 附錄N（資料性）培訓(xùn)記錄表 附錄O（資料性）設(shè)備缺陷登記簿 DB14/T2536—2022本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》給出的規(guī)則起草。本文件由山西省能源局提出、組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。本文件由山西省能源標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本文件起草單位：山西省能源局、國(guó)家能源局山西監(jiān)管辦公室、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)、山西省能源發(fā)展中心、江蘇中礦安華科技發(fā)展有限公司。本文件主要起草人：王茂盛、李爽、邵國(guó)榮、張振宇、賀超、張文元、韓世鋒、李立志、楊煌、周禮、周滔、王穎、許正權(quán)、李偉、薛廣哲、陳昌一、吳永婷、胡宇彬、紀(jì)蘇丹、孫東剛、尚瑛、劉兆軍、衛(wèi)鵬宇。DB14/T2536—2022電力工業(yè)是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和公用事業(yè)，電力安全事關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定，與人民群眾的生產(chǎn)生活密切相關(guān)。構(gòu)建電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，不僅是對(duì)習(xí)近平總書記關(guān)于統(tǒng)籌發(fā)展和安全重要論述的具體實(shí)踐，也是全方位推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。按照安全生產(chǎn)法及相關(guān)法律法規(guī)、電力行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，借鑒和吸收國(guó)內(nèi)外與風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理相關(guān)的安全管理理念、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推動(dòng)全省電力企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行，有利于促進(jìn)電力企業(yè)安全生產(chǎn)事前預(yù)防、源頭治理、標(biāo)本兼治、重在治本，從傳統(tǒng)的安全管理方式向信息化安全管理方式轉(zhuǎn)變，有效督促企業(yè)履行《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的法定職責(zé)，將雙重預(yù)防體系融入日常安全生產(chǎn)管理工作，進(jìn)一步提升山西省電力企業(yè)安全治理能力和水平。1DB14/T2536—2022電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系規(guī)范本文件規(guī)定了電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系（以下簡(jiǎn)稱雙重預(yù)防體系）的術(shù)語(yǔ)和定義、管理和流程要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理和信息化建設(shè)予以明確。本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)電力企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行工作。小型發(fā)電企業(yè)（裝機(jī)容量6兆瓦以下、并網(wǎng)電壓等級(jí)35千伏及以下）參照?qǐng)?zhí)行。本文件不適用于50兆瓦以下小水電企業(yè)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1電力企業(yè)指山西省行政區(qū)域內(nèi)取得相關(guān)證照（豁免辦理電力業(yè)務(wù)許可的按規(guī)定執(zhí)行合法建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的以建設(shè)、發(fā)電、輸電、供電、售電為主營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)。包括發(fā)電企業(yè)、非電力企業(yè)自備電廠、電網(wǎng)企業(yè)及電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、擁有電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)。3.2風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2DB14/T2536—2022風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.4危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.5危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估導(dǎo)致事故的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。3.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同層級(jí)管控責(zé)任的安全管理方式。3.8管控措施為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)的方法和手段。3.9隱患風(fēng)險(xiǎn)管控不到位導(dǎo)致可能發(fā)生生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.10電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患在按照達(dá)成的協(xié)議進(jìn)行信息傳送的過(guò)程中，由于網(wǎng)絡(luò)協(xié)議漏洞、協(xié)議實(shí)施不當(dāng)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)存在問(wèn)題等對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全保密構(gòu)成的潛在危險(xiǎn)。3.11缺陷指由于設(shè)計(jì)不完善，原材料質(zhì)量差，制造或安裝質(zhì)量不佳，運(yùn)行過(guò)程中磨損老化，使用、維護(hù)不當(dāng)?shù)?，?dǎo)致運(yùn)行或備用設(shè)備存在影響安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的設(shè)備狀況和異?，F(xiàn)象。3.12隱患排查對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果和生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)、分析的過(guò)程。3DB14/T2536—20224基本要求4.1組織領(lǐng)導(dǎo)電力企業(yè)是雙重預(yù)防體系建設(shè)與運(yùn)行的責(zé)任主體，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行工作；分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門的雙重預(yù)防體系建設(shè)，各職能部門管理人員、車間管理人員和專業(yè)技術(shù)人員根據(jù)職責(zé)分工開(kāi)展雙重預(yù)防體系管理和指導(dǎo)工作；企業(yè)崗位員工應(yīng)根據(jù)崗位職責(zé)分工開(kāi)展雙重預(yù)防工作。4.2全員參與電力企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防體系建設(shè)、運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程中，體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、培訓(xùn)教育和持續(xù)改進(jìn)等過(guò)程中與所有適用層級(jí)和崗位的人員的協(xié)商和參與。