我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究

我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究河北工業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究姓名：戴紅軍申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：博士專業(yè)：管理科學(xué)與工程指導(dǎo)教師：金浩2010-11河北工業(yè)大學(xué)博士畢業(yè)論文我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究摘要機(jī)械制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)賴以發(fā)展的基礎(chǔ)，是其他經(jīng)濟(jì)部門的生產(chǎn)手段。作為關(guān)系著國(guó)家和民族長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，它的發(fā)展水平是衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)工業(yè)化水平與經(jīng)濟(jì)總體實(shí)力的標(biāo)志，既決定著國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)防實(shí)力、綜合國(guó)力和在全球經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)與合作能力，也決定著一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化和民族復(fù)興的進(jìn)程。探討我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展對(duì)策，對(duì)我國(guó)制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策和實(shí)施產(chǎn)業(yè)扶持政策具有深遠(yuǎn)意義。論文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織理論為理論基礎(chǔ)，以生產(chǎn)效率、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)分析為手段，對(duì)以下領(lǐng)域進(jìn)行了研究：首先，通過(guò)產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及供需情況進(jìn)行了分析，在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)械制造業(yè)的行業(yè)特征規(guī)律進(jìn)行了總結(jié)分析；其次，從投入和產(chǎn)出兩方面選取了12個(gè)具有代表性的指標(biāo)，采用多指標(biāo)投入產(chǎn)出分析法和因子分析定權(quán)法，對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)械制造業(yè)七個(gè)子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)和分析；再次，運(yùn)用基于距離函數(shù)的Malmquist指數(shù)方法對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)械制造業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的變動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行度量，揭示其變動(dòng)規(guī)律；然后，對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素進(jìn)行了分析，按照代表性、可比性、系統(tǒng)性和可量化性的原則構(gòu)建了機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并應(yīng)用因子分析法建立了機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)模型，并將我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與美國(guó)、日本和印度機(jī)械制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了對(duì)比評(píng)價(jià)；最后，提出了振興我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的對(duì)策建議。關(guān)鍵詞：機(jī)械制造業(yè)，技術(shù)效率，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，發(fā)展研究i我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究THESTUDYONDEVELOPMENTOFCHINESEMACHINERYMANUFACTURINGINDUSTRYABSTRACTMachinerymanufacturingindustryisthebasisofeconomicfordevelopmentandthemeansofproductioninothereconomicsectors.Asabasicandstrategicindustry,Itrelatesthestateandthenation’slong-terminterests,andItmeasuresthelevelofdevelopmentofindustrializationofacountryandregional,itnotonlydeterminesthenationaleconomicstrength,nationaldefensestrength,overallnationalstrengthandcompetitivenessintheglobaleconomyandcooperationincapacity,Alsodeterminesacountry'sindustrialization,modernizationandtheprocessofnationalrevival.DiscussiontheDevelopmentStrategiesofChina'smachinerymanufacturingindustryhasfar-reachingtothedevelopmentpoliciesofregionaleconomicaldevelopmentandindustrialsupport.Thisthesis,onthebasisofindustrialstructuretheoryandindustrialorganizationtheory,analyzebyusingproductionefficiencyandinternationalcompetitivenessevaluation.Firstly,analyzingpresentsituation,development,supply-demandmatchingofChina’smechanicalmanufacturingindustry,thentestingtheindustry-alcharacteristics.secondly,thepaperselect12relevantindicatorstomakeempi-ricalanalysisandevaluationofefficiencyoftechnologyinnovationofthe7s-ubindustry.Thirdly,theMalmquistindexofdistancefunctionhasbeenusedtomeasureandestimatetotalfactorproductivity,technicalefficiencyandtechnicalprogress,further,revealedthelawsandcharacterislics.Thenthepaperidentifiesr-estrictivecausescurrentlyandtheproblemsoftheinternationalcompetitiveness,establishestheindexsystemofinternationalcompetitivenessevaluationaccordingtheprinciplerepresentative,comparable,systemic,andquantitative,andbuildsmeasuremo-delforinternationalcompetitiveness.Further,theinternationalcompetitivenessofmechanicalmanufacturingindustryofChinese,American,IndianandJapaneseiscomparedbasedontheevaluationsystem.Finally,thepaperpointsoutstrategiesandproposalsforimprovingChina’smechanicalmanufacturingindustry.KEYWORDS:mechanicalmanufacturingindustry,technicalefficiency,internationalcompetitivenessevaluation,developmentresearchii河北工業(yè)大學(xué)博士畢業(yè)論文第一章緒論機(jī)械制造業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的裝備工業(yè)，具有涵蓋范圍廣，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高；需求彈性大，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較敏感；對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉動(dòng)作用強(qiáng)，對(duì)國(guó)家積累和社會(huì)就業(yè)貢獻(xiàn)大；投入資本規(guī)模較大，回收年限較長(zhǎng)；產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象明顯；許多細(xì)分行業(yè)技術(shù)壁壘較強(qiáng)，進(jìn)入和退出市場(chǎng)難度較大等特點(diǎn)。機(jī)械制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)賴以發(fā)展的基礎(chǔ)，是其他經(jīng)濟(jì)部門的生產(chǎn)手段，是科學(xué)技術(shù)物化的基礎(chǔ)，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的載體，是關(guān)系國(guó)家、民族長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。它的發(fā)展水平是衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)工業(yè)化水平與經(jīng)濟(jì)總體實(shí)力的標(biāo)志，既決定著國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)防實(shí)力、綜合國(guó)力和在全球經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)與合作能力，也決定著中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化和民族復(fù)興的進(jìn)程。探索我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展對(duì)策，對(duì)我國(guó)制定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策和實(shí)施產(chǎn)業(yè)扶持政策具有深遠(yuǎn)意義?！?