2024年度代持基金權(quán)益合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度代持基金權(quán)益合同本合同目錄一覽1.代持基金權(quán)益概述1.1代持基金的基本情況1.2代持基金的成立目的和運(yùn)作方式1.3代持基金的規(guī)模和投資范圍2.合同主體2.1代持基金的委托人2.2代持基金的受托人2.3代持基金的受益人3.代持基金的權(quán)益分配3.1代持基金收益的分配原則3.2代持基金收益的分配時間3.3代持基金收益的分配方式4.代持基金的管理費(fèi)用4.1管理費(fèi)用的計算方式4.2管理費(fèi)用的支付時間4.3管理費(fèi)用的支付方式5.代持基金的投資決策5.1投資決策的制定原則5.2投資決策的執(zhí)行程序5.3投資決策的調(diào)整機(jī)制6.代持基金的風(fēng)險管理6.1風(fēng)險管理的原則和目標(biāo)6.2風(fēng)險管理的具體措施6.3風(fēng)險管理的評估和報告7.合同的變更和終止7.1合同變更的條件和程序7.2合同終止的條件和程序7.3合同終止后的權(quán)益處理8.合同的違約責(zé)任8.1違約行為的界定8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式8.3違約責(zé)任的免除條件9.爭議解決方式9.1爭議解決的途徑9.2爭議解決的時效限制9.3爭議解決的地點和適用法律10.保密條款10.1保密信息的范圍和內(nèi)容10.2保密信息的披露限制10.3保密信息的泄露責(zé)任11.合同的生效和解除11.1合同生效的條件11.2合同解除的條件11.3合同解除后的權(quán)益處理12.其他條款12.1合同的修訂和補(bǔ)充12.2合同的繼承和轉(zhuǎn)讓12.3合同的附件和附加條款13.合同的簽署和蓋章13.1合同簽署的時間和地點13.2合同蓋章的要求和程序13.3合同簽署和蓋章的有效性14.合同的副本和正本14.1合同副本的要求和數(shù)量14.2合同正本的使用和保管14.3合同副本和正本的效力第一部分：合同如下：第一條代持基金權(quán)益概述1.1代持基金的基本情況本合同項下的代持基金名稱為：“2024年度代持基金”，該基金由委托人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定設(shè)立，受托人按照委托人的要求進(jìn)行基金的管理和運(yùn)作。1.2代持基金的成立目的和運(yùn)作方式代持基金的成立目的是為了實現(xiàn)委托人的投資目標(biāo)，通過受托人的專業(yè)管理，獲取基金投資收益。代持基金的運(yùn)作方式為：委托人將資金委托給受托人，由受托人根據(jù)合同約定進(jìn)行投資管理，并按照合同約定的收益分配方式向委托人分配收益。1.3代持基金的規(guī)模和投資范圍代持基金的規(guī)模為人民幣億元，投資范圍包括但不限于：股票、債券、基金、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券等金融產(chǎn)品。第二條合同主體2.1代持基金的委托人委托人為依法設(shè)立并合法存續(xù)的X公司，具備完全民事行為能力。2.2代持基金的受托人受托人為具備基金管理業(yè)務(wù)資格的X基金管理有限公司，具備完全民事行為能力。2.3代持基金的受益人代持基金的受益人為委托人，即X公司。第三條代持基金的權(quán)益分配3.1代持基金收益的分配原則代持基金的收益分配原則為：先扣除管理費(fèi)用和托管費(fèi)用，然后按照委托人的投資比例進(jìn)行收益分配。3.2代持基金收益的分配時間代持基金的收益分配時間為每個會計年度結(jié)束后的三個月內(nèi)。3.3代持基金收益的分配方式代持基金的收益分配方式為：直接劃轉(zhuǎn)到委托人的指定賬戶。第四條代持基金的管理費(fèi)用4.1管理費(fèi)用的計算方式管理費(fèi)用按照代持基金凈資產(chǎn)的一定比例計算，具體比例在合同附件中約定。4.2管理費(fèi)用的支付時間管理費(fèi)用的支付時間為每個會計年度結(jié)束后的一個月內(nèi)。4.3管理費(fèi)用的支付方式管理費(fèi)用的支付方式為：直接從代持基金資產(chǎn)中扣除。第五條代持基金的投資決策5.1投資決策的制定原則投資決策的制定原則為：根據(jù)代持基金的投資目標(biāo)、投資范圍和風(fēng)險收益特征，進(jìn)行科學(xué)、合理的投資決策。5.2投資決策的執(zhí)行程序投資決策的執(zhí)行程序為：受托人根據(jù)投資決策制定投資計劃，報委托人審批后實施。5.3投資決策的調(diào)整機(jī)制投資決策的調(diào)整機(jī)制為：受托人根據(jù)市場情況、基金運(yùn)作情況等因素，適時調(diào)整投資策略和投資組合。第六條代持基金的風(fēng)險管理6.1風(fēng)險管理的原則和目標(biāo)風(fēng)險管理的原則和目標(biāo)為：在保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。6.2風(fēng)險管理的具體措施風(fēng)險管理的具體措施為：受托人根據(jù)基金的投資范圍和投資目標(biāo)，制定風(fēng)險管理制度，進(jìn)行風(fēng)險識別、評估和控制。6.3風(fēng)險管理的評估和報告受托人應(yīng)按照合同約定，定期對基金的風(fēng)險管理情況進(jìn)行評估，并向委托人報告。第八條合同的變更和終止8.1合同變更的條件和程序合同變更的條件為：合同各方協(xié)商一致，并符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。合同變更的程序為：合同各方簽署變更協(xié)議，并報相關(guān)政府部門備案。