體現(xiàn)全體員工協(xié)商和參與的工作包括但不限于：——開(kāi)展全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估；——風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作應(yīng)涵蓋安全管理、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、作業(yè)活動(dòng)等各方面，貫穿企業(yè)生產(chǎn)管理的全過(guò)程；——確認(rèn)不同層級(jí)、崗位員工的管控責(zé)任，開(kāi)展全員風(fēng)險(xiǎn)管控；——落實(shí)全員隱患排查責(zé)任，開(kāi)展多種類型的隱患排查活動(dòng)；——開(kāi)展各類培訓(xùn)活動(dòng)，使不同層級(jí)、崗位的員工得到相關(guān)教育；——總結(jié)雙重預(yù)防體系建設(shè)和運(yùn)行的問(wèn)題，聽(tīng)取從業(yè)人員的建議、意見(jiàn)，持續(xù)改進(jìn)運(yùn)行績(jī)效。4.3明確職責(zé)4.3.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：——組織建立并落實(shí)雙重預(yù)防體系；——明確雙重預(yù)防體系建設(shè)目標(biāo)；——保障各種資源投入；——負(fù)責(zé)重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)的管控；——組織重大級(jí)以上隱患的治理和驗(yàn)收；——負(fù)責(zé)重大、特別重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的通報(bào)和上報(bào)；——每月應(yīng)至少組織開(kāi)展1次月度隱患排查治理分析總結(jié)會(huì)議；——每季度至少組織開(kāi)展1次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控分析總結(jié)會(huì)議；——每年組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門）至少進(jìn)行1次雙重預(yù)防體系的運(yùn)行分析；——法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。4.3.2分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：——組織實(shí)施雙重預(yù)防體系相關(guān)制度；——監(jiān)督雙重預(yù)防體系工作責(zé)任制；——參與對(duì)雙重預(yù)防體系工作的考核激勵(lì)。4.3.3其他分管負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)其他分管負(fù)責(zé)人職責(zé)包括但不限于：4DB14/T2536—2022——負(fù)責(zé)分管部門和單位的雙重預(yù)防工作；——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)的管控；——負(fù)責(zé)定期召開(kāi)會(huì)議研究解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。4.3.4安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)包括但不限于：——建立制度文件，明確責(zé)任體系；——組織雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)；——負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系實(shí)施監(jiān)督；——協(xié)調(diào)督促各部門開(kāi)展工作；——對(duì)各部門、崗位雙重預(yù)防體系履責(zé)情況進(jìn)行考核；——定期向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)雙重預(yù)防體系運(yùn)行情況。4.3.5部（科）室職責(zé)部（科）室職責(zé)包括但不限于：——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查、督辦工作；——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理工作總結(jié)分析，完善風(fēng)險(xiǎn)信息。4.3.6車間職責(zé)車間職責(zé)包括但不限于：——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；——負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作。4.3.7班組崗位職責(zé)班組崗位職責(zé)包括但不限于：——參加與工作相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、隱患排查治理、應(yīng)急管理知識(shí)培訓(xùn)；——掌握職責(zé)范圍內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施；——掌握職責(zé)范圍內(nèi)可能存在的隱患；——落實(shí)崗位日常風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作職責(zé)。4.4建立制度雙重預(yù)防體系包括但不限于以下制度：——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度；——隱患排查治理工作制度；——考核獎(jiǎng)懲管理制度；——教育培訓(xùn)制度；——持續(xù)改進(jìn)工作制度；——網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)管理制度。5策劃和準(zhǔn)備5.1方案制定5DB14/T2536—2022電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)組織制定并下發(fā)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的雙重預(yù)防體系相關(guān)工作制度和方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等相關(guān)內(nèi)容。5.2人員培訓(xùn)電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織全體員工開(kāi)展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)和雙重預(yù)防體系建設(shè)方法等內(nèi)容的培訓(xùn)，使全體員工掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)，具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的能力。5.3資料收集收集包括但不限于以下資料：——本企業(yè)適用的國(guó)家現(xiàn)行安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全監(jiān)管要——安全生產(chǎn)管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、作業(yè)票制度等；——原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；——區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；——作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等——詳細(xì)的工藝、裝置設(shè)備說(shuō)明書和流程圖；——相關(guān)工藝、設(shè)施的安全分析報(bào)告；——主要設(shè)備清單及其布置；——設(shè)備試運(yùn)行方案、操作規(guī)程、維修措施及應(yīng)急處置；——設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；——本企業(yè)或國(guó)內(nèi)外同類企業(yè)發(fā)生過(guò)的典型事故案例；——企業(yè)相關(guān)方安全資料；——其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定6.