《證券模擬投資創(chuàng)新》教學(xué)大綱

《證券模擬投資創(chuàng)新》教學(xué)大綱適用范圍：202X版本科人才培養(yǎng)方案課程代碼：09170121課程性質(zhì)：專業(yè)創(chuàng)新選修課學(xué)分：2學(xué)分學(xué)時：32學(xué)時（理論24學(xué)時，實驗8學(xué)時）先修課程：微觀經(jīng)濟學(xué)、宏觀經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財會基礎(chǔ)等后續(xù)課程：無適用專業(yè)：商務(wù)經(jīng)濟學(xué)開課單位：經(jīng)濟學(xué)院一、課程說明《證券模擬投資創(chuàng)新》是商務(wù)經(jīng)濟學(xué)專業(yè)選修的一門專業(yè)創(chuàng)新課。本課程主要以價值投資理論為基礎(chǔ)，從實際應(yīng)用角度出發(fā)，幫助學(xué)生了解開展證券投資分析的框架；認識投資心理問題并能夠克服投資活動中的認知偏差；了解證券市場的歷史知識并用之指導(dǎo)投資活動；掌握對投資對象進行分析的基本工具和方法，重點把握投資中的財務(wù)分析方法；認識不同行業(yè)的投資特征；了解技術(shù)分析方法及證券市場運行周期性規(guī)律，掌握投資決策的具體方法，培養(yǎng)學(xué)生開展實際投資活動的能力和素質(zhì)。二、課程目標通過本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生達到如下目標：課程目標1：掌握價值投資的基本原理，具備證券投資歷史、投資心理方面的基本知識，掌握開展企業(yè)研究的工具和方法，能夠運用上述知識理解并解決證券投資實務(wù)問題。課程目標2：能運用證券投資原理，正確表達證券投資問題。能夠發(fā)現(xiàn)和識別投資機會，培養(yǎng)對證券投資問題的理解能力、歸納總結(jié)能力，掌握證券投資決策的基本方法，構(gòu)建投資組合。課程目標3：引導(dǎo)學(xué)生從投資成果與國家經(jīng)濟社會發(fā)展大勢的關(guān)系認識到個人命運與國家命運休戚相關(guān)，培養(yǎng)學(xué)生的家國情懷。引導(dǎo)學(xué)生樹立勞動創(chuàng)造財富的觀念。三、課程目標與畢業(yè)要求《證券模擬投資創(chuàng)新》課程教學(xué)目標對金融數(shù)學(xué)專業(yè)畢業(yè)要求的支撐見表1。表1課程教學(xué)目標與畢業(yè)要求關(guān)系畢業(yè)要求指標點課程目標支撐強度1.學(xué)科專業(yè)知識1.1掌握經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、計算機科學(xué)與技術(shù)等學(xué)科專業(yè)知識，理解商務(wù)經(jīng)濟相關(guān)領(lǐng)域問題的內(nèi)在本質(zhì)及其表述方法。課程目標1：掌握價值投資的基本原理，具備證券投資歷史、投資心理方面的基本知識，掌握開展企業(yè)研究的工具和方法，能夠運用上述知識理解并解決證券投資實務(wù)問題。M2.問題分析2.2能基于相關(guān)經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)原理和模型方法正確表達復(fù)雜商務(wù)經(jīng)濟問題。課程目標2：能運用證券投資原理，正確表達證券投資問題。能夠發(fā)現(xiàn)和識別投資機會，培養(yǎng)對證券投資問題的理解能力、歸納總結(jié)能力，掌握證券投資決策的基本方法，構(gòu)建投資組合。H11.項目管理11.1理解企業(yè)商務(wù)活動設(shè)計的項目管理與經(jīng)濟決策問題，掌握商務(wù)經(jīng)濟活動中涉及的項目管理與經(jīng)濟決策基本方法。