-1研究背景及意義兩百年前的工業(yè)革命，促使工業(yè)發(fā)展水平得到了巨大的提升，集中體現(xiàn)在機(jī)械制造業(yè)的迅速發(fā)展上。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力集中地轉(zhuǎn)向工業(yè)，機(jī)械制造工業(yè)發(fā)展趨于專業(yè)化，人口集中的結(jié)果使得城市人口數(shù)量劇增，一些大城市得以形成。從世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看，機(jī)械工業(yè)是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。在上個(gè)世紀(jì)，是制造業(yè)的迅猛發(fā)展為美國(guó)和歐洲一些國(guó)家?guī)?lái)了空前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和繁榮。對(duì)現(xiàn)階段美國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，服務(wù)業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)依然占有很高的比例，然而機(jī)械制造業(yè)對(duì)GDP的直接貢獻(xiàn)率始終保持在10%以上。日本政府認(rèn)為：“日本經(jīng)濟(jì)在戰(zhàn)后的迅速?gòu)?fù)蘇也是以機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展為核心和基礎(chǔ)的”。同樣的情況，我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展為GDP帶來(lái)的貢獻(xiàn)一直超過(guò)20%；城市就業(yè)人口的20%都被機(jī)械制造業(yè)所吸納，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力也有將近35%進(jìn)入了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)。機(jī)械制造業(yè)作為高新技術(shù)的載體，在很大程度上促進(jìn)了高新技術(shù)的發(fā)展。近年來(lái)，機(jī)械制造技術(shù)的專業(yè)化不僅創(chuàng)造了更高的生產(chǎn)效率和更先進(jìn)的生產(chǎn)方式，而且先進(jìn)的制造技術(shù)正系統(tǒng)地全方位地改造升級(jí)著傳統(tǒng)的機(jī)械制造技術(shù)。當(dāng)今世界，機(jī)械制造的專業(yè)化程度己經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技競(jìng)爭(zhēng)力水平的重要標(biāo)志，成為一個(gè)國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的大環(huán)境下取得最后勝利的一大利器。中國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在社會(huì)發(fā)展的工業(yè)化進(jìn)程中，必須要有強(qiáng)大的機(jī)械制造業(yè)作為支撐。中國(guó)在加入世貿(mào)組織后如何把握世界制造業(yè)新一輪戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)移的大好時(shí)機(jī)，有重點(diǎn)、有選擇地引進(jìn)和吸收，把國(guó)外的高端技術(shù)和巨額資本和我國(guó)機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)行有機(jī)地結(jié)合，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)機(jī)械制造業(yè)的跨越式發(fā)展，這已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中首當(dāng)其沖的一個(gè)重大問(wèn)題。目前世界各國(guó)都在經(jīng)歷全球經(jīng)濟(jì)一體化和新技術(shù)革命，我們必須作出適合中國(guó)國(guó)情的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，更全面地1我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究實(shí)施“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”和“走出去”的戰(zhàn)略，積極參與全球經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)與合作，以此來(lái)提高中國(guó)機(jī)械制造業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。回顧世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程，發(fā)展制造業(yè)始終是世界大國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和邁向現(xiàn)代化的重要途徑。目前，世界上一些發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)完成工業(yè)化任務(wù)，進(jìn)入后工業(yè)社會(huì)即信息社會(huì)。制造業(yè)給這些發(fā)達(dá)國(guó)家特別是世界大國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和市場(chǎng)繁榮，不少國(guó)家將制造業(yè)發(fā)展作為立國(guó)強(qiáng)國(guó)之本。一些世界大國(guó)即使進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家，也沒(méi)有降低制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位，沒(méi)有削弱過(guò)制造業(yè)，特別是機(jī)械制造業(yè)，繼續(xù)將制造業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根基。其中美國(guó)、日本和德國(guó)的機(jī)械制造業(yè)是全世界最發(fā)達(dá)的，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是最先進(jìn)的，國(guó)際貿(mào)易也是最具競(jìng)爭(zhēng)力的，這些國(guó)家從來(lái)沒(méi)有放松過(guò)制造業(yè)的發(fā)展，而是利用高新技術(shù)不斷提升本國(guó)的傳統(tǒng)制造業(yè)，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。這在我國(guó)目前大力發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的階段是具有借鑒意義的?，F(xiàn)階段我國(guó)最基本的問(wèn)題是促進(jìn)就業(yè)和消除貧困，最大的障礙是將近9億農(nóng)業(yè)人口的收入水平無(wú)法快速提升，目前比較理想的解決途徑是在工業(yè)化進(jìn)程中同時(shí)進(jìn)行城鄉(xiāng)一體化即城市化。我國(guó)未來(lái)十年的發(fā)展趨勢(shì)將是：城市化拉動(dòng)工業(yè)化發(fā)展，工業(yè)化促進(jìn)城市化的同時(shí)完成農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移和集聚的過(guò)程。新一輪的國(guó)際制造產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和城市化進(jìn)程提供了難得的機(jī)遇。制造業(yè)的發(fā)展會(huì)拉動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，才能從根本上促進(jìn)就業(yè)。城市化進(jìn)程是一個(gè)人口的轉(zhuǎn)移集聚的過(guò)程，就目前的趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)的城市化進(jìn)程呈現(xiàn)出兩大特征：一是在很長(zhǎng)一段時(shí)間里，勞動(dòng)密集型的機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展將成為中國(guó)城市化進(jìn)程的主要因素，所以要把機(jī)械制造業(yè)發(fā)展、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移集聚和城市化進(jìn)程相結(jié)合起來(lái)；二是城市化的進(jìn)程會(huì)加劇我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，并且城市化也具有二元性，所以在城市化過(guò)程中還要考慮弱勢(shì)群體的利益。機(jī)械制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的裝備產(chǎn)業(yè)，是提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的重要基礎(chǔ)。加大振興裝備制造業(yè)投資是機(jī)械大國(guó)轉(zhuǎn)向機(jī)械強(qiáng)國(guó)發(fā)展的需要。作為機(jī)械大國(guó)，我國(guó)裝備制造業(yè)的總體素質(zhì)與競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力還不強(qiáng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率與工業(yè)增加值較低，經(jīng)濟(jì)效益較差，市場(chǎng)占有率還較低，重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重、產(chǎn)品技術(shù)含量低、結(jié)構(gòu)不合理，還不屬于機(jī)械強(qiáng)國(guó)。因此，未來(lái)需要加大投入，向機(jī)械強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。當(dāng)前我國(guó)在發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的首要任務(wù)就是振興機(jī)械制造業(yè)，大力發(fā)展機(jī)械制造業(yè)，是增加有效供給，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)總供求達(dá)到更高水平的均衡的前提，是提高我國(guó)綜合經(jīng)濟(jì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。機(jī)械制造業(yè)在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)中居重要地位，發(fā)揮著重要作用。當(dāng)今中國(guó)尚處于工業(yè)化中期階段，2007年人均GDP為2490美元。因此，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整升級(jí)必須建立在發(fā)展制造業(yè)的基礎(chǔ)上。發(fā)展制造業(yè)，特別是發(fā)展機(jī)械制造業(yè)是振興服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要途徑。特別是中國(guó)加入WTO之后，我國(guó)在市場(chǎng)容量、勞動(dòng)力成本和人才資源等方面均具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)一些發(fā)達(dá)國(guó)家的制造業(yè)還將繼續(xù)向具有比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。