2024年度企業(yè)債發(fā)行與擔保合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)債發(fā)行與擔保合同本合同目錄一覽第一條發(fā)行企業(yè)債的基本情況1.1發(fā)行總額1.2發(fā)行期限1.3發(fā)行利率1.4發(fā)行方式第二條擔保方式及擔保范圍2.1擔保方式2.2擔保范圍2.3擔保期限2.4擔保責任第三條發(fā)行人與擔保人的權利義務3.1發(fā)行人的權利義務3.2擔保人的權利義務第四條還款保障措施4.1還款來源4.2還款計劃4.3風險控制措施第五條合同的生效、變更與解除5.1合同生效條件5.2合同變更5.3合同解除第六條違約責任6.1發(fā)行人的違約責任6.2擔保人的違約責任第七條爭議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調解解決7.3訴訟解決第八條合同的履行地點、時間8.1履行地點8.2履行時間第九條合同的保密條款9.1保密內容9.2保密期限9.3違約保密責任第十條合同的繼承與轉讓10.1繼承10.2轉讓第十一條合同的附則11.1合同的解釋權11.2合同的修訂第十二條發(fā)行人與擔保人的基本情況12.1發(fā)行人基本情況12.2擔保人基本情況第十三條合同附件13.1發(fā)行債項評級報告13.2擔保人財務報表第十四條其他約定事項14.1雙方認為需要約定的其他事項第一部分：合同如下：第一條發(fā)行企業(yè)債的基本情況1.1發(fā)行總額：發(fā)行總額為人民幣【】億元，其中優(yōu)先級債券發(fā)行總額為人民幣【】億元，次級債券發(fā)行總額為人民幣【】億元。1.2發(fā)行期限：本次企業(yè)債的發(fā)行期限為【】年，自發(fā)行之日起計算。1.3發(fā)行利率：優(yōu)先級債券的發(fā)行利率為【】%，次級債券的發(fā)行利率為【】%。1.4發(fā)行方式：本次企業(yè)債的發(fā)行方式為【】。第二條擔保方式及擔保范圍2.1擔保方式：【】。2.2擔保范圍：擔保范圍包括企業(yè)債的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用等。2.3擔保期限：【】年，自擔保合同生效之日起計算。2.4擔保責任：【】。第三條發(fā)行人與擔保人的權利義務3.1發(fā)行人的權利義務：（1）按約定時間和方式支付債券本金及利息；（2）按約定提供財務報表和業(yè)務經營情況等信息；（3）遵守法律法規(guī)和合同約定的其他義務。3.2擔保人的權利義務：（1）在債券違約或者發(fā)行人不能履行還款義務時，承擔擔保責任；（2）同意發(fā)行人在必要時要求提供額外的擔保；（3）遵守法律法規(guī)和合同約定的其他義務。第四條還款保障措施4.1還款來源：還款來源包括發(fā)行人的經營收入、借款、轉讓資產等合法途徑。4.2還款計劃：發(fā)行人應按照合同約定的時間和方式進行還款。4.3風險控制措施：發(fā)行人和擔保人應共同采取措施，確保債券的本金及利息能夠得到及時、足額的償還。第五條合同的生效、變更與解除5.1合同生效條件：本合同自發(fā)行人與擔保人簽字或者蓋章之日起生效。5.2合同變更：合同的變更應當經發(fā)行人與擔保人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。5.3合同解除：合同解除應當經發(fā)行人與擔保人協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。第六條違約責任6.1發(fā)行人的違約責任：發(fā)行人未按約定時間和方式支付債券本金及利息的，應承擔違約責任，包括支付違約金、損害賠償金等。6.2擔保人的違約責任：擔保人未按約定承擔擔保責任的，應承擔違約責任，包括支付違約金、損害賠償金等。第八條合同的履行地點、時間8.1履行地點：本合同的履行地點為【】。8.2履行時間：發(fā)行人應按照約定的時間和方式在履行地點履行合同義務。第九條合同的保密條款9.1保密內容：本合同涉及的雙方商業(yè)秘密、財務數據、業(yè)務經營情況等信息。9.2保密期限：雙方的保密義務自合同簽訂之日起計算，至合同解除或者履行完畢之日止。9.3違約保密責任：違反保密義務的一方應承擔違約責任，包括支付違約金、損害賠償金等。第十條合同的繼承與轉讓10.1繼承：本合同在發(fā)行人或者擔保人發(fā)生繼承時，自動由繼承人繼承合同項下的權利義務。10.2轉讓：未經另一方書面同意，任何一方不得將本合同的權利義務全部或者部分轉讓給第三方。第十一條合同的附則11.1合同的解釋權：本合同的解釋權歸【】。11.2合同的修訂：本合同的修訂應當經雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。第十二條發(fā)行人與擔保人的基本情況12.1發(fā)行人基本情況：（1）名稱：【】。（2）住所：【】。（3）法定代表人：【】。（4）營業(yè)執(zhí)照號：【】。12.2擔保人基本情況：（1）名稱：【】。（2）住所：【】。（3）法定代表人：【】。（4）營業(yè)執(zhí)照號：【】。第十三條合同附件13.1發(fā)行債項評級報告：附件一為本合同項下的發(fā)行債項評級報告，由【】出具。13.2擔保人財務報表：附件二為擔保人的最近三年財務報表，由【】出具。