《證券投資學(xué)》期末復(fù)習(xí)題集錦

1．有價(jià)證券 的一種形式。A．商品證券 C．權(quán)益資本 D．債務(wù)資本2．外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。其中屬于境內(nèi)上市外資股的是(B )。A．A股 B．B股 C．S股 D．法人股3．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的( A)。A．10 B．20 C．30 D．40 (C )。A．公司重大決策的參與權(quán) C．有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先配股權(quán)在上海證交所上市的股票 B股是以人民幣標(biāo)明面值的， )買賣的A．人民幣 C．港元 ．D．日元6．為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要， B)一般在基金資產(chǎn)中保持一定比A．封閉式基金 C．國(guó)債基金 D．股票基金7．開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于(D A．基金總資產(chǎn)值 C．基金凈資產(chǎn) D．基金單位凈資產(chǎn)值8．債券和股票的相同點(diǎn)在于( )。A．具有同樣的權(quán)利 D．都是籌資手段9．證券是指各類記載并代表( A．一定責(zé)任 C．一定義務(wù) D．一定收益10．境外上市外資股( B)。A．以外幣標(biāo)明面值 B．以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)C．以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu) D．以人民幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)11．一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，(D )，利率應(yīng)該定得高一些。A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 1．以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱 C)市場(chǎng)A．資本 C．間接融資 D．直接融資2．證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種(C A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．證券投資人3．股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按 A．當(dāng)前的市場(chǎng)利 C．同期銀行存款利 D．資本成4．1919年，在( A．天津 C．上海 D．青島5．世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是 A．道．瓊斯股價(jià)指數(shù) D．納斯達(dá)克指數(shù)6．股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為 A．附權(quán)股 C．除權(quán)股 D．復(fù)權(quán)股7．清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的 D)。A．票面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值8．上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本， (C A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均9．證券市場(chǎng)屬于( )A．貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)有關(guān)B．貨幣市場(chǎng)，與資本市場(chǎng)無(wú)關(guān)C．資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)D．資本市場(chǎng)，與貨幣市場(chǎng)有關(guān)10．目前我國(guó)零數(shù)委托適用于Ａ。A、賣出股 C、賣出記帳式國(guó) D、買入記帳式國(guó)．滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易上 ( )9：00到9：30 B．9：15到9：25 C．9：25到9：30 D．9：10到9：．上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股 )。A．少于公司股份總數(shù)的 35％ B．少于5000萬(wàn)元人民幣C．多于公司股份總數(shù)的35 D．多于3000萬(wàn)元人民．根據(jù)規(guī)定，公司擬發(fā)行股本超 4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例最低不得少于司擬發(fā)行股本總額的 A．25 B．10 C．30 D．20 A．10% B．8% D．4% A、三十 C、十 D、五．印花稅A股按買入成交金額的（）計(jì)收，按賣出成交金額的（）收取。A．1％o、1％oB．2％o、2％o C．3％o、3％oD．0％、1％o答案：A ）CA．每股凈資產(chǎn)乘以發(fā)行市盈率 C．每股收益乘以發(fā)行市盈率 D．每股市價(jià)乘以發(fā)行市盈率．在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10％漲跌幅限制的是（D已上市A B．已上市B C．已上市基 D．首日上市的證 D．協(xié)商定價(jià) 持續(xù)、穩(wěn)定、高速 CDP增 B．高通脹下CDP增C．宏觀調(diào)控下CDP減速增 D．轉(zhuǎn)折性的CDP變2（ ）A．緊縮性 ．B．?dāng)U張性 C．中性 D．彈性 3．部分高科技行業(yè)屬于（ A．新興 C．保守型 D．防御型 4．