證券投資學(xué)答案

第一章有價證 是記載著具體的票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得餓一定收入并1.產(chǎn)權(quán)性； 收益性； 風(fēng)險性；4.變現(xiàn)性；5.期限性；6.價悖1.性質(zhì)和功能的不 2.發(fā)行條件和流通方式的不 3.收益和風(fēng)險水平不1.按證券上市與否分類，可以分 （1）公司證券（2）金融證券。、、。4.、。（1）固定收益證券 2）變動收益證（1）適銷證券（2）（1）上市證券（2）（1）國內(nèi)證券（2）、。、。、。。 第二 股承擔(dān)有限責(zé)任；資本總額劃分為相等金額的股份； 具有獨立法人資格；以股份籌資的形式組建； 2）股票是一種要式證券 3）股票是一種證權(quán)證 5）股票是一種綜合權(quán)利證（1）收益性（2）風(fēng)險性（3）流動性（4）永久性（5）參與性（6）（1）籌資功能（2）（1） （3）選擇管理者（1）股息率固定（2）股息分派優(yōu)先 3）剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 4）一般無表決 董事會是股份有限公司 權(quán)利機構(gòu) 我國現(xiàn)行股票類型主要 股東大會可以分為三種， 是指股份有限公司的債權(quán)人對股份有限公司享有的 能通過破產(chǎn)程序第三章（1）債券的票面價值（2）債券的發(fā)行人 3）償還期限（4）債券利 （1）償還性（2）流動性（3）安全性（4）（1）單利債券（2）復(fù)利債券（3）貼現(xiàn)債券（4）債券與股票的相同點：（1）兩者都屬于有價證券（ 債券與股票的區(qū)別：（1）兩者權(quán)利不同；（2）兩者目的不同；（3）兩者期限不同（4）兩者收益不同（5）（1）安全性高（2）流通性強（3）收益穩(wěn)定（4）1.專用性2集中性3.高利性41.融資功能2.資金流動導(dǎo)向功 3.宏觀調(diào)控功按發(fā)行主體分類，可以分 按債券形態(tài)分類，可以分 債券的償還方式，可以分 （1）到期償還、期中償還和展期償還（ 隨時償還（4）抽簽償還和買入注銷公司債券的特征是 1.契約性2.優(yōu)先性3.根據(jù)債券的發(fā)行過程和市場的基本功能分類，債券市場可以分 債券發(fā)行市場 債權(quán)流通市場 1.名義收益率2.即期收益率3.持有期收益率4.認購收益率5. 一般，國際債券的種類可以分為 外國債券2.

第四 證券投資基1規(guī)模經(jīng)營2.專家理財3.組合投資4專門保管5. 基金單位不定，投資者可以自由加入或者退出； 人數(shù)沒有限制；按照凈資產(chǎn)扣除手續(xù)1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管 4.基金銷售代理1.夏普業(yè)績指數(shù)法2.特雷諾業(yè)績指數(shù) 3.詹森業(yè)績指數(shù)按照基金的組織形態(tài)，可以分 按照交易方式，基金可以分 評價證券投資基金主要 1.夏普業(yè)績指數(shù)法2.特雷諾業(yè)績指數(shù) 3.詹森業(yè)績指數(shù) 特雷諾業(yè)績指數(shù)越小，基金的表現(xiàn)就 差1.至少在過去5年間基金跑贏了相應(yīng)的指 2.擁有易于理解的投資策 3.對風(fēng)險嚴格管理4.第五章 1.市場風(fēng)險2.信用風(fēng)險3法律風(fēng)險5.1.標的物不同2.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不 3.買賣雙方在收益上的不對稱4.1.金融期貨的基礎(chǔ)產(chǎn)品為金融產(chǎn)品 2.高度標準性和持久性、易貯存性 3.杠桿性的信1.轉(zhuǎn)換比例2.轉(zhuǎn)換價格3內(nèi)在價值2. 金融期貨的品種主要 1.利率期貨2.外匯期貨3 20世紀80