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則6.1.1.1設(shè)備設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、責(zé)任明確”的原則。6.1.1.2作業(yè)活動(dòng)應(yīng)包括所有運(yùn)行操作和檢修作業(yè)。6.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分電力企業(yè)應(yīng)在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置等內(nèi)容的基本信息，做成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單(見(jiàn)附錄B)。6.2危險(xiǎn)源辨識(shí)6.2.1辨識(shí)類型6.2.1.1全面辨識(shí)6DB14/T2536—2022電力企業(yè)應(yīng)每年至少進(jìn)行一次全面危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估工作，由安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)組織各專業(yè)、各部門、各崗位辨識(shí)分管范圍內(nèi)存在的危險(xiǎn)源。6.2.1.2專項(xiàng)辨識(shí)出現(xiàn)以下情況時(shí)，責(zé)任單位應(yīng)開(kāi)展一次專項(xiàng)辨識(shí)：——新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝投入使用前；——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化時(shí)；——連續(xù)停工停產(chǎn)一個(gè)月以上的復(fù)工復(fù)產(chǎn)時(shí)；——本企業(yè)發(fā)生重傷、死亡事故或較大涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大級(jí)以上隱患或本行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后；——本企業(yè)所在地區(qū)存在極端惡劣天氣、發(fā)生過(guò)自然災(zāi)害的。6.2.2辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)從空間、流程方面考慮，其范圍如：廠址、建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、材料工器具、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)過(guò)程、管理制度等。辨識(shí)過(guò)程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。人的因素：包括心理、生理、行為性危險(xiǎn)和有害因素；物的因素：包括物理性、化學(xué)性、生物性危險(xiǎn)和有害因素；環(huán)境因素：包括室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良、室外作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良、地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良和其他作業(yè)環(huán)境不良；管理因素：包括機(jī)構(gòu)不健全、責(zé)任制不落實(shí)、制度不完善、投入不足及其他管理因素缺陷。6.2.3辨識(shí)方法辨識(shí)可根據(jù)危險(xiǎn)源的特點(diǎn)采取不同辨識(shí)方式，可采用但不限于：——作業(yè)危害分析法（JHA見(jiàn)附錄C——安全檢查表法（SCL見(jiàn)附錄D——預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA見(jiàn)附錄E——危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）（見(jiàn)附錄F）。6.2.4風(fēng)險(xiǎn)類型電力企業(yè)針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，一般按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型進(jìn)行劃分，包括：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息及其他傷害。6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3.1評(píng)估方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行定性、定量、半定量等方法進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí)。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有：——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS見(jiàn)附錄G——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC見(jiàn)附錄H）。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為五個(gè)等級(jí)包括特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較小風(fēng)險(xiǎn)，特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，較小風(fēng)險(xiǎn)可采用區(qū)別于上述四色以外的顏色標(biāo)示，如：白或者綠。7DB14/T2536—20226.4制定管控措施6.4.1管控措施制定原則電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程并結(jié)合實(shí)際，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，制定并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。制定時(shí)應(yīng)充分考慮措施的合理性、充分性、可操作性、經(jīng)濟(jì)性、是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。6.4.2管控措施類別6.4.2.1工程技術(shù)工程技術(shù)措施可包括但不限于：——消除或減弱危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)性；——更新工藝、系統(tǒng)設(shè)計(jì)及設(shè)備設(shè)施；——替代有害物質(zhì)；——物理隔離措施；——監(jiān)控、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)。6.4.2.2管理措施管理措施可包括但不限于：——健全組織機(jī)構(gòu)、制定管理制度、明確職責(zé)、配足人員；——制定作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——定期開(kāi)展安全性評(píng)價(jià)和職業(yè)危害設(shè)施評(píng)價(jià)；——加強(qiáng)運(yùn)行監(jiān)視和高危作業(yè)安全監(jiān)督。6.4.2.3教育培訓(xùn)教育培訓(xùn)措施應(yīng)包括但不限于：——安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)；——安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果培訓(xùn)；——崗位風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)；——隱患排查治理方法培訓(xùn)；——應(yīng)急處置方法培訓(xùn)。