2024年度金融服務(wù)合同with標(biāo)的為投資理財(cái)及風(fēng)險(xiǎn)管理

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服務(wù)合同with標(biāo)的為投資理財(cái)及風(fēng)險(xiǎn)管理本合同目錄一覽1.金融服務(wù)合同主體及定義1.1甲方（金融服務(wù)提供方）1.2乙方（金融服務(wù)接受方）1.3投資理財(cái)及風(fēng)險(xiǎn)管理2.合同標(biāo)的與服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財(cái)服務(wù)2.2風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)3.合同期限3.1合同生效日期3.2合同到期日期4.投資理財(cái)產(chǎn)品選擇與配置4.1產(chǎn)品選擇標(biāo)準(zhǔn)4.2產(chǎn)品配置方案4.3產(chǎn)品購(gòu)買及持有期限5.風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定與實(shí)施5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告6.合同金額與支付方式6.1合同金額6.2支付方式6.3支付時(shí)間7.投資收益與分成7.1投資收益計(jì)算方式7.2分成比例7.3收益支付時(shí)間8.合同的變更與解除8.1變更條件8.2解除條件8.3變更與解除的程序9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決10.4法律訴訟11.違約責(zé)任11.1甲方違約責(zé)任11.2乙方違約責(zé)任12.合同的生效、終止與失效12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同失效條件13.合同的簽署與保存13.1簽署方式13.2簽署日期13.3合同保存14.其他條款14.1不可抗力14.2法律適用14.3合同的翻譯版本14.4合同附件第一部分：合同如下：第一條金融服務(wù)合同主體及定義第二條合同標(biāo)的與服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財(cái)服務(wù)包括甲方根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好和財(cái)務(wù)狀況，為乙方推薦并購(gòu)買合適的投資理財(cái)產(chǎn)品。2.2風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)包括甲方對(duì)乙方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀況，以確保乙方資產(chǎn)的安全。第三條合同期限3.1合同生效日期為雙方簽署合同之日起。3.2合同到期日期為2024年12月31日。第四條投資理財(cái)產(chǎn)品選擇與配置4.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好和財(cái)務(wù)狀況，選擇符合乙方需求的投資理財(cái)產(chǎn)品。4.2甲方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)狀況和乙方需求，為乙方配置合理的投資理財(cái)產(chǎn)品組合，以實(shí)現(xiàn)乙方的投資目標(biāo)。4.3甲方購(gòu)買及持有乙方的投資理財(cái)產(chǎn)品期限不得少于一年。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定與實(shí)施5.1甲方應(yīng)對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.2甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)分散、止損設(shè)置等。5.3甲方應(yīng)對(duì)乙方的投資組合進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并定期向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。第六條合同金額與支付方式6.1本合同的投資理財(cái)服務(wù)費(fèi)用為人民幣萬(wàn)元整。6.2乙方應(yīng)按照甲方指定的方式支付投資理財(cái)服務(wù)費(fèi)用。6.3乙方應(yīng)在本合同簽署后七個(gè)工作日內(nèi)支付投資理財(cái)服務(wù)費(fèi)用。本部分內(nèi)容共計(jì)631字。第八條合同的變更與解除8.1合同變更需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.2乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)解除合同：2.1乙方嚴(yán)重違反合同約定，影響甲方合法權(quán)益；2.2乙方喪失清償能力，或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序；2.3法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行。8.3甲方解除合同時(shí)，應(yīng)提前三十個(gè)工作日通知乙方，并辦理相關(guān)手續(xù)。第九條保密條款9.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2保密期限自合同生效之日起算，至合同終止或解除之日止。9.3違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。10.2如協(xié)商不成，可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。10.3如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。10.4訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同，除非法院另有判決。第十一條違約責(zé)任11.1甲方未按照合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)按照乙方損失金額賠償乙方。11.2乙方未按照合同約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金，違約金計(jì)算方式為：逾期付款金額×日利率×逾期天數(shù)。第十二條合同的生效、終止與失效12.1合同自雙方簽署之日起生效，至合同到期日期止。12.2合同提前終止或解除的，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。12.3合同失效后，雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，但本合同中約定的違約責(zé)任、保密條款、爭(zhēng)議解決方式等條款仍然有效。第十三條合同的簽署與保存13.1雙方應(yīng)以紙質(zhì)版或電子版形式簽署本合同，具備同等法律效力。13.2合同簽署日期為雙方簽署的日期。13.3雙方均應(yīng)妥善保存本合同及相關(guān)附件。第十四條其他條款14.1本合同所稱“工作日”是指除法定節(jié)假日外的正常工作日。14.2本合同適用中華人民共和國(guó)法律，未盡事宜參照相關(guān)法律法規(guī)。14.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.4本合同附件包括：甲乙雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、甲方的金融服務(wù)資質(zhì)證明、投資理財(cái)產(chǎn)品說明書等。本部分內(nèi)容共計(jì)1311字。