我們要緊緊抓住這個(gè)難得的歷史機(jī)遇，加快發(fā)展我國(guó)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。2河北工業(yè)大學(xué)博士畢業(yè)論文基于上述原因，我選擇《我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究》作為學(xué)位論文加以研究，旨在為振興我國(guó)機(jī)械制造業(yè)提出合理的政策建議?！?-2研究目的目前世界已經(jīng)步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的階段中，機(jī)械制造業(yè)受到了來(lái)自服務(wù)化、知識(shí)化、網(wǎng)絡(luò)化等方面強(qiáng)大的沖擊。此外，中國(guó)的機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展模式正在處于由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變階段。這種轉(zhuǎn)變?cè)诤艽蟪潭壬霞觿×酥圃鞓I(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的復(fù)雜化。面對(duì)這種復(fù)雜的轉(zhuǎn)變過(guò)程，原有的思維定式和工藝水平已經(jīng)不能夠滿足時(shí)代發(fā)展的要求，這要求我們必須對(duì)傳統(tǒng)思維定式和工藝水平進(jìn)行創(chuàng)新。現(xiàn)階段的國(guó)際機(jī)械制造業(yè)正在世界范圍內(nèi)進(jìn)行著一次全方位的戰(zhàn)略重組，歐美及日本等機(jī)械制造業(yè)發(fā)展迅速的國(guó)家和地區(qū)一方面在維持自己的技術(shù)壟斷地位，另一方面，他們同時(shí)正在努力追求降低生產(chǎn)成本和提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在世界范圍內(nèi)進(jìn)一步優(yōu)化配置制造業(yè)資源。由于我國(guó)的市場(chǎng)潛力巨大和勞動(dòng)力價(jià)格低廉，全球機(jī)械制造業(yè)正在大規(guī)模向中國(guó)轉(zhuǎn)移，爭(zhēng)奪中國(guó)這個(gè)有著巨大潛力的市場(chǎng)。從中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的歷史研究來(lái)看待這種變化有助于了解產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律，面對(duì)瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)環(huán)境和不斷轉(zhuǎn)變的生產(chǎn)方式，要以科學(xué)的理論研究來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng)。本論文選擇我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究作為研究對(duì)象，研究其產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、行業(yè)特征、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)行為，在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率、生產(chǎn)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力加以評(píng)價(jià)，以找到中國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展規(guī)律，分析其中蘊(yùn)含的特殊性，為我國(guó)機(jī)械產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)?！?-3研究思路與主要研究?jī)?nèi)容1-3-1研究思路本文研究的基本思路是：以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織理論為理論基礎(chǔ)，以生產(chǎn)效率、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)分析為手段，對(duì)以下領(lǐng)域進(jìn)行研究：首先，通過(guò)產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及供需情況進(jìn)行了分析，在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的行業(yè)特征規(guī)律進(jìn)行了總結(jié)分析；其次，從投入和產(chǎn)出兩方面選取了12個(gè)具有代表性的指標(biāo)，采用多指標(biāo)投入產(chǎn)出分析法和因子分析定權(quán)法，對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)七個(gè)子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)和分析；再次，運(yùn)用基于距離函數(shù)的Malmquist指數(shù)方法對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的變動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行度量，揭示其變動(dòng)規(guī)律；然后，對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素進(jìn)行了分析，按照代表性、可比性、系統(tǒng)性和可量化性的原則構(gòu)建了機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并應(yīng)用因子分析法建立了機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)模型，并將我國(guó)機(jī)械制造業(yè)3我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與美國(guó)、日本和印度機(jī)械制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了對(duì)比評(píng)價(jià)；最后，提出了振興我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的對(duì)策建議。論文的具體框架如下：提出問(wèn)題理論體系分析問(wèn)題提出對(duì)策界定概念產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)我國(guó)機(jī)械制建立機(jī)械制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力狀、行業(yè)特征評(píng)價(jià)模型中國(guó)機(jī)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)械制造我國(guó)機(jī)械制我國(guó)機(jī)械制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)造業(yè)國(guó)際競(jìng)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織新效率爭(zhēng)力分析研究我國(guó)機(jī)械制我國(guó)機(jī)械制演化經(jīng)濟(jì)學(xué)造業(yè)生產(chǎn)效造業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)率分析研究展對(duì)策圖1.1本文邏輯框架圖Fig1.1theResearchFramework1-3-2主要研究?jī)?nèi)容本論文分為四大部分，共八章內(nèi)容。第一部分是引言部分，提出問(wèn)題，界定相關(guān)概念；第二部分主要包括本文的第二章，此章為研究機(jī)械制造業(yè)的理論基礎(chǔ)，這部分以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，對(duì)國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)組織和結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行研究，并且從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)進(jìn)行研究，得出一些有價(jià)值的結(jié)論；第三部分為現(xiàn)狀分析的部分，主要包括第三、第四、第五、第六章，運(yùn)用上述的理論基礎(chǔ)來(lái)總結(jié)中國(guó)機(jī)械制造業(yè)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的重要角色、行業(yè)發(fā)展情況和產(chǎn)品供需現(xiàn)狀，我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的行業(yè)特征、技術(shù)創(chuàng)新效率和生產(chǎn)效率；第四部分為總結(jié)部分，主要包含第七、第八章，評(píng)價(jià)目前我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并針對(duì)目前的形式對(duì)中國(guó)機(jī)械制造業(yè)今后的發(fā)展提出相關(guān)的政策性建議。第一章：緒論。介紹選題的背景、意義、主要研究?jī)?nèi)容、主要研究結(jié)論及本論文的創(chuàng)新點(diǎn)。4河北工業(yè)大學(xué)博士畢業(yè)論文第二章：主要介紹機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究的理論基礎(chǔ)。包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)產(chǎn)業(yè)演化的分析以及機(jī)械制造業(yè)發(fā)展與其他主要產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展的理論。具體如下：1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷史上，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”是一個(gè)比較新的說(shuō)法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的提出可以追溯到斯密等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的提出距今已經(jīng)有很長(zhǎng)的時(shí)間，但是它的意義及應(yīng)用，直到上世紀(jì)中期仍沒(méi)有達(dá)成普遍意義上的一致，直到70年代初，日本的一些學(xué)者將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)界定為研究各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系結(jié)構(gòu)。而最早在經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝恩所著的《產(chǎn)業(yè)組織》一書中就用“產(chǎn)業(yè)組織”來(lái)概括某產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各個(gè)企業(yè)關(guān)系了。