2024年咨詢工程師考試課件

第四節(jié)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和管理等五方面。經(jīng)營性項(xiàng)目一般在項(xiàng)目運(yùn)

營3-5年后進(jìn)行。

一、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的任務(wù)

1項(xiàng)目全過程的回從項(xiàng)目的前期打算到竣工驗(yàn)收，全面系統(tǒng)地總結(jié)各個(gè)階段的實(shí)施過程、查找

顧和總結(jié)問題，分析緣由。

2.項(xiàng)目效果和效益對(duì)項(xiàng)目的工程技術(shù)成果、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會(huì)影響等進(jìn)行

的分析評(píng)價(jià)分析評(píng)價(jià)，比照項(xiàng)目可研評(píng)估的結(jié)論和主要指標(biāo)，找出變更和差別。

3.項(xiàng)目目標(biāo)和持續(xù)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度及其適應(yīng)性、項(xiàng)目的持續(xù)發(fā)展實(shí)力及問題、項(xiàng)目的勝

性的評(píng)價(jià)利度進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，得出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)論。

4.總結(jié)閱歷教訓(xùn)，

提出對(duì)策建議

二、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)是評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和反饋功能。

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)應(yīng)由獨(dú)立的詢問機(jī)構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評(píng)價(jià)決策者組織獨(dú)立專家共同完成。

“獨(dú)立”是指從事項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參與項(xiàng)目前期和工程實(shí)施詢問業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的

機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

三、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的區(qū)分

后評(píng)價(jià)通過工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效益四個(gè)方面判定項(xiàng)目的勝利度。

1.工程建成項(xiàng)目的實(shí)體建成，即項(xiàng)目的土建完工、設(shè)備安裝調(diào)試完成，裝置和設(shè)施經(jīng)過試運(yùn)行。

此時(shí)可以進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

2.技術(shù)建成設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)行達(dá)到設(shè)計(jì)的技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計(jì)實(shí)力。一般項(xiàng)目須要1—2年

的時(shí)間。

3.經(jīng)濟(jì)建成指項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實(shí)現(xiàn)，包括運(yùn)營;銷售）收入、成本、利稅、財(cái)務(wù)內(nèi)部

收益率、借款償還期等。一般項(xiàng)目須要項(xiàng)目竣工后3年左右的時(shí)間才能實(shí)現(xiàn)。

4.效益建成指項(xiàng)Fl對(duì)國民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠(yuǎn)的影響。一般須要3-5

年或更長的時(shí)間。

四、后評(píng)價(jià)的范圍和內(nèi)容

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的范圍就是對(duì)項(xiàng)目全過程的回顧和總結(jié)，即從項(xiàng)目的決策、打算、實(shí)施到運(yùn)營，全面

系統(tǒng)地對(duì)各個(gè)階段總結(jié)進(jìn)行的過程，發(fā)覺問題，分析緣由。

（一）項(xiàng)目全過程各個(gè)階段的回顧與總結(jié)

項(xiàng)目全過程的回顧和總結(jié)一般分四個(gè)階段：前期決策、建設(shè)打算、建設(shè)實(shí)施、投產(chǎn)運(yùn)營。

1.前期決策

⑴項(xiàng)目可行口重點(diǎn)是：◎項(xiàng)目的目的和目標(biāo)是否明確、合理；◎項(xiàng)目是否進(jìn)行了多方案比

性探討的總結(jié)較，是否選擇了正確的方案；。項(xiàng)目的效果和效益是否可能實(shí)現(xiàn)；◎項(xiàng)目是否

評(píng)價(jià)可能產(chǎn)生預(yù)期的作用利影響?！踉诎l(fā)覺問題的基礎(chǔ)上，分析緣由，得出評(píng)價(jià)結(jié)

論。

（2）項(xiàng)目評(píng)估對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告后評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是：對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告目標(biāo)的分析評(píng)價(jià)；對(duì)

的總結(jié)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告效益指標(biāo)的分析評(píng)價(jià)；對(duì)項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)分析的評(píng)價(jià)等。