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念和界定1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.3第三方介入是指在合同履行過程中，甲乙雙方同意或依據(jù)法律規(guī)定，第三方參與并協(xié)助完成合同約定的義務(wù)。第二條第三方介入的條件和程序2.1甲乙雙方同意第三方介入的，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。2.2甲乙雙方依據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)要求第三方介入，第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求履行相關(guān)義務(wù)。2.3第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)核實(shí)第三方的合法身份、資質(zhì)及相關(guān)能力，確保第三方能夠勝任協(xié)助履行合同義務(wù)。第三條第三方的主要職責(zé)和義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，協(xié)助完成合同約定的義務(wù)。3.2第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不得與甲乙雙方有利害關(guān)系，確保客觀、公正地履行協(xié)助義務(wù)。3.3第三方應(yīng)承擔(dān)因其自身原因?qū)е潞贤男羞t延、瑕疵等責(zé)任。第四條第三方介入的額外條款及說明4.1甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及違約責(zé)任等。4.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方按照合同約定履行義務(wù)，如第三方未能履行或履行不符合約定，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。4.3甲乙雙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行義務(wù)的過程，確保第三方履行義務(wù)的質(zhì)量和效果。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方應(yīng)對(duì)其履行合同義務(wù)過程中的行為承擔(dān)責(zé)任。5.2除法律明確規(guī)定外，第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)有限責(zé)任。5.3第三方責(zé)任限額包括但不限于第三方未能履行義務(wù)、履行義務(wù)不符合約定、因第三方原因?qū)е潞贤男羞t延等。5.4甲乙雙方與第三方約定責(zé)任限額的，應(yīng)在書面協(xié)議中明確。第六條第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)劃分6.1第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)因其履行義務(wù)不當(dāng)產(chǎn)生的責(zé)任。6.2甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)劃分，應(yīng)遵循合同約定及法律規(guī)定。6.3甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方履行合同義務(wù)，但不對(duì)第三方的履行義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第七條第三方介入對(duì)其他各方的影響7.1第三方介入不影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。7.2第三方介入不影響甲乙雙方對(duì)合同的履行和追究違約責(zé)任。7.3第三方介入不影響甲乙雙方對(duì)合同約定的保密義務(wù)、爭(zhēng)議解決方式等條款的履行。第二部分內(nèi)容共計(jì)913字。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲乙雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件2：甲方的金融服務(wù)資質(zhì)證明附件3：投資理財(cái)產(chǎn)品說明書附件4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件5：投資理財(cái)配置方案附件6：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明附件7：第三方機(jī)構(gòu)與甲乙雙方簽訂的書面協(xié)議附件8：第三方機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額證明附件9：保密協(xié)議附件10：爭(zhēng)議解決方式的相關(guān)文件附件的詳細(xì)要求和說明：附件1：甲乙雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件應(yīng)真實(shí)、有效，并加蓋公章。附件2：甲方的金融服務(wù)資質(zhì)證明應(yīng)證明甲方具備提供金融服務(wù)的合法資格。附件3：投資理財(cái)產(chǎn)品說明書應(yīng)詳細(xì)說明產(chǎn)品的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等。附件4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括對(duì)乙方投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制建議。附件5：投資理財(cái)配置方案應(yīng)根據(jù)乙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)制定。附件6：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明應(yīng)證明第三方具備協(xié)助履行合同義務(wù)的能力。附件7：第三方機(jī)構(gòu)與甲乙雙方簽訂的書面協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)益和義務(wù)。附件8：第三方機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額證明應(yīng)明確第三方對(duì)甲乙雙方的賠償限額。附件9：保密協(xié)議應(yīng)明確雙方對(duì)合同履行過程中獲悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息的保密義務(wù)。附件10：爭(zhēng)議解決方式的相關(guān)文件應(yīng)明確雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)按照乙方損失金額賠償乙方。示例：甲方未能按時(shí)提供投資理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買服務(wù)，導(dǎo)致乙方錯(cuò)過投資時(shí)機(jī)，乙方因此遭受損失。2.乙方未按照合同約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金，違約金計(jì)算方式為：逾期付款金額×日利率×逾期天數(shù)。示例：乙方未能按時(shí)支付投資理財(cái)服務(wù)費(fèi)用，甲方因此遭受損失。3.第三方未按照甲乙雙方的要求履行義務(wù)的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任