8.2合同終止的條件和程序合同終止的條件為：合同到期、各方協(xié)商一致、發(fā)生不可抗力等情形。合同終止的程序為：合同各方簽署終止協(xié)議，并進(jìn)行資產(chǎn)清算和權(quán)益分配。8.3合同終止后的權(quán)益處理合同終止后，代持基金的資產(chǎn)進(jìn)行清算，清算后的剩余資產(chǎn)扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照合同約定的方式進(jìn)行權(quán)益處理。第九條合同的違約責(zé)任9.1違約行為的界定違約行為包括但不限于：未按合同約定履行義務(wù)、違反合同約定的保密義務(wù)、違反合同約定的投資范圍等。9.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式為：違約方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失。9.3違約責(zé)任的免除條件違約責(zé)任的免除條件為：不可抗力導(dǎo)致違約情形發(fā)生，且違約方及時通知守約方并采取合理措施減輕損失。第十條爭議解決方式10.1爭議解決的途徑爭議解決的途徑為：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以選擇仲裁或訴訟解決。10.2爭議解決的時效限制爭議解決的時效限制為：自知道或應(yīng)當(dāng)知道爭議發(fā)生之日起三年內(nèi)提出。10.3爭議解決的地點和適用法律爭議解決的地點為：合同簽訂地。適用法律為：中華人民共和國法律。第十一條保密條款11.1保密信息的范圍和內(nèi)容保密信息的范圍和內(nèi)容包括：合同內(nèi)容、代持基金的運(yùn)作情況、各方商業(yè)秘密等。11.2保密信息的披露限制保密信息不得向第三方披露，除非法律另有規(guī)定或經(jīng)合同各方同意。11.3保密信息的泄露責(zé)任如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條合同的生效和解除12.1合同生效的條件合同生效的條件為：合同各方簽字或蓋章，并報相關(guān)政府部門備案。12.2合同解除的條件合同解除的條件為：合同到期、各方協(xié)商一致、發(fā)生不可抗力等情形。12.3合同解除后的權(quán)益處理合同解除后，代持基金的資產(chǎn)進(jìn)行清算，清算后的剩余資產(chǎn)扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照合同約定的方式進(jìn)行權(quán)益處理。第十三條其他條款13.1合同的修訂和補(bǔ)充合同的修訂和補(bǔ)充應(yīng)由合同各方協(xié)商一致，并簽署書面文件。13.2合同的繼承和轉(zhuǎn)讓合同的繼承和轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)合同各方同意。13.3合同的附件和附加條款合同的附件和附加條款應(yīng)由合同各方簽署，并作為合同的一部分。第十四條合同的簽署和蓋章14.1合同簽署的時間和地點合同簽署的時間為：年月日，地點為：X市X區(qū)。14.2合同蓋章的要求和程序合同蓋章的要求為：合同各方應(yīng)按照法律規(guī)定和要求進(jìn)行蓋章。合同蓋章的程序為：合同各方代表簽字后，由各方加蓋公章。14.3合同簽署和蓋章的有效性合同簽署和蓋章的有效性以符合相關(guān)法律法規(guī)和合同約定為前提。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念和責(zé)任15.1第三方介入的定義第三方介入是指在代持基金權(quán)益合同執(zhí)行過程中，除委托人、受托人和受益人外，可能涉及的其他方，如中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第三方介入旨在確保合同的合法性、合規(guī)性和公正性，維護(hù)各方合法權(quán)益。15.2第三方介入的責(zé)任第三方介入方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，履行其職責(zé)，確保合同的順利執(zhí)行。第三方介入方的責(zé)任包括但不限于：（1）中介機(jī)構(gòu)：提供真實、準(zhǔn)確、完整的基金相關(guān)信息，協(xié)助委托人和受托人辦理基金相關(guān)事宜，如設(shè)立、運(yùn)作、終止等。（2）審計機(jī)構(gòu)：對代持基金的財務(wù)狀況、運(yùn)作情況進(jìn)行審計，確保基金合規(guī)運(yùn)作，并向各方提供審計報告。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對代持基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督管理，確?；鸷弦?guī)運(yùn)作，維護(hù)市場秩序。15.3第三方介入的權(quán)益分配第三方介入方在合同執(zhí)行過程中所涉及的費(fèi)用、報酬等權(quán)益分配，應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行。未經(jīng)各方同意，第三方介入方不得擅自改變合同約定的權(quán)益分配方式。15.4第三方介入的限制性規(guī)定第三方介入方應(yīng)遵守合同約定的限制性規(guī)定，包括但不限于：（1）不得利用介入合同的機(jī)會謀取不正當(dāng)利益。（2）不得泄露合同各方商業(yè)秘密和個人信息。（3）在合同執(zhí)行過程中，不得違反法律法規(guī)和合同約定。16.第三方介入的爭議解決16.1第三方介入引發(fā)的爭議如第三方介入方在合同執(zhí)行過程中引起爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以按照合同約定的爭議解決方式進(jìn)行解決。