總的來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是以研究分析各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的比例關(guān)系為對(duì)象，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論通過(guò)對(duì)所研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展歷程、發(fā)展情況及今后發(fā)展方向的研究，總結(jié)出該產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的總體趨勢(shì)，為制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未來(lái)發(fā)展方向提供理論依據(jù)。總的來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被看作為現(xiàn)有資源在聯(lián)系緊密的各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的配置過(guò)程。另外產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論有兩類研究主題，一類是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何實(shí)現(xiàn)均衡以及在什么水平上達(dá)到均衡，另一類是產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的結(jié)構(gòu)性變化和發(fā)生該變化的主要原因的分析。2、產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論（IndustrialOrganization）是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景下對(duì)市場(chǎng)和廠商以及兩者間關(guān)系進(jìn)行分析的一種理論。產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論共同構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大主題。在這里“產(chǎn)業(yè)”被看作生產(chǎn)同類或著可替代產(chǎn)品的廠商（生產(chǎn)者）在相同市場(chǎng)上的集合，所有這些生產(chǎn)者的相互結(jié)構(gòu)關(guān)系即為產(chǎn)業(yè)組織。所以，產(chǎn)業(yè)組織理論主要是以微觀經(jīng)濟(jì)理論作為理論基礎(chǔ)，對(duì)某產(chǎn)業(yè)內(nèi)各個(gè)生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)或壟斷關(guān)系進(jìn)行研究的經(jīng)濟(jì)理論;是在各種生產(chǎn)要素的投入固定的背景下，為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有資源的最優(yōu)配置的目標(biāo)，一方面維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，刺激生產(chǎn)者對(duì)經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行完善，對(duì)產(chǎn)品更新?lián)Q代進(jìn)行研發(fā)，另一方面，又要維持一部分的“壟斷”狀態(tài)，保持行業(yè)內(nèi)的利潤(rùn)水平，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)保持行業(yè)發(fā)展效率的理論。3、演化經(jīng)濟(jì)理論演化經(jīng)濟(jì)理論的提出是借鑒了生物學(xué)理論中的“自然選擇”的說(shuō)法和“組織遺傳性”的某些觀點(diǎn)，秉承了生物學(xué)中靠自然選擇來(lái)進(jìn)行演化過(guò)程的思想。一方面要研究在“繼承”過(guò)程中的獲得某種特性的觀點(diǎn)，另一方面也要考慮到在環(huán)境的影響下可能會(huì)出現(xiàn)的“變異”的情況?！把莼?jīng)濟(jì)學(xué)”理論主要體現(xiàn)同時(shí)兼顧長(zhǎng)期的和漸進(jìn)的短期變化過(guò)程，這種說(shuō)法能夠很好模擬“產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)”的過(guò)程。第三章：主要是對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及供需狀況進(jìn)行了分析。包括機(jī)械制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位、機(jī)械制造業(yè)行業(yè)供需情況分析。1、我國(guó)機(jī)械制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位機(jī)械行業(yè)是一個(gè)范圍非常廣泛的行業(yè)，它包括金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交5我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，它是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)。其上游產(chǎn)業(yè)有采礦業(yè)、鋼鐵行業(yè)、能源行業(yè)等，下游產(chǎn)業(yè)有運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)以及電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、紡織、食品等等制品業(yè)。機(jī)械行業(yè)的范圍很廣，是我國(guó)工業(yè)的主要組成部分，是國(guó)家工業(yè)化、現(xiàn)代化水平和綜合國(guó)力的重要標(biāo)志，它對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有非常大的影響。2、我國(guó)機(jī)械制造業(yè)供需情況分析在此部分主要從機(jī)械制造業(yè)的供給、需求以及進(jìn)出口三方面進(jìn)行了分析：機(jī)械行業(yè)近幾年發(fā)展速度非?？?，自2004年以來(lái)，機(jī)械行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值增速都在25%以上，2006年更是將近30%，2007年工業(yè)總值已經(jīng)突破9000億元。2007年，機(jī)械行業(yè)在建及擬建項(xiàng)目300多項(xiàng)，從區(qū)域來(lái)看，主要集中在華東和華中，二者占了接近60％；從品種來(lái)看，主要是交通運(yùn)輸和通用設(shè)備；從投資規(guī)模來(lái)看，大部分都在一億元以上，最高的達(dá)到150億元?？偟膩?lái)看，在需求的帶動(dòng)下，機(jī)械行業(yè)在建及擬建項(xiàng)目保持穩(wěn)定發(fā)展的態(tài)勢(shì)。自2004年以來(lái)，機(jī)械行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況良好，但投資增幅較高，產(chǎn)能過(guò)剩逐步顯現(xiàn)，同時(shí)，能源和原材料價(jià)格上漲過(guò)快，人民幣升值會(huì)對(duì)產(chǎn)品的出口造成不利影響，因此，2010年機(jī)械行業(yè)的供給增速將會(huì)減慢，但由于現(xiàn)在處于世界范圍內(nèi)制造行業(yè)正由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家尤其是中國(guó)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，再加上國(guó)家政策的支持、市場(chǎng)的巨大需求以及人們尤其是企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的信心，供給增速減慢的幅度會(huì)很小。2004年以來(lái)，我國(guó)機(jī)械行業(yè)消費(fèi)保持高速增長(zhǎng)，銷售收入增速保持在25%以上，2006年和2007年增速將近達(dá)到30%，2007年銷售收入突破9萬(wàn)億。機(jī)械行業(yè)需求總量的高速增長(zhǎng)，受到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響。自05年以來(lái)，我國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增速保持在10%以上，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對(duì)機(jī)械設(shè)備產(chǎn)生了巨大的需求，導(dǎo)致了機(jī)械行業(yè)需求總量的大幅度上升。自2005年以來(lái)，機(jī)械行業(yè)進(jìn)出口總額有了大幅度的增長(zhǎng)，由2005年的2229億元增加到2007年的3569億元，增幅達(dá)到62%。進(jìn)口和出口額也有不同程度的增長(zhǎng)，進(jìn)口由1184億增長(zhǎng)到1662億，增長(zhǎng)幅度為40.37%，出口額由1045億增加到1907億，增長(zhǎng)幅度達(dá)到82.5%。2006年，出口額超過(guò)了進(jìn)口額。第四章：我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的行業(yè)特征分析。在本章主要從我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、行業(yè)資產(chǎn)重組分析、行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平以及行業(yè)特點(diǎn)四方面進(jìn)行分析。近年來(lái)我國(guó)機(jī)械工業(yè)在高速增長(zhǎng)環(huán)境下競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：機(jī)械工業(yè)自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)，市場(chǎng)適應(yīng)能力提高，重大技術(shù)裝備國(guó)產(chǎn)化步伐加快；結(jié)構(gòu)調(diào)整取得了積極成果，高效、節(jié)能、先進(jìn)裝備產(chǎn)量在總產(chǎn)量中的比重明顯提高；我國(guó)機(jī)械工業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、缺少自主品牌，使我們?cè)谌蚧膰?guó)際分工中處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，這是影響中國(guó)機(jī)械制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵；由于機(jī)械行業(yè)6河北工業(yè)大學(xué)博士畢業(yè)論文的大部分產(chǎn)品都是資本品，因此技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于機(jī)械行業(yè)來(lái)說(shuō)是非常重要的，而我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)工作的滯后制約了機(jī)械行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高；機(jī)械工業(yè)現(xiàn)代制造服務(wù)業(yè)與國(guó)際先進(jìn)水平的差距突出表現(xiàn)在兩方面：總體設(shè)計(jì)和成套能力薄弱，缺乏具有系統(tǒng)設(shè)計(jì)、成套能力和系統(tǒng)服務(wù)功能的總承包企業(yè)；服務(wù)貿(mào)易差距較大。機(jī)械行業(yè)是重組并購(gòu)最為活躍的板塊之一，機(jī)械行業(yè)最引人注目的并購(gòu)案例就是凱雷收購(gòu)徐工。股權(quán)分置改革完成后，公司大股東更加具有做大做強(qiáng)的動(dòng)力。