課程目標2：能運用證券投資原理，正確表達證券投資問題。能夠發(fā)現(xiàn)和識別投資機會，培養(yǎng)對證券投資問題的理解能力、歸納總結(jié)能力，掌握證券投資決策的基本方法，構(gòu)建投資組合。課程目標3：引導(dǎo)學(xué)生從投資成果與國家經(jīng)濟社會發(fā)展大勢的關(guān)系認識到個人命運與國家命運休戚相關(guān)，培養(yǎng)學(xué)生的家國情懷。引導(dǎo)學(xué)生樹立勞動創(chuàng)造財富的觀念。M注：表中“H（高）、M（中）”表示課程與相關(guān)畢業(yè)要求的關(guān)聯(lián)度。四、教學(xué)內(nèi)容、基本要求與學(xué)時分配1.理論部分理論部分的教學(xué)內(nèi)容、基本要求與學(xué)時分配見表2。表2教學(xué)內(nèi)容、基本要求與學(xué)時分配教學(xué)內(nèi)容教學(xué)要求，教學(xué)重點難點理論學(xué)時實驗學(xué)時對應(yīng)的課程目標1.導(dǎo)論1.1認識資本市場1.2區(qū)分投資與投機1.3價值與價值投資教學(xué)要求:了解投資與投機的區(qū)別；掌握價值與價值投資，樹立科學(xué)的投資理念。重點:價值與價值投資。難點:區(qū)分投資與投機。21、22.證券投資的分析框架2.1證券投資的分析框架：宏觀、行業(yè)、微觀2.2PEST模型及其應(yīng)用教學(xué)要求:掌握證券分析的框架；能夠結(jié)合實際利用PEST模型開展證券投資宏觀因素分析。重點:PEST模型及其應(yīng)用。難點:PEST模型及其應(yīng)用。21、2、33.投資心理分析3.1有效市場假說與行為金融學(xué)3.2認知非理性3.3決策非理性3.4典型的交易錯誤教學(xué)要求:理解有效市場假說與行為金融學(xué)的基本內(nèi)容和關(guān)系；了解認知和決策中的非理性現(xiàn)象，能夠避免典型的交易錯誤。重點:理解典型的交易錯誤。難點:有效市場假說與行為金融學(xué)的關(guān)系。214.證券投資歷史4.1我國證券市場的牛市與熊市循環(huán)4.2郁金香泡沫4.3密西西比泡沫4.4南海泡沫教學(xué)要求:掌握我國證券市場的牛市與熊市循環(huán)歷史；了解歷史上的主要金融泡沫。重點:我國證券市場的牛市與熊市循環(huán)。難點:我國證券市場的牛市與熊市循環(huán)。215.投資對象基本分析5.1公司的價值5.2企業(yè)家精神5.3商業(yè)模式分析5.4波特五力模型5.5SWOT分析5.6競爭壁壘分析5.7波士頓矩陣分析5.8麥肯錫矩陣分析5.9產(chǎn)品生命周期5.10企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略5.11市場競爭戰(zhàn)略分析教學(xué)要求:認識公司的價值、企業(yè)家精神對公司價值的影響；掌握商業(yè)模式分析的基本內(nèi)容，能夠?qū)ζ髽I(yè)開展商業(yè)模式分析；了解波特五力模型、SWOT分析、競爭壁壘、波士頓矩陣、麥肯錫矩陣、產(chǎn)品生命周期理論，并能夠運用上述模型或工具分析具體企業(yè)；了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、市場競爭戰(zhàn)略并能夠運用上述理論分析公司價值。重點:商業(yè)模式分析、波士頓矩陣分析、競爭壁壘分析。難點:商業(yè)模式分析、競爭壁壘分析。421、2、36.財務(wù)數(shù)據(jù)分析6.1財務(wù)報告基礎(chǔ)知識6.2主要的會計科目及其投資分析意義6.3財務(wù)指標分析6.4杜邦分析模型教學(xué)要求:了解財務(wù)報告基礎(chǔ)知識，掌握主要的會計科目及其投資分析意義；能夠使用財務(wù)指標開展投資分析；掌握杜邦分析模型的使用。重點:財務(wù)報告基礎(chǔ)知識。