第六章（1）籌集資本的功能（2）市場定價功能 4）企業(yè)轉(zhuǎn)制功包括三部分：1.證券承銷商2.證券經(jīng)紀 3.證券自營（1）是資本的供求中心；（2）是直接融資市場；（3）交易主體具有不固定性； （4） 1.（一）（二）（三）根據(jù)以下思路寫作：1.金融證券化2.證券市場多樣 3.證券市場自由化4.證市場電腦化5.第七章的的行為（二）證券發(fā)行是發(fā)行人向社會投資者從事的籌資行為 （1）公開性原則（2）公平誠信原則 （1）認購表方式（2）與儲蓄掛鉤方式（3）全額預(yù)繳模 （3）委托中介機構(gòu)按期完成股1.市盈率法2.競價確定法3.凈資產(chǎn)倍率法4.1.不正當(dāng)招攬承銷業(yè) 2.不公正信息披露3.虛假承銷行 4.非法截留承銷票5.以不正當(dāng)手段誘使他人認購證 6.其他禁止行公募發(fā)行與私募發(fā) 2.自行發(fā)行與代理發(fā) 債券發(fā)行人的償債能力、債券發(fā)行人的資信狀況、 1.確定合理的股票發(fā)行價 2.組織承銷團分散承 3.確定適當(dāng)?shù)某袖N方4.選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時 5.采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方2.、、。2.、、。和。包銷 如果股票的發(fā)行價格等于每股凈資產(chǎn)值乘于溢價倍率 這種發(fā)行方式稱 金融債券的發(fā)行包 四大要素1發(fā)行人2.發(fā)行資格3.發(fā)行審核4.第八 證券流通市1.公平性特征2.公開性特征3.（1）股票的票面價格（2）股票的發(fā)行價格（3）股票的賬面價格（ 4）股票的清算價格（5）股票的理論價格（6）股票的市場價格（1）反映股票價格的變動情況（ 的發(fā)展情況（4）可作股價技術(shù)分析和預(yù)測分析在證券交易所以外進行證券買賣所形成的市場。又稱“柜臺交易市場 （1）公開交易；（2）（3）規(guī)定證券交易方式；（4）規(guī)定證券收費標（5）成交原則和成交順序；（6）交易品種和時間；（7）漲跌幅限制每股帳面價格=（負債）/是用百分比來表 .股票價格波動趨勢的動態(tài)指 證券成交原則和成交順序 價格優(yōu)先2. 股價指數(shù)的編制主要 、加權(quán)綜合法和修正 交易雙方按照契約中規(guī)定的價格在約定的時間里進行清算或交割的交易稱 人們現(xiàn)在經(jīng)常用到的道瓊斯平均數(shù)，指的 第九章 2）降低投資風(fēng)險，提高投資收（1）歷史資料（2）媒體信息（3）（1）以快刀斬亂麻的方式停損了結(jié)（ 2）棄弱求強換股操作（3）采用撥檔子的方式操作（4）向下平攤法（5）不變應(yīng)不變的“不賣不賠”方法（1）逐次平均購進平攤；（2）（1）必須明確股市漲跌的主要趨勢 （2）能夠及時預(yù)測這種趨 心理分析流派的投資分析主要 兩個方面 第十章（一）經(jīng)濟周期（二）通貨膨脹（三）利率水平（四）貨幣供應(yīng)量（五）1基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)2.周期性產(chǎn)業(yè)3.1技術(shù)進步2政府政策3. 2）公司的經(jīng)營觀念分析 3）公司的經(jīng)營形態(tài)分 2.價格呈趨勢形態(tài)變 根據(jù)帳面的數(shù)字變動、趨勢和相互關(guān)系，運用百分比和比率的方法加以分析， 當(dāng)股票價格上升時， K線圖的各K線的最低價連起來，繪一條直線，稱為上升趨線 K線為 =/平均資產(chǎn)總額當(dāng)股票價格下降時，把K線圖的各K線的最高價連起來，繪一條直線，稱為 （1）收益與風(fēng)險最佳組合的原則（ 2）分散投資的原則（3）理性的投資原則（4）剩余資金投資原則（5）能力充實原