機(jī)械行業(yè)上市公司大股東很多是國(guó)家大型企業(yè)集團(tuán)，未來(lái)集團(tuán)資產(chǎn)注入、實(shí)現(xiàn)整體上市實(shí)現(xiàn)外延式擴(kuò)張的機(jī)械公司會(huì)越來(lái)越多。我國(guó)機(jī)械行業(yè)的各大子行業(yè)跟國(guó)際上已相當(dāng)成熟的同行業(yè)相比，行業(yè)集中度仍舊比較低，沒(méi)有形成明顯的行業(yè)龍頭，尚存在較大的的產(chǎn)業(yè)整合的想象空間。我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的企業(yè)總體特征主要表現(xiàn)為：小型企業(yè)為主，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模?。毁Y產(chǎn)分布平均，小型企業(yè)增速較快；小型企業(yè)發(fā)展速度快，中型企業(yè)盈利能力強(qiáng)，大型企業(yè)盈利能力增長(zhǎng)速度快；機(jī)械行業(yè)以私營(yíng)企業(yè)、外商和港澳臺(tái)投資企業(yè)為主。第五章：我國(guó)機(jī)械制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率分析。本部分從投入和產(chǎn)出兩方面選取了12個(gè)具有代表性的指標(biāo)，采用多指標(biāo)投入產(chǎn)出分析法和因子分析定權(quán)法，對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)七個(gè)子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)和分析。機(jī)械制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱，是國(guó)家的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和競(jìng)爭(zhēng)力提升的源泉，自主創(chuàng)新能力是裝備工業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提高技術(shù)創(chuàng)新效率，是振興我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的必由之路。通過(guò)對(duì)機(jī)械制造業(yè)七個(gè)子行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行定量評(píng)價(jià)和排序分析，可以看出，自主創(chuàng)新能力薄弱、創(chuàng)新效率低下是制約我國(guó)機(jī)械制造業(yè)發(fā)展的瓶頸因素，而創(chuàng)新投入與創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力不足又是影響機(jī)械制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的兩個(gè)關(guān)鍵因素，因此必須從發(fā)展國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的高度來(lái)充分認(rèn)識(shí)提升機(jī)械制造業(yè)自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的必要性和緊迫性。第六章：我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的生產(chǎn)效率分析。在此部分，從我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，運(yùn)用基于距離函數(shù)的Malmquist指數(shù)方法對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的變動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行度量。在1998-2007年期間，我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的技術(shù)效率水平普遍都比較低，在這一期間，機(jī)械制造業(yè)的技術(shù)效率水平、技術(shù)水平和全要素生產(chǎn)率都時(shí)降時(shí)增，但從2001年開始，它們大體上呈持續(xù)增長(zhǎng)的狀態(tài)，且增長(zhǎng)率逐年上升。機(jī)械制造業(yè)在這幾年間的發(fā)展，不僅僅依賴于對(duì)新技術(shù)的投資（即技術(shù)進(jìn)步），同時(shí)也來(lái)源于技術(shù)效率的改善，這表明我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展在最近幾年處于一種比較良好的狀態(tài)之中。第七章：機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析。本章首先對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素進(jìn)行了分析，按照代表性、可比性、系統(tǒng)性和可量化性的原則構(gòu)建了機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并應(yīng)用因子分析法建立了機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)模型；然后，將機(jī)械制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與美國(guó)、日本和印度機(jī)械制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行7我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究了對(duì)比評(píng)價(jià)；最后，分析了我國(guó)機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力存在的技術(shù)獲得能力低、生產(chǎn)能力弱和營(yíng)銷能力差等問(wèn)題；接著對(duì)這些問(wèn)題的成因進(jìn)行了詳細(xì)分析，以便為下文我國(guó)機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升策略的提出奠定基礎(chǔ)。第八章：我國(guó)機(jī)械制造業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究。本章通過(guò)前面對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織以及產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的分析，從建立新型科技研發(fā)模式、優(yōu)化機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和加強(qiáng)營(yíng)銷管理等方面入手，提出了提高中國(guó)機(jī)械制造業(yè)技術(shù)獲得能力、生產(chǎn)能力和營(yíng)銷能力的措施，為振興我國(guó)機(jī)械制造業(yè)提供對(duì)策建議?！?-4論文的創(chuàng)新點(diǎn)論文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)組織理論為依據(jù)，以生產(chǎn)率指數(shù)和因子分析等定量分析方法為手段，深入分析了我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的生產(chǎn)效率，并對(duì)我國(guó)機(jī)械行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了全面的評(píng)價(jià)，主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)有：（1）從動(dòng)態(tài)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)組織理論加以解讀，用以解釋機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)制；（2）運(yùn)用Malmquist指數(shù)方法對(duì)我國(guó)機(jī)械制造業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的變動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步水平進(jìn)行定量分析；（3）構(gòu)建了機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并建立了機(jī)械制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)模型；將我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與美國(guó)、日本和印度機(jī)械制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了對(duì)比評(píng)價(jià)。（4）根據(jù)分析結(jié)論有針對(duì)性地提出我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策。8河北工業(yè)大學(xué)博士畢業(yè)論文第二章國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及相關(guān)理論§2-1國(guó)外研究現(xiàn)狀2-1-1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究現(xiàn)狀產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，并不是單獨(dú)存在的。產(chǎn)業(yè)間存在著非常復(fù)雜的直接和間接的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)間的這種函數(shù)運(yùn)動(dòng)關(guān)系使全部產(chǎn)業(yè)形成一個(gè)有機(jī)的系統(tǒng)。一個(gè)產(chǎn)業(yè)有可能成為另一個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的條件，一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化會(huì)影響相關(guān)產(chǎn)業(yè)的變化。在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷史上，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”是一個(gè)比較新的說(shuō)法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的提出可以追溯到斯密等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的提出距今已經(jīng)有很長(zhǎng)的時(shí)間，但是它的意義及應(yīng)用，直到上世紀(jì)中期仍沒(méi)有達(dá)成普遍意義上的一致，直到70年代初，日本的一些學(xué)者將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)界定為研究各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系結(jié)構(gòu)。而最早在經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝恩所著的《產(chǎn)業(yè)組織》一書中就用“產(chǎn)業(yè)組織”來(lái)概括某產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各個(gè)企業(yè)關(guān)系了?？