16.2第三方介入的仲裁或訴訟如合同中約定了仲裁或訴訟作為爭議解決方式，各方應(yīng)按照約定履行。合同未約定的，可以依法選擇適當(dāng)?shù)臓幾h解決方式。16.3第三方介入的時效限制第三方介入方在合同執(zhí)行過程中所涉及的爭議，應(yīng)當(dāng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道爭議發(fā)生之日起三年內(nèi)提出。逾期提出的，各方有權(quán)拒絕受理。17.第三方介入后的合同變更和終止17.1第三方介入導(dǎo)致的合同變更如第三方介入方因特殊原因需變更合同內(nèi)容，各方應(yīng)按照合同約定的變更條件和程序進(jìn)行。未經(jīng)各方同意，第三方介入方不得擅自變更合同。17.2第三方介入導(dǎo)致的合同終止如第三方介入方因特殊原因需終止合同，各方應(yīng)按照合同約定的終止條件和程序進(jìn)行。未經(jīng)各方同意，第三方介入方不得擅自終止合同。17.3第三方介入終止后的權(quán)益處理合同終止后，第三方介入方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，參與基金資產(chǎn)的清算和剩余資產(chǎn)的分配。18.第三方介入的違約責(zé)任18.1第三方介入方的違約行為第三方介入方如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約行為包括但不限于：未能履行合同約定的義務(wù)、違反法律法規(guī)和合同約定等。18.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第三方介入方承擔(dān)違約責(zé)任的具體方式包括但不限于：賠償損失、支付違約金、承擔(dān)合同約定的其他違約責(zé)任等。18.3違約責(zé)任的免除條件如第三方介入方的違約行為系因不可抗力或其他無法預(yù)見、無法避免且無法克服的原因?qū)е?，各方可以協(xié)商一致免除違約責(zé)任。19.第三方介入的權(quán)益保障19.1第三方介入方的權(quán)益保障措施為保證第三方介入方的合法權(quán)益，各方應(yīng)在合同中約定相應(yīng)的權(quán)益保障措施，包括但不限于：（1）合同的履行和支付款項的保障。（2）保密義務(wù)的履行和違反保密義務(wù)的賠償。（3）違約責(zé)任的明確和履行。19.2第三方介入方的權(quán)益維護(hù)如第三方介入方的合法權(quán)益受到損害，各方應(yīng)積極協(xié)助第三方介入方維護(hù)其權(quán)益，包括但不限于：（1）提供必要的合同履行保障。（2）提供必要的法律支持和協(xié)助。（3）按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。20.附則20.1本合同的附件和附加條款本合同的附件和附加條款包括但不限于：基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等。20.2本合同的修訂和補(bǔ)充本合同的修訂和補(bǔ)充應(yīng)由各方協(xié)商一致，并簽署書面文件。修訂和補(bǔ)充的第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：代持基金合同本附件詳細(xì)約定了代持基金的設(shè)立、投資范圍、投資策略、管理費(fèi)用、收益分配等事項。2.附件二：代持基金招募說明書本附件詳細(xì)介紹了代持基金的募集對象、募集方式、基金份額、基金運(yùn)作方式等信息。3.附件三：代持基金托管協(xié)議本附件約定了代持基金的托管事項，包括托管銀行的職責(zé)、基金資產(chǎn)的保管等。4.附件四：第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議本附件詳細(xì)約定了中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、違約責(zé)任等事項。5.附件五：審計機(jī)構(gòu)審計報告本附件包含了審計機(jī)構(gòu)對代持基金財務(wù)狀況、運(yùn)作情況的審計結(jié)果。6.附件六：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件本附件包含了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對代持基金設(shè)立和運(yùn)作的批準(zhǔn)文件。7.附件七：合同各方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件本附件提供了合同各方工商登記機(jī)關(guān)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。8.附件八：合同各方代表身份證復(fù)印件本附件提供了合同各方代表的有效身份證件復(fù)印件。9.附件九：合同簽署授權(quán)書本附件明確了合同各方簽署合同的授權(quán)情況。10.附件十：其他相關(guān)文件本附件包含了其他與代持基金合同執(zhí)行相關(guān)的文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為a)未按照合同約定履行義務(wù)。b)違反合同約定的保密義務(wù)。c)違反合同約定的投資范圍。d)中介機(jī)構(gòu)未提供真實、準(zhǔn)確、完整的基金信息。e)審計機(jī)構(gòu)未按照約定進(jìn)行審計。f)監(jiān)管機(jī)構(gòu)未按照約定進(jìn)行監(jiān)管。2.違約責(zé)任認(rèn)定