周期性行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r與宏觀經(jīng)濟(jì)周期（ A．無(wú)關(guān) C．負(fù)相關(guān) D．有時(shí)正相關(guān)有時(shí)負(fù)相關(guān) 5．高成長(zhǎng)性和低派息符合（ A．增長(zhǎng)型 C．收益型 D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性型 答案：A6（ A．緊縮性 C．中性 D．彈性 答案：A7．股票和其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù) A．預(yù)期理論 C．流動(dòng)性偏好 8．在宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)體系中，國(guó)民生產(chǎn)總值屬于 A．先行指 C．滯后指 D．貨幣指 答案：9 可以將行業(yè)分為( )型3種行業(yè)。答案：BA、初創(chuàng)、成長(zhǎng)和衰 D．增長(zhǎng)、10．在行業(yè)的 )，公司盈利相對(duì)穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)小，股價(jià)比較平穩(wěn)A．初創(chuàng)期 C．成熟期 D．衰退期 11．在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，最為少見(jiàn)的市場(chǎng)類型是 A、完全競(jìng)爭(zhēng) C．寡頭壟斷 D．完全壟斷12．股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的關(guān)系是 (A )。A．股票價(jià)格指數(shù)先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng) B。股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期同步變動(dòng)C．股票價(jià)格指數(shù)落后于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng) D．股票價(jià)格指數(shù)與經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)無(wú)關(guān)13．在市場(chǎng)過(guò)熱、投機(jī)氣氛濃郁時(shí)，高市盈率往往意味著 (D )。A．企業(yè)盈利能力非常 C．公眾對(duì)公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)高 1．利用黃金分割線計(jì)算下降趨勢(shì)停止的低點(diǎn)是用 ）乘以黃金數(shù)字A．移動(dòng)平均線 C．高點(diǎn)； D．最近的一個(gè)反彈高點(diǎn) 2．技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（ A．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì) B．同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接C．進(jìn)行證券買賣見(jiàn)效慢、獲得利益的周期長(zhǎng) D．應(yīng)用起來(lái)很簡(jiǎn)單答案：B。3．基本分析的缺點(diǎn)主要有（ A．預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)長(zhǎng)，對(duì)短線投資的指導(dǎo)作用弱，預(yù)測(cè)精確度相對(duì)較低 D．考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄答案：A4．技術(shù)分析的缺點(diǎn)是（ A．考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷，CD．預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較 （答案： 技術(shù)分析分析證券市場(chǎng)中證券的 C．市場(chǎng)行為 D．?dāng)?shù)量 6（ 分析財(cái)務(wù)數(shù) C．形態(tài)理 D．技術(shù)指 答案：7．K線組合理論起源于 A．美國(guó) D．歐洲 D．臺(tái)灣 8（ ）決定K線的陰陽(yáng)。A．開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià) C．今天的收盤價(jià)和昨天的收盤價(jià) D．今天的成交量和昨天的成交量 9．連接兩個(gè)相鄰的上升（ ，A．最低 C．低 D．高 答案：．道氏理論將趨勢(shì)分 3種類型， )是3類趨勢(shì)的最大區(qū)別趨勢(shì)持續(xù)的時(shí)間長(zhǎng) C．A和 D．C和趨勢(shì)的方．( ) B．價(jià)升量不增，價(jià)格將持續(xù)上升C．股價(jià)跌破移動(dòng)平均線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是股價(jià)下跌的信號(hào)D．恐慌性大量賣出后，往往是空頭的結(jié)束 12．使用技術(shù)分析方法應(yīng)注意( A．多種分析方法綜合研判 C．不同時(shí)期選擇不同的理論 D．不同理論產(chǎn)生的歷史背景 答案：A．證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)是 ) B．混沌理論和博弈論C．股票價(jià)格取決于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D．市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重 答案：．與趨勢(shì)線平行的切線為 )壓力 C．速度 D．角度 答案： A．技術(shù)分析 C．市場(chǎng)分析 D．學(xué)術(shù)分析．使用技術(shù)分析方法應(yīng)注意 ) C．