6.4.2.4個(gè)體防護(hù)提供符合安全標(biāo)準(zhǔn)的防護(hù)裝備，應(yīng)包括但不限于：——常規(guī)防護(hù)：防護(hù)服、耳塞、絕緣鞋（靴）、防護(hù)眼鏡、絕緣防護(hù)手套等；——當(dāng)處置異常或緊急情況時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要佩戴特殊勞動(dòng)防護(hù)用品，如使用防毒面罩、正壓式空氣呼吸器等。6.4.2.5應(yīng)急處置措施應(yīng)急處置措施應(yīng)包括但不限于：——編制應(yīng)急預(yù)案；——建立應(yīng)急物資儲(chǔ)備；——開(kāi)展應(yīng)急演練。6.4.3重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案8DB14/T2536—2022電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并落實(shí)重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案。方案內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、管控措施、管控單位、管控責(zé)任人和應(yīng)急處置措施。6.5風(fēng)險(xiǎn)管控清單電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果編制安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、管控單位和責(zé)任人、管控時(shí)限、辨識(shí)名稱、辨識(shí)時(shí)間。電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控要求和責(zé)任，建立企業(yè)、部（科）室、車間、班組崗位不同層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控清單（見(jiàn)附錄I），配發(fā)崗位作業(yè)人員的崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡（見(jiàn)附錄I）。專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估后應(yīng)更新完善安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬及企業(yè)、部（科）室、車間和班組崗位風(fēng)險(xiǎn)管控清單。6.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6.6.1管控原則風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)按照分級(jí)、分專業(yè)、分區(qū)域管控的原則開(kāi)展管控，上級(jí)管控的風(fēng)險(xiǎn)在下級(jí)責(zé)任范圍內(nèi)的，下級(jí)應(yīng)同時(shí)管控。6.6.2分層級(jí)管控對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分層級(jí)管控，逐一分解落實(shí)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控：——特別重大風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人管控，企業(yè)集團(tuán)總部主要負(fù)責(zé)人掛牌管控；——重大風(fēng)險(xiǎn)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人管控，企業(yè)集團(tuán)總部分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人掛牌管控；——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人和部（科）室管控；——一般風(fēng)險(xiǎn)由車間管控；——較小風(fēng)險(xiǎn)由班組崗位管控。6.6.3分專業(yè)、分區(qū)域管控在分級(jí)管控基礎(chǔ)上，還應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分專業(yè)、分區(qū)域管控：——可按鍋爐、汽機(jī)、電氣、化學(xué)、熱工、輸煤、脫硫、脫硝、除灰、信息通信等專業(yè)進(jìn)行管控；——各部門、車間應(yīng)管控責(zé)任區(qū)域范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。7隱患排查治理7.1隱患類型隱患類型分為人身安全隱患、電力安全事故隱患、設(shè)備設(shè)施事故隱患、大壩安全隱患、電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患、安全管理隱患和其他。7.2隱患分級(jí)7.2.1隱患等級(jí)分類隱患分為特別重大級(jí)隱患、重大級(jí)隱患、較大級(jí)隱患、一般級(jí)隱患和較小級(jí)隱患。缺陷是廣義上的隱患，缺陷的排查治理是隱患排查治理的不可或缺的一部分。7.2.2特別重大級(jí)隱患特別重大級(jí)隱患包括：9DB14/T2536—2022——人身安全隱患：可能造成30人以上死亡，或者100人以上重傷事故的隱患；——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的特別重大電力安全事故的隱患；——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失1億元以上的設(shè)備設(shè)施事故的隱患；——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的特別重大工程隱患；可能造成燃煤發(fā)電廠貯灰場(chǎng)大壩潰決的隱患；安全等級(jí)評(píng)定為險(xiǎn)情灰場(chǎng)的燃煤發(fā)電廠貯灰場(chǎng)；——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的特別重大網(wǎng)絡(luò)安全事件的隱患；——其他隱患：國(guó)家級(jí)主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的特別重大級(jí)隱患。7.2.3重大級(jí)隱患重大級(jí)隱患包括：——人身安全隱患：可能造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷事故的隱——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的重大電力安全事故的隱患；——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失5000萬(wàn)元以上1億元以下的設(shè)備設(shè)施事故的隱患；——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的重大工程隱患；可能造成燃煤發(fā)電廠貯灰場(chǎng)大壩斷裂、倒塌、滑移，或灰水灰渣嚴(yán)重泄漏、排洪設(shè)施嚴(yán)重?fù)p壞的隱患；安全等級(jí)評(píng)定為病態(tài)灰場(chǎng)的燃煤發(fā)電廠貯灰場(chǎng)；——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的重大網(wǎng)絡(luò)安全事件的隱患；——其他隱患：國(guó)家級(jí)主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的重大級(jí)隱患。