偟膩?lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是以研究分析各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的比例關(guān)系為對(duì)象，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論通過(guò)對(duì)所研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展歷程、發(fā)展情況及今后發(fā)展方向的研究，總結(jié)出該產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的總體趨勢(shì)，為制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未來(lái)發(fā)展方向提供理論依據(jù)?？偟膩?lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被看做為現(xiàn)有資源在聯(lián)系緊密的各個(gè)產(chǎn)業(yè)間的配置過(guò)程。另外產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論有兩類研究主題，一類是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何實(shí)現(xiàn)均衡以及在什么水平上達(dá)到均衡，另一類是產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的結(jié)構(gòu)性變化和發(fā)生該變化的主要原因的分析。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即指在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中，一個(gè)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成即資源在各個(gè)產(chǎn)業(yè)間配置的狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平即各產(chǎn)業(yè)所占比重，以及各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間發(fā)生的聯(lián)系即各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間相互依存、相互作用的方式。產(chǎn)業(yè)間現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)資源的配置情況通過(guò)產(chǎn)業(yè)間“質(zhì)”和“量”所規(guī)定，這種配置狀態(tài)反映了各個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的相互聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)的比例關(guān)系；同時(shí)反映靜態(tài)比例的關(guān)系與動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)的發(fā)展。從系統(tǒng)論的角度看，一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以看做是一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)。這個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，具有一般系統(tǒng)所共有的系統(tǒng)性、層次性、有序性等等。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的發(fā)展同樣也受到系統(tǒng)的輸入、輸出以及對(duì)其的影響。一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論主要對(duì)產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)性比例進(jìn)行分析，它通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化過(guò)程、發(fā)展情況及未來(lái)發(fā)展方向的分析，總結(jié)出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展變化的趨勢(shì)，為今后更好地制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向提供理論前提。1、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替規(guī)律的研究―配第―克拉克定理配第―克拉克定理是對(duì)某個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中相關(guān)產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)變化進(jìn)行研究的原理。英國(guó)學(xué)者威廉配第在所著的《政治算術(shù)》中首先提出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，發(fā)展制造業(yè)相對(duì)于發(fā)展農(nóng)業(yè)，發(fā)展9我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究商業(yè)相對(duì)于發(fā)展制造業(yè)能夠創(chuàng)造出更多的經(jīng)濟(jì)效益。以當(dāng)時(shí)制造業(yè)發(fā)展勢(shì)頭良好的荷蘭來(lái)說(shuō)，荷蘭的大部分勞動(dòng)者從事制造業(yè)，人均收入在當(dāng)時(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了其他國(guó)家。根據(jù)配第―克拉克定理，正是由于從事制造業(yè)的收入比較高，使得勞動(dòng)力逐漸向制造業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。配第―克拉克定理主要的形成機(jī)制為收入彈性差異和投資報(bào)酬（技術(shù)進(jìn)步）差異。收入彈性差異指的是第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的收入彈性要小于第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的收入彈性。所以隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)民收入和勞動(dòng)人口將轉(zhuǎn)移到第二、三產(chǎn)業(yè)。投資報(bào)酬（技術(shù)進(jìn)步）差異指的是第一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)周期較長(zhǎng)，生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步會(huì)比第二、三產(chǎn)業(yè)困難。因此，對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的投資會(huì)有一定限度，出現(xiàn)“報(bào)酬遞減”的現(xiàn)象。而第二、三產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步要相對(duì)容易，會(huì)出現(xiàn)“報(bào)酬遞增”的現(xiàn)象。隨著對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)投資的增加，第二、三產(chǎn)業(yè)一定會(huì)有更大的發(fā)展?？死藢?duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變規(guī)律的分析是通過(guò)對(duì)一些國(guó)家進(jìn)行時(shí)間序列分析來(lái)進(jìn)行的?？死耸紫忍岢鐾ㄟ^(guò)勞動(dòng)力指標(biāo)來(lái)總結(jié)資源在各產(chǎn)業(yè)的配置狀況。之后，美國(guó)學(xué)者庫(kù)茲涅茨繼承了克拉克的觀點(diǎn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了更深層次的分析，主要體現(xiàn)在從國(guó)民收入的角度來(lái)分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。克拉克對(duì)自己收集的一些國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)按照三次產(chǎn)業(yè)的分類法進(jìn)行分類，對(duì)勞動(dòng)人口在三大產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的趨勢(shì)進(jìn)行了總結(jié)，最終驗(yàn)證了配第的觀點(diǎn)。此外，該結(jié)論不僅從時(shí)間序列分析中得到了驗(yàn)證，另外對(duì)發(fā)展情況不相同的一些國(guó)家進(jìn)行同一時(shí)間的縱向分析也得出了類似結(jié)論：在那些勞動(dòng)力集中在第一產(chǎn)業(yè)的國(guó)家，人均國(guó)民收入水平都普遍偏低，而第二、三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)就業(yè)人口相對(duì)較少；反之，人均收入較高的國(guó)家，第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)就業(yè)人口較少，第二、三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)就業(yè)人口較多。配第―克拉克有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更替的研究有幾個(gè)理論前提：⑴以幾個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在時(shí)間推進(jìn)中發(fā)生的變化為依據(jù)，即人均國(guó)民收入水平隨著時(shí)間的推移而不斷提高；⑵以國(guó)家勞動(dòng)力在各個(gè)產(chǎn)業(yè)中的分布作為衡量結(jié)構(gòu)變動(dòng)的指標(biāo)；⑶用三次產(chǎn)業(yè)分類法作為基本框架。2、庫(kù)茲涅茨對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演替規(guī)律的深層分析克拉克的研究指出了在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)間分布變化是由于產(chǎn)業(yè)間相對(duì)收入差距的原因，但產(chǎn)業(yè)間的這種收入相對(duì)差距是如何產(chǎn)生的，克拉克并沒(méi)有做更深入的研究。美國(guó)著名學(xué)者，有“GNP”之父之稱的庫(kù)茲涅茨在繼承了克拉克觀點(diǎn)的同時(shí)，進(jìn)一步擴(kuò)大分析范圍，搜集了二十多個(gè)國(guó)家的資料，進(jìn)一步從三大產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的國(guó)民收入的角度來(lái)在更深層次分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律，進(jìn)一步研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的原因。庫(kù)茲涅茨的統(tǒng)計(jì)資料表明：從時(shí)間序列的角度，隨著時(shí)間推移第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力人口數(shù)量逐步減少，同時(shí)從事第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力所獲得的收入也呈下降趨勢(shì)。