不同時(shí)期選擇不同的理論 D．不同理論產(chǎn)生的歷史背景．( A．跌停量小，將繼續(xù)下跌C．封漲停時(shí)，賣盤數(shù)量越大，繼續(xù)當(dāng)前走勢(shì)的概率越大D．封跌停時(shí)，賣盤數(shù)量越大，后續(xù)跌幅也越大股票價(jià)格指數(shù)簡(jiǎn)稱為股票指數(shù)。就是用以反映整個(gè)股票市場(chǎng)上各種股票市場(chǎng)價(jià)格的總體并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的封閉式基金指有固定的存續(xù)期，在存續(xù)期間資金的總體規(guī)模固定，投資者通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)證券上市是指發(fā)行人的股票、債券等按照法定條件和程序，在證券交易所或其他依法設(shè)可轉(zhuǎn)換債券是指在特定時(shí)期內(nèi)可以按某一固定的比例換成普通股的債券，它具有債務(wù)與 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總 GDP是指在一定時(shí)期內(nèi)（一個(gè)季度或一年），一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng) 券 三、辨析題（辨別是非并作簡(jiǎn)要分析風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)囊筇岣吡藗囊笫找媛?，從而也?dǎo)致債券價(jià)格下跌。但在適度通貨膨脹下， 18銀行提高再貼現(xiàn)率，貨幣供應(yīng)量增加。 非。持續(xù)穩(wěn)定高速的GDP增長(zhǎng)，證券價(jià)格將呈現(xiàn)上升走勢(shì)；高通脹下的 GDP增長(zhǎng)，必將 GDP減速增長(zhǎng)，證券價(jià)格將呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢(shì)；轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng)，當(dāng)它從負(fù)增長(zhǎng)逐漸向正增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變時(shí)，證券價(jià)格也將由下跌轉(zhuǎn)為上升。當(dāng)社會(huì)總供給大于社會(huì)總需求時(shí)，財(cái)政采取結(jié)余政策和壓縮財(cái)政支出有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)總供當(dāng)社會(huì)總供給小于社會(huì)總需求時(shí)，可以一方面增加財(cái)政支出和財(cái)政赤字；另一方面縮小稅.非。本幣匯率過(guò)高，本幣幣值高估，政府買入外匯，增加本幣供應(yīng)，使證券市場(chǎng)價(jià)格上 四、論述題：1、聯(lián)系我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)狀，試論述宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)一國(guó)證券市場(chǎng)的影響效應(yīng)。 宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響從兩個(gè)方面進(jìn)行分析 一是從證券市場(chǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)的晴雨表（1）證券市場(chǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)的先行指標(biāo)，證券市場(chǎng)的走向預(yù)示了宏觀經(jīng)濟(jì)（2）宏觀經(jīng)濟(jì)走向決定證券市場(chǎng)的走向。1234123451234562從投資主體來(lái)講，中國(guó)股市以個(gè)人投資者占主導(dǎo)地位，機(jī)構(gòu)投資規(guī)模小，不論個(gè)人投資者或期不超過(guò)2周。從投資客體來(lái)講，中國(guó)股市可供選擇的投資工具少，而且缺乏做空機(jī)制，市 息披露制度不完善，有造假成分；新股發(fā)行制度不合理，新股定價(jià)過(guò)高 從投資環(huán)境來(lái)看3、試論影響（股票）經(jīng)濟(jì)的晴雨表"，將提前反映經(jīng)濟(jì)周期。 ④幣值(匯率)水平。本幣貶值，資本從本國(guó)流出，從而使股票市場(chǎng)下跌。⑤貨幣政策。當(dāng)中央銀行采取緊縮性的貨幣政策時(shí)會(huì)促使股價(jià)下跌。⑥財(cái)政政策。當(dāng)政府通過(guò)支出刺激和壓縮經(jīng)濟(jì)時(shí)，將增加或減少公司的利潤(rùn)和股息，當(dāng)行業(yè)因素：①行業(yè)周期 ②其他因素國(guó)家或地區(qū)間的戰(zhàn)爭(zhēng)和軍事行為等。（3）證券市場(chǎng)的做多行為多于做空行(4)或者（一） 一、宏觀經(jīng)濟(jì)因素1.經(jīng)濟(jì)周期2.通貨變動(dòng)3.國(guó)際貿(mào)易收支 支5.國(guó)際金融市場(chǎng)二、宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素1.貨幣政策(1)利率。一般而言,利率與證券市場(chǎng)表現(xiàn)為負(fù)相關(guān)。根據(jù)現(xiàn)值理論,證券價(jià)格主要取決于證券預(yù)期收益和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)利率兩個(gè)因素 ,并與預(yù)期收益成正比,()（2）(3)存款準(zhǔn)備金率(4)財(cái)政政策(1)國(guó)家預(yù)算(2)稅收(3)三、微觀經(jīng)濟(jì)因素(1)公司業(yè)績(jī)(2)四、市場(chǎng)因素1.2.4.五、非經(jīng)濟(jì)因素1.自然災(zāi)害2.戰(zhàn)爭(zhēng) 盤,公司業(yè)績(jī),盤子大小,都