7.2.4較大級(jí)隱患較大級(jí)隱患包括：——人身安全隱患：可能造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷事故的隱患；——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的較大電力安全事故的隱患；——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元以下設(shè)備設(shè)施事故的隱——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的較大工程隱患；可能造成燃煤發(fā)電廠貯灰場(chǎng)大壩灰水灰渣泄漏、排洪設(shè)施損壞的隱患；——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的較大網(wǎng)絡(luò)安全事件的隱患；——安全管理隱患：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)未成立或未配備專職安全管理人員，安全生產(chǎn)責(zé)任制未建立，安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、安全培訓(xùn)缺失，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)未開(kāi)展，工程項(xiàng)目未辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，水電站大壩未開(kāi)展安全注冊(cè)和定期檢查，燃煤發(fā)電廠貯灰場(chǎng)大壩未開(kāi)展安全評(píng)估等隱患；——其他隱患：國(guó)家級(jí)主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的較大級(jí)隱患。7.2.5一般級(jí)隱患一般隱患包括：DB14/T2536—2022——人身安全隱患：可能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷事故的隱患；——電力安全事故隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》規(guī)定的一般電力安全事故的隱患；——設(shè)備設(shè)施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下設(shè)備設(shè)施事故的隱患；——大壩安全隱患：《水電站大壩工程隱患治理監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的一般工程隱患；——電力監(jiān)控系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全隱患：可能導(dǎo)致發(fā)生《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定的一般網(wǎng)絡(luò)安全事件的隱患；——安全管理隱患：依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，安全監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不健全，安全生產(chǎn)責(zé)任制不完善，部分安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案缺失，應(yīng)急演練未開(kāi)展，安全培訓(xùn)不到位等隱患；——其他隱患：國(guó)家級(jí)主管部門根據(jù)需要依法依規(guī)確定的一般級(jí)隱患。7.2.6較小級(jí)隱患指可能導(dǎo)致發(fā)生《電力安全事件監(jiān)督管理規(guī)定》中規(guī)定的電力安全事件（大壩相關(guān)事件除外或者直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下電力設(shè)備設(shè)施事故，或者人身輕傷，或者其他對(duì)社會(huì)造成影響的隱患。7.3隱患排查7.3.1排查組織根據(jù)電力企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的不同，形成不同的排查組織級(jí)別，包括但不限于以下形式：企業(yè)級(jí)、部（科）室級(jí)、車間級(jí)、班組崗位級(jí)。7.3.2排查計(jì)劃電力企業(yè)應(yīng)制定隱患排查活動(dòng)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā)，明確隱患排查的排查時(shí)間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級(jí)別等。7.3.3排查形式排查形式宜采用日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、節(jié)假日排查、季節(jié)性排查（防雷擊、防汛度汛、防大風(fēng)、防冰雹等）、事故類比排查、地質(zhì)災(zāi)害排查等。7.3.4排查周期電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的管理特點(diǎn)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特性及管控要求，制定隱患排查周期。排查周期制定宜參照以下規(guī)則：——企業(yè)至少每半年組織一次綜合性，每季度組織一次專業(yè)性排查；——根據(jù)季節(jié)性特征，企業(yè)每季度開(kāi)展一次有針對(duì)性的季節(jié)性隱患排查；——日常排查根據(jù)檢查內(nèi)容確定檢查頻次；——重點(diǎn)時(shí)段和節(jié)假日前組織隱患排查；——當(dāng)同類企業(yè)發(fā)生安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行事故類比隱患排查。7.3.5排查實(shí)施電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照隱患判定標(biāo)準(zhǔn)和排查清單（風(fēng)險(xiǎn)管控清單）組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員排查本單位的隱患，對(duì)排查出的隱患，應(yīng)當(dāng)按照隱患分類分級(jí)的原則進(jìn)行登記。7.4隱患治理DB14/T2536—20227.4.1治理要求隱患治理至少應(yīng)滿足以下要求：——隱患治理實(shí)行分級(jí)治理原則；——排查過(guò)程中能立即整改的隱患應(yīng)立即整改，無(wú)法立即整改的隱患，要制定整改前防范措施；——隱患治理要做到方案科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)、責(zé)任到人、限期完成。7.4.2隱患治理電力企業(yè)要建立隱患管理臺(tái)賬，制定切實(shí)可行的整治方案，落實(shí)整改責(zé)任、整改資金、整改措施和整改期限，限期將隱患整改到位。隱患整改工作涉及其他單位的，電力企業(yè)應(yīng)制定監(jiān)控措施并協(xié)調(diào)相關(guān)單位及時(shí)整改，存在困難的應(yīng)報(bào)告地方人民政府有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。7.4.3重大級(jí)以上隱患治理7.4.3.1重大級(jí)以上隱患即時(shí)報(bào)告電力企業(yè)經(jīng)過(guò)評(píng)估確定為重大級(jí)以上隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向所在地區(qū)國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門報(bào)告。涉及消防、環(huán)保、防洪、航運(yùn)和灌溉等重大級(jí)以上隱患，電力企業(yè)要同時(shí)報(bào)告地方人民政府有關(guān)部門。重大級(jí)以上隱患信息報(bào)告應(yīng)包括：隱患名稱、隱患現(xiàn)狀及其產(chǎn)生的原因、隱患危害程度和整改難易程度分析，隱患的治理方案（報(bào)告單見(jiàn)附錄L）。7.4.3.2重大級(jí)以上隱患治理方案對(duì)于重大級(jí)以上隱患，由電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施重大級(jí)以上隱患治理方案。方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：——隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；——隱患的危害程度和整改難易程度分析；——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——采取的方法和措施；——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；——責(zé)任單位和協(xié)作單位負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；——治理的時(shí)限和要求；——防止隱患進(jìn)一步發(fā)展的安全措施和應(yīng)急預(yù)案。