主要原因是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中隨著國(guó)民收入的提高，恩格爾系數(shù)不斷下降，人民對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品的需求在逐步減少。這同時(shí)造成了農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的不斷下降，從而最終導(dǎo)致由第一產(chǎn)業(yè)所實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入比例的減少，最終的結(jié)果使從事第一產(chǎn)業(yè)的人口也在不斷減少。同時(shí)，由于第一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步相對(duì)緩慢，生產(chǎn)周期相對(duì)比較長(zhǎng)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升在很大程度上釋放了相當(dāng)多的剩余勞動(dòng)力。第二產(chǎn)業(yè)保持相當(dāng)穩(wěn)定的勞動(dòng)力相對(duì)比重的現(xiàn)象表明，第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定高度后不會(huì)再吸納剩余勞動(dòng)力，另外，第二產(chǎn)業(yè)所實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入呈不斷上升的趨勢(shì)，說(shuō)明了第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠很好地促進(jìn)國(guó)民收入的提高；這樣的發(fā)展趨勢(shì)造成國(guó)民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)在一定程度上擴(kuò)大了第二產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)，與此10河北工業(yè)大學(xué)博士畢業(yè)論文同時(shí)支出結(jié)構(gòu)的變動(dòng)又提高了第二產(chǎn)業(yè)的收入彈性，所以第二產(chǎn)業(yè)所實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入比例在不斷上升。根據(jù)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特殊性，技術(shù)創(chuàng)新也在不斷釋放著過(guò)剩勞動(dòng)力，但是和第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同的是，這些被釋放的過(guò)剩勞動(dòng)力又被第二產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而形成的新的部門所吸納。當(dāng)釋放和吸納的力量趨于平衡時(shí)，第二產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力數(shù)量達(dá)到飽和狀態(tài)。第三產(chǎn)業(yè)雖然勞動(dòng)力吸納特性很強(qiáng)，但是在勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高方面來(lái)說(shuō)卻很緩慢。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中國(guó)民收入不斷的提高，人們把一部分提高的收入用于消費(fèi)“服務(wù)性”商品，這使得第三產(chǎn)業(yè)“服務(wù)性”商品相對(duì)于其他產(chǎn)品擁有更高的收入彈性。但由于第三產(chǎn)業(yè)的特殊性，進(jìn)入該行業(yè)相對(duì)來(lái)說(shuō)壁壘較少的特點(diǎn)，使得第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，壟斷程度相當(dāng)?shù)?，不容易利用?guī)模優(yōu)勢(shì)，致使第三產(chǎn)業(yè)不太容易維持比較高利潤(rùn)水平，這就是第三次產(chǎn)業(yè)國(guó)民收入微增的原因。根據(jù)庫(kù)茲涅茨的研究對(duì)各產(chǎn)業(yè)對(duì)于國(guó)民收入變化發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，可以得到以下幾點(diǎn)重要的結(jié)論：①多數(shù)國(guó)家的第一產(chǎn)業(yè)相對(duì)國(guó)民收入都低于1而第二、三產(chǎn)業(yè)的相對(duì)國(guó)民收入則大于1。這表明在三次產(chǎn)業(yè)中，第一產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的國(guó)民收入低于第二、三產(chǎn)業(yè)。所以第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率是相對(duì)低的。另外，從時(shí)間序列來(lái)分析，第一產(chǎn)業(yè)相對(duì)國(guó)民收入的持續(xù)下降趨勢(shì)表明，第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力比重和所實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入都在減少，國(guó)民收入比重下降的幅度要高于勞動(dòng)力相對(duì)比重下降的幅度。所以在多數(shù)國(guó)家，第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移趨勢(shì)依然沒(méi)有停止。農(nóng)業(yè)發(fā)展所實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入的相對(duì)比重下降、農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力比重下降的現(xiàn)象，是幾乎所有國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段必定會(huì)出現(xiàn)的普遍現(xiàn)象。②在普遍范圍內(nèi)第二產(chǎn)業(yè)所實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入水平上升。一國(guó)第二產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力相對(duì)比重變化會(huì)因?yàn)樵搰?guó)的工業(yè)化水平不同而不同。第二產(chǎn)業(yè)相對(duì)國(guó)民收入上升，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度之后，第二產(chǎn)業(yè)不能夠吸納過(guò)剩勞動(dòng)力，而相對(duì)國(guó)民收入還是上升，即該產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入比重上升，表明在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，第二產(chǎn)業(yè)對(duì)于國(guó)民收入總量，尤其是對(duì)人均國(guó)民收入增長(zhǎng)具有很大貢獻(xiàn)。也就說(shuō)明各個(gè)國(guó)家在發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)，都必須大力發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)。③從時(shí)間序列分析來(lái)看，第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)國(guó)民收入是下降的趨勢(shì)，而勞動(dòng)力相對(duì)比重則是上升的趨勢(shì)。這表明第三產(chǎn)業(yè)才真正具有強(qiáng)大的吸收勞動(dòng)力的特性。因?yàn)榈谌a(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入不太穩(wěn)定，所以，第三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高很慢。從現(xiàn)在世界各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變趨勢(shì)看，發(fā)達(dá)國(guó)家第三產(chǎn)業(yè)在所有產(chǎn)業(yè)中是規(guī)模最大的產(chǎn)業(yè)，無(wú)論從勞動(dòng)力相對(duì)比重看，還是從國(guó)民收入相對(duì)比重看，都占到了50%以上。3、工業(yè)化過(guò)程與霍夫曼工業(yè)化指數(shù)1）后工業(yè)化社會(huì)后工業(yè)化社會(huì)是美國(guó)社會(huì)學(xué)家D.貝爾首先提出的，他認(rèn)為20世紀(jì)后半期工業(yè)化社會(huì)中產(chǎn)生的新的社會(huì)結(jié)構(gòu)將導(dǎo)致一種新的社會(huì)形式的出現(xiàn)。根據(jù)以上的分析，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是實(shí)現(xiàn)國(guó)民收入的主要途徑，是帶動(dòng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)。近代經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著至關(guān)重要的聯(lián)系，人們得出：工業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有相當(dāng)大的促進(jìn)作用。但是，根據(jù)近年來(lái)各國(guó)學(xué)者的不斷研究，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定程度后，伴隨著工業(yè)的國(guó)民收入的相對(duì)比重不斷上升，同時(shí)勞動(dòng)力人口數(shù)量略增或下降，這讓我們聯(lián)想到經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝爾所提出的“后工業(yè)化社會(huì)”的概念。11我國(guó)機(jī)械制造業(yè)的發(fā)展研究貝爾所提出的“后工業(yè)化社會(huì)”（PostindustrialSociety）包括以下內(nèi)容：首先是經(jīng)濟(jì)方面，由制造業(yè)經(jīng)濟(jì)到服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。然后是職業(yè)方面，科技研發(fā)人員逐漸居于社會(huì)主導(dǎo)地位。其次是提出中軸原理，居于社會(huì)中心的專業(yè)理論知識(shí)不斷發(fā)展逐漸成為社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉。再次是未來(lái)方向的變化，技術(shù)鑒定越來(lái)越受到社會(huì)各界的重視，技術(shù)水平向著有計(jì)劃、有節(jié)制的方向發(fā)展。最后一個(gè)方面是智能技術(shù)成為制定發(fā)展策略的標(biāo)準(zhǔn)。專業(yè)理論知識(shí)的推廣成為社會(huì)進(jìn)步的直接力量，這種中軸已經(jīng)處于工業(yè)社會(huì)的主導(dǎo)地位,這正是后工業(yè)化社會(huì)的概念強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。