銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指南

銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指南合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：一、服務(wù)內(nèi)容1.2乙方應(yīng)確保指南的內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求，并根據(jù)甲方業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時(shí)進(jìn)行更新。1.3乙方應(yīng)向甲方提供與指南相關(guān)的培訓(xùn)和輔導(dǎo)，確保甲方員工能夠正確理解和運(yùn)用指南。二、服務(wù)期限2.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年。2.2乙方應(yīng)在協(xié)議有效期內(nèi)完成指南的制定和培訓(xùn)工作。三、費(fèi)用及支付3.1甲方應(yīng)支付乙方人民幣_(tái)___元（大寫(xiě)：____________________元整），作為乙方提供服務(wù)的報(bào)酬。3.2甲方支付乙方的費(fèi)用包括但不限于咨詢(xún)費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、差旅費(fèi)等。3.3甲方支付費(fèi)用后，乙方應(yīng)向甲方提供正式發(fā)票。四、保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。5.2若乙方未按照約定時(shí)間完成指南的制定和培訓(xùn)工作，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲、乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指南2.培訓(xùn)資料3.乙方提供的法律法規(guī)、監(jiān)管要求等相關(guān)文件4.甲方支付費(fèi)用的正式發(fā)票二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定時(shí)間完成指南的制定和培訓(xùn)工作，認(rèn)定為違約行為。2.乙方提供的指南不符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求，認(rèn)定為違約行為。3.甲方未按約定支付乙方費(fèi)用，認(rèn)定為違約行為。4.甲方未履行保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，認(rèn)定為違約行為。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指南：指為甲方制定的，包含法律法規(guī)、內(nèi)部控制、反洗錢(qián)、反恐怖融資、客戶(hù)身份識(shí)別和盡職調(diào)查等方面的內(nèi)容的指導(dǎo)性文件。2.違約金：指一方違反合同約定，向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。4.反洗錢(qián)：指通過(guò)各種手段，將非法所得的資金或財(cái)物合法化的行為。5.反恐怖融資：指通過(guò)各種手段，為恐怖活動(dòng)提供資金支持的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.乙方未按照約定時(shí)間完成指南的制定和培訓(xùn)工作：解決辦法：甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金。2.乙方提供的指南不符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求：解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方重新制定指南，并要求乙方承擔(dān)因此產(chǎn)生的費(fèi)用。3.甲方未按約定支付乙方費(fèi)用：解決辦法：乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。4.甲方未履行保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等：解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此產(chǎn)生的損失。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為一家合法成立的銀行，需要制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制指南。2.乙方為一家專(zhuān)業(yè)從事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制咨詢(xún)服務(wù)的公司，有能力為甲方提