7.4.3.3治理實(shí)施對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的特別重大級(jí)隱患，由隱患所屬企業(yè)的集團(tuán)總部主要負(fù)責(zé)人掛牌治理，對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的重大級(jí)隱患，由隱患所屬企業(yè)的集團(tuán)總部分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人掛牌治理，電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)重大級(jí)以上隱患治理工作。在重大級(jí)以上隱患治理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，采取有效的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案，開(kāi)展應(yīng)急演練，實(shí)現(xiàn)可控在控。在重大級(jí)以上隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)停工停產(chǎn)或者停止運(yùn)行存在重大級(jí)以上隱患的設(shè)備設(shè)施，撤離人員，并及時(shí)向國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)和地方電力管理部門報(bào)告。7.5隱患驗(yàn)收DB14/T2536—2022隱患治理完成后，由生產(chǎn)技術(shù)部門或安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見(jiàn)，驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)。如驗(yàn)收不通過(guò)，則由責(zé)任單位重新開(kāi)展治理工作，直至驗(yàn)收合格。重大級(jí)以上隱患治理工作結(jié)束后，由生產(chǎn)技術(shù)部門組織技術(shù)人員和專家對(duì)隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估或者委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)對(duì)重大級(jí)以上隱患的治理情況進(jìn)行評(píng)估。若驗(yàn)收通過(guò)，提交安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)審查，若驗(yàn)收不通過(guò)，通知責(zé)任部門繼續(xù)整改治理。安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)驗(yàn)收通過(guò)后，向上級(jí)主管部門和政府監(jiān)管部門申請(qǐng)核銷隱患。對(duì)國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門檢查發(fā)現(xiàn)并提出整改要求的重大級(jí)以上隱患，按照重大級(jí)以上隱患治理流程組織驗(yàn)收，企業(yè)內(nèi)部驗(yàn)收通過(guò)后，需經(jīng)提出隱患整改要求的部門審查同意方可恢復(fù)施工和生產(chǎn)。7.6隱患統(tǒng)計(jì)上報(bào)電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)本單位隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并于每月10日前向國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門報(bào)送上月較大級(jí)以上隱患排查治理情況（見(jiàn)附錄K）。7.7隱患排查治理臺(tái)賬隱患所在單位應(yīng)對(duì)隱患排查治理的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患排查治理臺(tái)賬（見(jiàn)附錄K）。隱患排查治理臺(tái)賬內(nèi)容至少包括：排查日期、排查方式、排查人、隱患地點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、隱患描述、隱患類型、隱患等級(jí)、治理措施、隱患分析、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、驗(yàn)收人、驗(yàn)收日期等。8公告公示8.1風(fēng)險(xiǎn)公告電力企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)公告欄，公示企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖及存在的重大以上風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。全面和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)完成后，電力企業(yè)應(yīng)將辨識(shí)評(píng)估得出的重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬按相關(guān)規(guī)定上報(bào)至國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門。8.2隱患公示電力企業(yè)應(yīng)通過(guò)職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)、信息公示欄向從業(yè)人員通報(bào)隱患排查治理情況：——隱患涉及相鄰地區(qū)、單位或者社會(huì)公眾安全的，電力企業(yè)應(yīng)立即通知相鄰地區(qū)、單位，立即報(bào)告地方人民政府有關(guān)部門，并在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置安全警示標(biāo)志；——發(fā)現(xiàn)重大級(jí)以上隱患后，電力企業(yè)應(yīng)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置公告欄，公示重大級(jí)以上隱患治理情況；并按相關(guān)規(guī)定及時(shí)向國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門和職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)報(bào)告。9信息化平臺(tái)建設(shè)9.1基本功能電力企業(yè)應(yīng)采用信息化手段，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防體系日常運(yùn)行的信息化管理，至少包括：——實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、管控、統(tǒng)計(jì)、分析改進(jìn)、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理；——實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單的更新維護(hù)；DB14/T2536—2022——實(shí)現(xiàn)對(duì)事故隱患排查治理記錄、過(guò)程跟蹤、逾期報(bào)警、統(tǒng)計(jì)、分析改進(jìn)、信息上報(bào)的信息化管理；——實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)的集成，通過(guò)隱患治理數(shù)據(jù)分析風(fēng)險(xiǎn)管控情況。宜采用移動(dòng)終端以提高風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理工作的效率。