2024年度金融市場(chǎng)投資顧問(wèn)服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融市場(chǎng)投資顧問(wèn)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托方）1.2乙方（受托方）第二條投資服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3投資策略制定2.4投資組合管理2.5定期報(bào)告第三條投資范圍與限制3.1投資范圍3.2投資限制第四條合同期限4.1起始日期4.2終止日期第五條費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整第六條保密條款6.1保密義務(wù)6.2例外情況第七條責(zé)任與賠償7.1乙方責(zé)任7.2賠償限額第八條違約處理8.1違約情形8.2違約處理方式第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律訴訟第十條合同的變更與終止10.1變更條件10.2終止條件10.3終止后的事宜第十一條法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式第十二條其他條款12.1信息披露12.2甲方會(huì)議12.3乙方報(bào)告第十三條附件13.1投資顧問(wèn)服務(wù)方案13.2投資組合配置策略13.3投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)第十四條簽字頁(yè)14.1甲方簽字14.2乙方簽字第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托方）：1.2乙方（受托方）：第二條投資服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議：乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供具體的投資建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)等。2.2市場(chǎng)分析：乙方定期對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行全面的分析，包括但不限于宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)、市場(chǎng)流動(dòng)性等方面，并提供分析報(bào)告。2.3投資策略制定：乙方根據(jù)市場(chǎng)分析，制定針對(duì)甲方的投資策略，包括但不限于買(mǎi)入持有、定期平衡、止損止盈等。2.4投資組合管理：乙方按照投資策略，對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行管理，包括但不限于資產(chǎn)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制、收益評(píng)估等。2.5定期報(bào)告：乙方定期向甲方提供投資組合的運(yùn)行情況報(bào)告，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。第三條投資范圍與限制3.1投資范圍：乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在金融市場(chǎng)上進(jìn)行投資，包括但不限于股票、債券、基金、外匯、商品等。3.2投資限制：乙方在進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守甲方的投資限制，包括但不限于投資行業(yè)、投資比例、單一資產(chǎn)最大持有量等。第四條合同期限4.1起始日期：4.2終止日期：第五條費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用：5.2支付方式：甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整：除非雙方另有約定，本合同執(zhí)行期間，服務(wù)費(fèi)用不得調(diào)整。第六條保密條款6.1保密義務(wù)：乙方應(yīng)對(duì)在提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密。6.2例外情況：法律法規(guī)要求或法院命令要求披露的除外。第八條違約處理8.1違約情形：（2）一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)；（3）一方違反法律法規(guī)、政策導(dǎo)致合同無(wú)法履行。8.2違約處理方式：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體違約處理方式按照本合同約定的違約責(zé)任條款執(zhí)行。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)積極協(xié)商解決本合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3法律訴訟：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條合同的變更與終止10.1變更條件：除非法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化，本合同一經(jīng)簽訂，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行。如雙方同意變更，可簽訂書(shū)面變更協(xié)議，作為本合同的附件。10.2終止條件：（1）雙方同意終止；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（3）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)。10.3終止后的事宜：合同終止后，乙方應(yīng)向甲方提供投資組合的最終報(bào)告，并辦理相關(guān)結(jié)算事宜。雙方應(yīng)對(duì)合同終止后的保密義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等事項(xiàng)繼續(xù)履行。第十一條法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決方式：如本合同的任何爭(zhēng)議無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二條其他條款12.1信息披露：乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)向甲方披露與投資顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的信息。12.2甲方會(huì)議：乙方應(yīng)定期或不定期參加甲方組織的投資會(huì)議，匯報(bào)投資組合的運(yùn)行情況。12.3乙方報(bào)告：乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期向甲方提供投資分析報(bào)告、投資策略報(bào)告等。第十三條附件13.1投資顧問(wèn)服務(wù)方案：詳細(xì)描述乙方為甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的具體方案。13.2投資組合配置策略：詳細(xì)描述乙方為甲方制定的投資組合配置策略。13.3投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：詳細(xì)描述乙方用于評(píng)估甲方投資業(yè)績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)和方法。第十四條簽字頁(yè)14.1甲方簽字：甲方代表（簽名）：______________14.2乙方簽字：乙方代表（簽名）：______________本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方概念與責(zé)任1.1第三方概念：在本合同中，第三方指的是除甲方和乙方之外，參與或涉及本合同履行過(guò)程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資標(biāo)的的發(fā)行方等。1.2第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、政策規(guī)定及本合同的約定，履行其在合同中的義務(wù)，并對(duì)因其原因?qū)е录追胶?或乙方損失的，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。