難點:財務(wù)指標分析。421、27.典型行業(yè)分析7.1行業(yè)分析的意義7.2白酒、食品、服裝、銀行、證券、房地產(chǎn)等行業(yè)的基本特征教學(xué)要求:認識行業(yè)分析的意義；熟悉主要行業(yè)的投資基本特征。重點:認識行業(yè)分析的意義。難點：典型行業(yè)的基本特征。221、2、38.證券估值分析8.1貼現(xiàn)現(xiàn)金流估價法8.2相對估值法：市盈率法、市靜率法、市銷率法教學(xué)要求:掌握貼現(xiàn)現(xiàn)金流估價法及其應(yīng)用；掌握相對估值法及其應(yīng)用。重點:貼現(xiàn)現(xiàn)金流估價法。難點:相對估值法：市盈率法、市靜率法、市銷率法。221、2、39.技術(shù)分析及其應(yīng)用9.1技術(shù)分析原理9.2技術(shù)分析主要方法的應(yīng)用教學(xué)要求:理解技術(shù)分析及其應(yīng)用價值、局限性。重點:均線分析。難點:技術(shù)分析的局限性。22、310.投資策略及其應(yīng)用10.1ETF投資10.2杠桿的使用分析10.3投機機會挖掘10.4投資對象、時機、力度10.5投資中的長期主義教學(xué)要求:掌握ETF投資的基本思路；正確認識杠桿的作用及風(fēng)險；理解投資中的對象、時機、力度問題；建立長期主義投資理念。重點:ETF投資的基本思路。難點:投資中的長期主義。22、3合計2482.實驗部分實驗部分的教學(xué)內(nèi)容、基本要求與學(xué)時分配見表3。表3實驗項目、實驗內(nèi)容與學(xué)時實驗項目實驗內(nèi)容和要求實驗學(xué)時對應(yīng)的課程目標1.證券投資模擬實驗實驗內(nèi)容：利用平臺開展模擬投資。實驗要求：利用模擬投資平臺，選擇投資機會，構(gòu)建投資組合，合理控制倉位，并在此基礎(chǔ)上撰寫實驗報告。41、2、32.投資分析與路演實驗內(nèi)容：投資機會研究與分享實驗要求：選定投資對象，開展投資研究，形成投資報告，制作演示課件，分享投資機會。42、3合計8五、教學(xué)方法及手段本課程以課堂講授為主，結(jié)合課堂研討、案例分析、視頻資源共享等教學(xué)手段完成課程教學(xué)任務(wù)和相關(guān)能力的培養(yǎng)。學(xué)生比較全面地理解投資研究的基本方法與原理，在掌握公司研究的工具與方法基礎(chǔ)上，具有研判證券市場形勢，識別分析市場投資機會，開展投資價值研究，構(gòu)建投資組合的初步能力。在實驗教學(xué)環(huán)節(jié)中，通過開展公司投資價值研究，撰寫分析報告，制作演示課件，分享投資機會，構(gòu)建投資組合，開展模擬投資，讓學(xué)生理論聯(lián)系實際，掌握投資研究與投資操作的基本規(guī)律和技巧。培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力、實際動手能力，激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新思維。六、課程資源1.推薦教材無2.參考書（1）靜逸投資.投資至簡：從原點出發(fā)構(gòu)建價值投資體系[M].北京：機械工業(yè)出版社.2020.01.（2）霍華德·馬克斯著，李莉石繼志譯.投資最重要的事[M].北京：中信出版集團.2019.03.（3）李杰.股市進階之道—一個散戶的自我修養(yǎng)[M].北京：中國鐵道出版社.2014.03.（4）本杰明·格雷厄姆，戴維·多德著，巴曙松，陳劍譯.證券分析[M].成都：四川人民出版社.2019.09.（5）羅伯特·哈格斯特朗著，楊天南譯.巴菲特之道(原書第3版)[M].北京：機械工業(yè)出版社.2021.01.（6）賈寧.賈寧財務(wù)講義[M].北京：中信出版社.2020.09.（7）陸蓉.陸蓉行為金融學(xué)講義[M].北京：中信出版社.2019.10.3.