9.2信息上報(bào)電力企業(yè)應(yīng)按國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)、地方電力管理部門和上一級(jí)公司要求，通過(guò)信息平臺(tái)報(bào)告企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)隱患信息，內(nèi)容應(yīng)包括：——安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；——隱患治理臺(tái)賬；——年度及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告；——重大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案；——重大級(jí)以上隱患治理方案；9.3系統(tǒng)管理與考核電力企業(yè)應(yīng)建立信息系統(tǒng)運(yùn)維制度，明確信息系統(tǒng)運(yùn)維部門和人員及其責(zé)任，保障信息系統(tǒng)正常運(yùn)行。應(yīng)將信息系統(tǒng)的使用要求納入考核。10教育培訓(xùn)電力企業(yè)應(yīng)組織企業(yè)員工開(kāi)展相關(guān)安全知識(shí)的培訓(xùn)，培訓(xùn)至少包括：——全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理技術(shù)人員、部（科）室負(fù)責(zé)人、車間負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開(kāi)展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)隱患基本知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、評(píng)估方法、辨識(shí)評(píng)估過(guò)程中的注意事項(xiàng)，且不少于4學(xué)時(shí)；——全面辨識(shí)評(píng)估完成后1個(gè)月內(nèi)對(duì)企業(yè)全體員工進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容應(yīng)包含重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周內(nèi)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員開(kāi)展培訓(xùn)；——每年至少組織主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理技術(shù)人員、部（科）室負(fù)責(zé)人、車間負(fù)責(zé)人進(jìn)行1次事故隱患排查治理專項(xiàng)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)；——每年至少對(duì)班組崗位人員進(jìn)行事故隱患排查治理基本技能培訓(xùn)，包括事故隱患排查方法、治理流程和要求、作業(yè)區(qū)域常見(jiàn)事故隱患的識(shí)別，且不少于2學(xué)時(shí)。11文件管理11.1資料建檔電力企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理資料進(jìn)行保存，并分類建檔管理。資料至少應(yīng)包括：——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、全面和專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告、安全風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬、《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》等文件；——《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》落實(shí)情況記錄；——風(fēng)險(xiǎn)管控記錄；——隱患排查治理臺(tái)賬；——重大隱患排查記錄、治理方案、治理記錄等；——月度分析總結(jié)會(huì)議記錄和報(bào)告；DB14/T2536—2022——雙重預(yù)防體系年度運(yùn)行分析報(bào)告。11.2保存期限年度和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后和隱患銷號(hào)后保存1年，其余相關(guān)性文件保存1年。12持續(xù)改進(jìn)12.1隱患治理持續(xù)改進(jìn)電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每月應(yīng)至少組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部（科）室責(zé)任人和車間負(fù)責(zé)人召開(kāi)1次月度分析總結(jié)會(huì)議，對(duì)隱患產(chǎn)生的原因從人、機(jī)、料、法、環(huán)、管等六方面深入進(jìn)行分析，會(huì)議內(nèi)容包括：——通報(bào)重大級(jí)以上隱患的排查治理情況；——通報(bào)月度隱患排查治理情況，分析隱患產(chǎn)生的原因，并提出改進(jìn)措施；——通報(bào)重大以上安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。12.2風(fēng)險(xiǎn)管控持續(xù)改進(jìn)電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)部（科）室責(zé)任人和車間負(fù)責(zé)人召開(kāi)1次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控分析總結(jié)會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的全面性、管控的有效性進(jìn)行總結(jié)分析，并結(jié)合國(guó)家、省、市、縣或主體企業(yè)出臺(tái)或修訂法律、法規(guī)、政策、規(guī)定和辦法，補(bǔ)充辨識(shí)新風(fēng)險(xiǎn)、完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，更新安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，并在會(huì)議當(dāng)月的月度分析總結(jié)報(bào)告中予以體現(xiàn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析總結(jié)應(yīng)包括：——有風(fēng)險(xiǎn)管控措施，現(xiàn)場(chǎng)未落實(shí)；——風(fēng)險(xiǎn)管控措施已落實(shí)，但沒(méi)有達(dá)到管控要求；——風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面或未制定管控措施。12.3體系持續(xù)改進(jìn)電力企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每年底對(duì)雙重預(yù)防體系建設(shè)的有效性、適應(yīng)性，至少組織一次系統(tǒng)性評(píng)價(jià)，包括工作流程、規(guī)章制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行公布。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定進(jìn)一步改進(jìn)措施。12.4持續(xù)改進(jìn)考核電力企業(yè)應(yīng)結(jié)合持續(xù)改進(jìn)建立考核制度，明確考核的內(nèi)容、形式和標(biāo)準(zhǔn)，并將考核結(jié)果納入安全績(jī)效管理，考核制度應(yīng)包括：——考核責(zé)任單位；——被考核單位及人員職責(zé)；——考核周期；——考核標(biāo)準(zhǔn)。12.5更新電力企業(yè)在發(fā)生下列情形之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂完善雙重預(yù)防體系相關(guān)文件制度、危險(xiǎn)源辨識(shí)和隱患排查治理工作:——法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化時(shí)；——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；——企業(yè)所有權(quán)發(fā)生變化，組織機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整；DB14/T2536—2022——其他需要更新的情況。