第十四條其他約定事項14.1雙方認為需要約定的其他事項：【】。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方：本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的，與本合同有關聯(lián)但不是合同當事人，參與或者協(xié)助甲乙雙方履行合同義務的自然人、法人或者其他組織。1.2第三方范圍：第三方包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構、擔保人、投資者等。第二條第三方介入的方式與程序2.1第三方介入方式：第三方可以以協(xié)助、參與、監(jiān)督等方式介入甲乙雙方的合同履行過程。2.2第三方介入程序：甲乙雙方應與第三方協(xié)商一致，明確第三方的介入方式、職責和義務，并簽訂書面協(xié)議。第三條第三方的主要職責與義務3.1第三方應按照甲乙雙方的要求和合同約定，協(xié)助甲乙雙方履行合同義務。3.2第三方應保持獨立性，公正客觀地提供專業(yè)服務，不得偏袒任何一方。3.3第三方應保密合同信息，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密和個人信息。第四條第三方責任限額4.1第三方責任限額：第三方對甲乙雙方的責任限額，按照合同約定和第三方介入的具體情況進行確定。4.2第三方責任限額的確定方式：第三方責任限額可以根據第三方的專業(yè)資質、信譽度、合同金額等因素進行確定。第五條第三方與甲乙雙方的權利義務劃分5.1第三方與甲乙雙方的權利義務劃分：第三方根據甲乙雙方的要求和合同約定，履行相應的職責和義務，甲乙雙方應尊重第三方的獨立性和專業(yè)判斷。5.2第三方與甲乙雙方的責任劃分：第三方在履行合同義務過程中造成的損失，由第三方承擔責任；由于甲乙雙方的原因導致第三方無法履行合同義務的，由甲乙雙方承擔責任。第六條第三方介入對合同其他各方的影響6.1第三方介入不影響甲乙雙方的權利義務，甲乙雙方應按照合同約定履行各自的義務。6.2第三方介入不影響合同的履行期限、履行地點、履行方式等，甲乙雙方應與第三方協(xié)商一致，確保合同的順利履行。第七條第三方違約處理7.1第三方違約：第三方未按照甲乙雙方的要求和合同約定履行義務的，應承擔違約責任，包括支付違約金、損害賠償金等。7.2第三方違約處理：甲乙雙方有權要求第三方履行合同義務，或者解除合同，并要求第三方承擔違約責任。第八條第三方退出機制8.1第三方退出：第三方在合同履行過程中，因特殊原因無法繼續(xù)履行義務的，可以退出合同。8.2第三方退出機制：第三方退出合同的，應提前通知甲乙雙方，并辦理相關手續(xù)。第九條第三方介入的合同變更與解除9.1合同變更：本合同的變更，不影響第三方介入的條款，甲乙雙方應與第三方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。9.2合同解除：本合同的解除，不影響第三方介入的條款，甲乙雙方應與第三方協(xié)商一致，簽訂書面解除協(xié)議。第十條第三方介入的合同繼承與轉讓10.1合同繼承：本合同在甲乙雙方發(fā)生繼承時，自動由繼承人繼承合同項下的權利義務，包括第三方介入的條款。10.2合同轉讓：本合同的轉讓，不影響第三方介入的條款，甲乙雙方不得將第三方介入的條款轉讓給第三方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：發(fā)行債項評級報告詳細要求和說明：該報告應由具有資質的評級機構出具，報告應包括發(fā)行人的信用評級、債項評級、還款能力評估等內容。評級報告應保持客觀公正，真實反映發(fā)行人的信用狀況。附件二：擔保人財務報表詳細要求和說明：擔保人的財務報表應包括最近三年的年度財務報表，包括但不限于資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。報表應由具有資質的會計師事務所審計，并保持真實、準確、完整。附件三：第三方資質證明文件詳細要求和說明：第三方的資質證明文件應包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質證書、執(zhí)業(yè)許可證等。文件應證明第三方具有從事相關業(yè)務的專業(yè)能力和合法資格。附件四：第三方介入協(xié)議詳細要求和說明：第三方介入協(xié)議應明確第三方的職責和義務、介入方式、介入時間、報酬等事項。協(xié)議應由甲乙雙方和第三方共同簽署，并具有法律效力。附件五：合同履行擔保文件詳細要求和說明：合同履行擔保文件應包括但不限于擔保合同、擔保函、抵質押物清單等。文件應明確擔保范圍、擔保期限、擔保責任等事項。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.發(fā)行人未按約定時間和方式支付債券本金及利息；2.擔保人未按約定承擔擔保責任；3.第三方未按約定履行協(xié)助、參與、監(jiān)督等義務；4.甲乙雙方未按約定履行合同義務；5.違反合同約定的其他事項。違約責任認定標準：1.違約金：按照合同約定和實際損失金額計算，違約金金額不應低于合同金額的【】%；2.損害賠償金：根據實際損失金額進行賠償，包括但不限于直接損失和間接損失；3.違約方支付對方為實現(xiàn)債權的費用，包括但不限于訴訟費、律師費等；4.合同解除：甲乙雙方有權解除合同，并要求違約方承擔違約責任；5