期刊（1）投資研究.中國建設(shè)銀行股份有限公司.（2）金融經(jīng)濟學(xué)研究.廣東金融學(xué)院.（3）管理世界.中華人民共和國國務(wù)院發(fā)展研究中心.4.網(wǎng)絡(luò)資源（1）中財網(wǎng)/（2）東方財富網(wǎng)/（3）證券時報網(wǎng)中國/（4）中政網(wǎng)/（5）中國證券網(wǎng)/（6）巨潮資訊網(wǎng)/七、課程考核對課程目標的支撐課程成績由過程性考核成績和期末考核成績兩部分構(gòu)成，具體考核/評價細則及對課程目標的支撐關(guān)系見表4。表4課程考核對課程目標的支撐考核環(huán)節(jié)占比考核/評價細則課程目標123過程性考核考勤4（1）根據(jù)課堂出勤情況和課堂回答問題情況進行考核，滿分100分。（2）以平時考核成績乘以其在總評成績中所占的比例計入課程總評成績?！獭?2課堂表現(xiàn)8（1）根據(jù)課堂出勤情況和課堂回答問題情況進行考核，滿分100分。（2）以平時考核成績乘以其在總評成績中所占的比例計入課程總評成績?！獭獭?31線上學(xué)習(xí)8（1）主要考核學(xué)生對各章節(jié)知識點的復(fù)習(xí)、理解和掌握程度，滿分100分；（2）每次作業(yè)單獨評分，取各次成績的平均值作為此環(huán)節(jié)的最終成績。（3）以作業(yè)成績乘以其在總評成績中所占的比例計入課程總評成績?！獭獭?31實驗20（1）根據(jù)每個實驗的實驗操作完成情況和實驗報告質(zhì)量單獨評分，滿分100分；（2）每次實驗單獨評分，取各次實驗成績的平均值作為此環(huán)節(jié)的最終成績。（3）以實驗成績乘以其在總評成績中所占的比例計入課程總評成績?！獭獭?105期末考核60（1）卷面成績100分，以卷面成績乘以其在總評成績中所占的比例計入課程總評成績。（2）主要考核投資分析框架、投資心理、投資歷史、基本分析、財務(wù)數(shù)據(jù)分析、典型行業(yè)分析、估值分析等內(nèi)容。（3）考查題型為：分析題論述題?！獭獭?4324合計：100分395011八、考核與成績評定1.考核方式及成績評定考核方式：本課程主要以考勤、課堂表現(xiàn)、線上學(xué)習(xí)、實驗、期末大作業(yè)等方式對學(xué)生進行考核評價?？己嘶疽螅嚎己丝偝煽冇善谀┐笞鳂I(yè)成績和過程性考核成績組成。其中：期末大作業(yè)成績?yōu)?00分（權(quán)重60%），試題類型為分析題、論述題等類型；考勤、課堂表現(xiàn)、線上學(xué)習(xí)、實驗等過程性考核成績?yōu)?00分（權(quán)重40%）；過程性考核和期末大作業(yè)分值分配應(yīng)與教學(xué)大綱各章節(jié)的學(xué)時基本成比例。2.過程性考核成績的標準過程性考核方式重點考核內(nèi)容、評價標準、所占比重見表5。表5過程性考核方式評價標準考核方式所占比重(%)100>x≥9090>x≥8080>x≥7070>x≥60x<60考勤10無故缺勤0次或1次無故缺勤2次無故缺勤3次無故缺勤3次，并另有請假無故缺勤3次以上課堂表現(xiàn)20筆記完整，積極參與教學(xué)活動，踴躍回答問題，準確率大于90%。筆記完整，認真參與教學(xué)活動，回答問題準確率大于80%。筆記不完整，參與大部分教學(xué)活動，回答問題準確率大于70%。筆記不完整上課不認真，參與教學(xué)活動較少，回答問題準確率大于60%。上課不認真，上課不記筆記，很少參與教學(xué)活動。線上學(xué)習(xí)20完成學(xué)習(xí)任務(wù)達到100%，認真深入?yún)⑴c討論。完成學(xué)習(xí)任務(wù)達到100%，參與討論較為深入認真。完成學(xué)習(xí)任務(wù)達到90%但不到100%，參與討論較為認真。完成學(xué)習(xí)任務(wù)達到80%但不到90%，參與討論不夠深入認真。完成學(xué)習(xí)