2）霍夫曼比例在分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)的過(guò)程中各國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)為，非常有必要對(duì)第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的發(fā)展規(guī)律進(jìn)行更深層次的研究。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了開拓性的研究，主要體現(xiàn)在其所著的《工業(yè)化的階段與類型》一書中。在搜集了幾十個(gè)國(guó)家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)之后，霍夫曼主要分析了機(jī)械制造業(yè)中消費(fèi)資料工業(yè)和資本資料工業(yè)的凈產(chǎn)值之比，并稱之為“霍夫曼比例”：在工業(yè)化的進(jìn)程中，霍夫曼比例是不斷下降的?；舴蚵ɡ淼闹行乃枷胧牵夯舴蚵壤诠I(yè)化進(jìn)程中是呈現(xiàn)不斷下降的趨勢(shì)：在工業(yè)化進(jìn)程的第一個(gè)階段，在制造業(yè)中消費(fèi)資料的生產(chǎn)占據(jù)主導(dǎo)地位，資本資料的生產(chǎn)居于次要地位；工業(yè)化的第二階段，資本資料工業(yè)的發(fā)展要大大高于消費(fèi)資料工業(yè)的發(fā)展，但是在規(guī)模上還趕不上消費(fèi)資料工業(yè)；工業(yè)化的第三階段，資本資料工業(yè)的規(guī)模與消費(fèi)資料工業(yè)基本持平；工業(yè)化的第四階段，資本資料工業(yè)的規(guī)模超越消費(fèi)資料工業(yè)的規(guī)模，在制造業(yè)中占據(jù)主要地位。實(shí)際上，霍夫曼對(duì)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究本身就是工業(yè)發(fā)展過(guò)程中以輕工業(yè)為中心向以重工業(yè)為中心的發(fā)展過(guò)程，也就是重工業(yè)化的過(guò)程。目前工業(yè)水平發(fā)達(dá)國(guó)家的重工業(yè)化率普遍達(dá)到了60-65%。但是也有學(xué)者對(duì)此持不同的觀點(diǎn)，例如日本學(xué)者鹽野谷裕一的研究就提出，霍夫曼定理只適用工業(yè)化的初期，然而當(dāng)人均國(guó)民收入超過(guò)300美元之后，消費(fèi)資料工業(yè)和資本資料工業(yè)的結(jié)構(gòu)比例是維持不變的，正在實(shí)施工業(yè)化進(jìn)程并且國(guó)民收入水平較低的國(guó)家，其霍夫曼比例是呈下降趨勢(shì)的并且在一定時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定狀態(tài)的，在工業(yè)化進(jìn)程的后期，機(jī)械工業(yè)的不斷發(fā)展才是推動(dòng)支持重工業(yè)化過(guò)程的主導(dǎo)力量?；舴蚵壤篌w上能夠很好地反映產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，尤其是針對(duì)工業(yè)化進(jìn)程初期。但是霍夫曼比例的缺陷也是存在的：首先，輕工業(yè)對(duì)于消費(fèi)品、重工業(yè)對(duì)于資本品并不是存在完全對(duì)應(yīng)的情況；其次，霍夫曼比例不能夠全面反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)規(guī)律；再次，霍夫曼比例并沒(méi)有涉及到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化過(guò)程中的的服務(wù)化趨勢(shì)；最后，霍夫曼比例的應(yīng)用容易產(chǎn)生誤導(dǎo)，讓人們片面地認(rèn)為大力發(fā)展重工業(yè)是工業(yè)化進(jìn)程的必經(jīng)階段。3）第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的高加工度問(wèn)題在重工業(yè)化進(jìn)程中，“高加工度”的現(xiàn)象在輕工業(yè)和重工業(yè)都會(huì)出現(xiàn)，即重心由最初的原材料工業(yè)向加工、組裝業(yè)的轉(zhuǎn)變，第二產(chǎn)業(yè)的高加工度化問(wèn)題發(fā)展到最終階段，工業(yè)的發(fā)展對(duì)于原材料的依賴程度隨著工業(yè)化進(jìn)程將出現(xiàn)下降的態(tài)勢(shì)，而這將降低對(duì)能源和資源的依賴程度，這也體現(xiàn)了呈現(xiàn)出多元化的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，半成品的價(jià)值和其在總價(jià)值中的比例將會(huì)提高，這個(gè)過(guò)程中隨之而來(lái)的是工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從粗放式增長(zhǎng)模式向集約式增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變。4）工業(yè)結(jié)構(gòu)的高技術(shù)化以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化12河北工業(yè)大學(xué)博士畢業(yè)論文工業(yè)化的進(jìn)程要經(jīng)歷三個(gè)階段，即以勞動(dòng)密集型為主導(dǎo)發(fā)展到以資金密集型為主導(dǎo)，再發(fā)展到以技術(shù)知識(shí)密集型為主導(dǎo)。伴隨著這三個(gè)階段，工業(yè)化進(jìn)程要經(jīng)歷三個(gè)階段的轉(zhuǎn)變：第一是從農(nóng)業(yè)部門中解放出過(guò)剩的勞動(dòng)力；第二是整個(gè)工業(yè)化進(jìn)程向重工業(yè)化發(fā)展，給予原材料工業(yè)發(fā)展準(zhǔn)備足夠的資金來(lái)源；第三是大力對(duì)研發(fā)進(jìn)行投入，創(chuàng)造出先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)，為向高加工度提供技術(shù)支持。具體來(lái)說(shuō)，在工業(yè)化進(jìn)程的最初階段，以紡織工業(yè)為代表的輕工業(yè)部門在第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中居于主導(dǎo)地位，在這個(gè)階段，資源結(jié)構(gòu)中勞動(dòng)力人口處于最重要的位置。在逐漸發(fā)展到重工業(yè)化階段，資金在資源投入中處于主要地位。進(jìn)一步，工業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行到高加工度化發(fā)展，技術(shù)和理論知識(shí)取代資金在投入方面處于重要地位。近二十年來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的軟化問(wèn)題，主要包含兩方面的問(wèn)題：首先是整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中軟產(chǎn)業(yè)所占的比例不斷提高，硬產(chǎn)業(yè)所占的比例則不斷下降。目前，軟硬產(chǎn)業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)不一，一些學(xué)者將第一、二產(chǎn)業(yè)看作硬產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)被視為軟產(chǎn)業(yè)；另外一些學(xué)者提出按軟化率指標(biāo)來(lái)衡量：非物質(zhì)投入/（非物質(zhì)投入+物質(zhì)投入）軟化率（A）（非物質(zhì)投入+工資費(fèi)用）十生產(chǎn)額軟化率（B）日本的學(xué)者普遍認(rèn)為：高軟化產(chǎn)業(yè)是指軟化率（B）的指數(shù)在60%以上，低軟化率產(chǎn)業(yè)是指軟化率（B）的指數(shù)在40-60%之間，軟化率低于39%以下的看作硬產(chǎn)業(yè)。軟化產(chǎn)業(yè)比重上升即稱之為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的軟化。其次是在按標(biāo)準(zhǔn)衡量的硬產(chǎn)業(yè)中具有軟化趨勢(shì)的比例不斷在提高。在第一、二產(chǎn)業(yè)中，隨著科技普及程度和科技水平的提高以及信息技術(shù)的應(yīng)用，生產(chǎn)過(guò)程所實(shí)現(xiàn)的國(guó)民收入呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。而以廣告策劃、研發(fā)工作等為代表的服務(wù)性職能的比重不斷上升。在對(duì)日本的制造型企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查中發(fā)展，企業(yè)發(fā)展規(guī)模越大，服務(wù)性職能的人員所占的比例越大。1960年服務(wù)性職能人員的比例為19.7%，1980年超過(guò)30%。4、結(jié)構(gòu)調(diào)整理論―劉易斯的二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變理論美國(guó)著名學(xué)者劉易斯在上世紀(jì)50年代發(fā)表的《勞動(dòng)無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文中，首次提出了二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變理論，并用這一理論來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國(guó)家的一些經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。文中提出，整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系是由發(fā)展水平較好的農(nóng)業(yè)部門和發(fā)展水平較低的現(xiàn)代工業(yè)部門相互作用的系統(tǒng)，不發(fā)達(dá)國(guó)家完全可以利用自身豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的飛躍式發(fā)展。然而二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變理論的成立是有著苛刻的條件的：第一，農(nóng)業(yè)部門的邊際生產(chǎn)率需要達(dá)到相當(dāng)?shù)偷乃?；第二，由農(nóng)業(yè)釋放出來(lái)的大量勞動(dòng)力人口的工資必須取決于農(nóng)業(yè)部門的人均產(chǎn)出水平；第三，第二產(chǎn)業(yè)所實(shí)現(xiàn)收入的儲(chǔ)蓄傾向要高于第二產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)收入的儲(chǔ)蓄傾向。由假設(shè)條件可知，第一產(chǎn)業(yè)所釋放出來(lái)的勞動(dòng)人口的工資要達(dá)到相當(dāng)?shù)偷乃?，而且農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力的工資水平要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于工業(yè)生產(chǎn)的邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率，在這個(gè)條件下第二產(chǎn)業(yè)才能夠從第一產(chǎn)業(yè)持續(xù)吸納過(guò)剩勞動(dòng)人口；同時(shí)第一產(chǎn)業(yè)從事人口的人均產(chǎn)出水平比較低，這樣第二產(chǎn)業(yè)從事人口的工資水平就遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力的工資水平，從而第二產(chǎn)業(yè)部門就能夠從過(guò)