1.3第三方權(quán)利：第三方在本合同中享有的權(quán)利，應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)、政策規(guī)定及本合同的約定執(zhí)行。第二章第三方介入的額外條款2.1第三方介入條件：如本合同履行過(guò)程中需要第三方介入，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)、評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估等，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.2第三方選擇：甲乙雙方應(yīng)選擇具備相關(guān)資質(zhì)、良好信譽(yù)的第三方介入本合同履行過(guò)程。如甲乙雙方對(duì)第三方有異議，可協(xié)商更換第三方。2.3第三方費(fèi)用：第三方介入本合同履行過(guò)程所產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方協(xié)商承擔(dān)。如另有約定，從其約定。2.4第三方保密義務(wù)：第三方應(yīng)對(duì)在履行本合同過(guò)程中獲得的甲乙雙方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密。如第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.5第三方合規(guī)性：第三方應(yīng)保證其履行本合同的行為符合法律法規(guī)、政策規(guī)定。如第三方因違反法律法規(guī)、政策規(guī)定導(dǎo)致甲乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的確定：甲乙雙方應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于賠償限額、責(zé)任范圍等。3.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整：甲乙雙方可根據(jù)第三方履行本合同的實(shí)際表現(xiàn)，協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額。如另有約定，從其約定。3.3第三方責(zé)任限額的履行：第三方在履行本合同過(guò)程中，如發(fā)生違約、侵權(quán)等行為導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)按照甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。3.4第三方責(zé)任限額的例外：如第三方因故意、重大過(guò)失導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方不受責(zé)任限額的限制，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四章第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：第三方在本合同中獨(dú)立履行義務(wù)，與甲乙雙方不存在任何隸屬、代理等關(guān)系。4.2第三方與投資標(biāo)的的關(guān)系：第三方在本合同中僅為提供服務(wù)，不作為投資標(biāo)的的發(fā)行方或承銷(xiāo)方。如投資標(biāo)的出現(xiàn)發(fā)行、承銷(xiāo)等事宜，甲乙雙方與第三方應(yīng)另行簽訂相關(guān)協(xié)議。4.3第三方與中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系：如本合同履行過(guò)程中需要中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，第三方與中介機(jī)構(gòu)應(yīng)簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第五章違約處理與爭(zhēng)議解決5.1第三方違約處理：如第三方發(fā)生違約行為，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決。如協(xié)商不成，甲乙雙方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2第三方爭(zhēng)議解決：如第三方與甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行解決。如另有約定，從其約定。本章節(jié)的修正內(nèi)容，作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。第三方介入的具體情況，甲乙雙方應(yīng)積極溝通、協(xié)商，確保本合同的順利履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：投資顧問(wèn)服務(wù)方案詳細(xì)描述乙方為甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的具體方案，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)期限等。附件2：投資組合配置策略詳細(xì)描述乙方為甲方制定的投資組合配置策略，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)等。附件3：投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)描述乙方用于評(píng)估甲方投資業(yè)績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)和方法，包括但不限于收益評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。附件4：第三方服務(wù)協(xié)議明確第三方在本合同中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密義務(wù)等。附件5：投資合同履行過(guò)程中的相關(guān)報(bào)告包括但不限于投資分析報(bào)告、投資策略報(bào)告、投資組合運(yùn)行情況報(bào)告等。附件6：投資合同的補(bǔ)充協(xié)議用于明確合同履行過(guò)程中的特殊情況、調(diào)整事項(xiàng)、違約處理等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；2.乙方未按照約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)；3.第三方未按照約定履行其在合同中的義務(wù)；4.甲方未按照約定提供投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息；5.乙方未按照約定提供市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合管理等服務(wù)；6.第三方未按照約定保密甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息；7.甲方未按照約定參與投資會(huì)議、提供投資指令等；8.乙方未按照約定向甲方報(bào)告投資組合運(yùn)行情況；9.第三方服務(wù)協(xié)議中的違約行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)停止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金；2.乙方未按照約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方履行合同義務(wù)，或要求違約金；3.第三方未按照約定履行其在合同中的義務(wù)的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方履行合同義務(wù)，或要求違約金；4.甲方未按照約定提供投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息的，乙方有權(quán)要求甲方提供相關(guān)信息，或要求違約金；5.乙方未按照約定提供市場(chǎng)分析、投資策略、投資組合管理等服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方履行合同義務(wù)，或要求違約金；6.第三方未按照約定保密甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任；7.甲方未按照約定參與投資會(huì)議、提供投資指令等的，乙方有權(quán)要求甲方履行合同義務(wù)，或要求違約金；8.乙方未按照約定向甲方報(bào)告投資組合運(yùn)行情況的，甲方有權(quán)要求乙方履行合同義務(wù)，或