DB14/T2536—2022（資料性）雙重預(yù)防體系建設(shè)流程圖圖A.1雙重預(yù)防體系建設(shè)流程圖DB14/T2536—2022（資料性）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單表B.1作業(yè)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單單位：XXX公司編制日期：XX1234編制人：XX審核人：XX注：活動(dòng)頻率分為頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行三類，填寫示例：班1次（或2次）”。DB14/T2536—2022表B.2設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單單位：XXX公司編制日期：XXX12345DB14/T2536—2022（資料性）作業(yè)危害分析法（JHA）作業(yè)危害分析是一種定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法。從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。主要步驟是：a)確定（或選擇）待分析的作業(yè)；b)將作業(yè)劃分為一系列的步驟；c)辨識(shí)每一步驟的潛在危害；d)確定相應(yīng)的預(yù)防措施。表C.1作業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄（JHA）序號(hào)LSR1備2242224322442245DB14/T2536—2022（資料性）安全檢查表法（SCL)安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。是運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進(jìn)行分析。表D.1設(shè)備設(shè)施安全檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄（SCL）1確12222243動(dòng)照明正常使用。12241225DB14/T2536—2022（資料性）預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（PHA)適用范圍：主要用于設(shè)備設(shè)施或系統(tǒng)改擴(kuò)建工程項(xiàng)目初期階段，特別是在設(shè)計(jì)、施工的開(kāi)始之前，進(jìn)行宏觀的、粗略的危害和潛在的風(fēng)險(xiǎn)分析。分析步驟：收集資料（主要裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝流程等的說(shuō)明書、圖紙、操作規(guī)程、防火及安全設(shè)施等）→分解工作步序（設(shè)計(jì)、制造、施工、調(diào)試、運(yùn)維等）→識(shí)別危險(xiǎn)源（物質(zhì)、工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)行為和環(huán)境）→分析每種事故所造成的后果（通常指有可能導(dǎo)致事故的最壞的后果）→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→在分析現(xiàn)有的措施的基礎(chǔ)上補(bǔ)充消除或減少風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議。DB14/T2536—2022（資料性）危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）適用范圍：該方法主要用于生產(chǎn)裝置和工藝過(guò)程中的危險(xiǎn)及其原因。通過(guò)分析生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)，操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動(dòng)和偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過(guò)程中存在的主要危險(xiǎn)源，并針對(duì)變動(dòng)與偏差的后果提出應(yīng)采取的措施。分析步驟：提出問(wèn)題→劃分單元，明確功能→定義關(guān)鍵詞表→分析原因及后果→制定對(duì)策→填寫匯總表。DB14/T2536—2022（資料性）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）該方法按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評(píng)定分?jǐn)?shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，其計(jì)算公式是：R=L×S式中：R——表示風(fēng)險(xiǎn)度；L——表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；S——表示危險(xiǎn)事件可能造成的損失。表G.1事故發(fā)生的可能性（L）5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)3沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易），2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可表G.2事件后果嚴(yán)重性（S）54321注：表G.2人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)DB14/T2536—2022表G.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定（R）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色紅橙黃藍(lán)白DB14/T2536—2022（資料性）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小，其計(jì)算公式是：D=L×E×C式中：D——（風(fēng)險(xiǎn)度，danger）；L——（事故發(fā)生的可能性，likelihood）；E——（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，exposureC——（一旦發(fā)生事故可能造成的后果，consequence）。表H.1事故發(fā)生的可能性（L）6）；3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)），1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)表H.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）2613表H.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）DB14/T2536—2022傷721表H.4風(fēng)險(xiǎn)大?。―）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色>320紅橙黃藍(lán)白注：LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法是一種簡(jiǎn)單易行的，評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)危險(xiǎn)性的半定量評(píng)價(jià)法。值得注意的是，LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法對(duì)危險(xiǎn)等級(jí)的劃分，一定程度上憑經(jīng)驗(yàn)判斷，應(yīng)用時(shí)需要考慮其局限性，根據(jù)實(shí)際情況予DB14/T2536—2022風(fēng)險(xiǎn)管控清單表I.1風(fēng)險(xiǎn)管控清單XX公司編