（3）項(xiàng)目決策對(duì)項(xiàng)目決策的后評(píng)價(jià)包括：項(xiàng)目決策程序的分析；投資決策內(nèi)容的分析

的評(píng)價(jià)與評(píng)價(jià)；決策方法的分析與評(píng)價(jià)三部分內(nèi)容

2.項(xiàng)目打算階段（略）

3.項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段（略）

4.項(xiàng)目運(yùn)營階段的總結(jié)評(píng)價(jià)（略）

（二）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)基本指標(biāo)

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的基本指標(biāo)包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)和管理等五方囿。

1、技術(shù)效果評(píng)（1）技術(shù)先進(jìn)性：（2）技術(shù)適用性（3）技術(shù)經(jīng)濟(jì)性（4）技術(shù)平安性：

價(jià)

2、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)（1）財(cái)務(wù)效益分析。要進(jìn)行項(xiàng)目的盈利性分析、清償實(shí)力分析和生存實(shí)力分析。

效益評(píng)價(jià)但住后評(píng)價(jià)中接受數(shù)據(jù)不能簡潔地運(yùn)用實(shí)際數(shù)，應(yīng)將實(shí)際數(shù)中包含的物價(jià)指數(shù)扣

除，并使之與前評(píng)估中的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)和計(jì)算效益的范圍上都可比。

（2）經(jīng)濟(jì)效益分析。經(jīng)濟(jì)后評(píng)價(jià)結(jié)果同樣要與前評(píng)估指標(biāo)對(duì)比

3、環(huán)境影響評(píng)在審核已完成的環(huán)評(píng)報(bào)告和評(píng)價(jià)環(huán)境影響現(xiàn)狀的同時(shí)'要對(duì)將來進(jìn)行預(yù)料。對(duì)有

價(jià)可能產(chǎn)生突發(fā)性事故的項(xiàng)目，要有環(huán)境影響的風(fēng)險(xiǎn)分析。

環(huán)境影響后評(píng)價(jià)一般包括五部分內(nèi)容：項(xiàng)目的污染限制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然

資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理實(shí)力。

4、項(xiàng)目社會(huì)影評(píng)價(jià)的調(diào)查提綱和分析方法的選擇特別重要。

響評(píng)價(jià)

5、項(xiàng)目的管理重點(diǎn)是分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營中，組織結(jié)構(gòu)及實(shí)力。項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)完成并

效果評(píng)價(jià)投入運(yùn)營后，應(yīng)對(duì)其自身結(jié)構(gòu)及其所具備的實(shí)力進(jìn)行適時(shí)監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，以分析項(xiàng)

目組織機(jī)構(gòu)選擇的合理性，并剛好進(jìn)行調(diào)整。

（三）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的可持續(xù)性評(píng)價(jià)

項(xiàng)目持續(xù)性分析的要素為：財(cái)務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。

（四）、項(xiàng)目勝利度評(píng)價(jià)

1、項(xiàng)目勝利度的標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目評(píng)價(jià)的勝利度可分為五個(gè)等級(jí)：

1）完全勝利:項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)都已全面實(shí)現(xiàn)或超過；相對(duì)戌本而言，項(xiàng)目取得巨大的效益和

影響。

2）基本勝利：項(xiàng)目的大部分目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；相對(duì)成本而言，項(xiàng)目達(dá)到了預(yù)期的效益和影響。

3）部分勝利:項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了原定的部分口標(biāo)；相對(duì)成本而言，項(xiàng)目只取得了肯定的效益和影響。

4）不勝利：項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)特別有限；相對(duì)成本而言，項(xiàng)目幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影

響。

5）失?。喉?xiàng)目的目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)的，無法實(shí)現(xiàn)；相對(duì)成本血言，項(xiàng)目不得不終止。

2、勝利度測(cè)評(píng)，通過對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)打分，得出勝利度等級(jí)。

三、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的實(shí)施

（一）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作程序

⑴接受后評(píng)價(jià)任務(wù)，簽訂工作合同或評(píng)價(jià)協(xié)議。

(2)成立后評(píng)價(jià)小組，制定評(píng)價(jià)支配。

(3)設(shè)計(jì)調(diào)查方案，聘請(qǐng)有關(guān)專家。

(4)閱讀文件，收集資料。

(5)開展調(diào)杳，了解狀況。

(6)分析資料，形成報(bào)告。

(7)提交后評(píng)價(jià)報(bào)告，反饋信息。

(二)、中心投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)

國家發(fā)展改革委每年年初確定須要開展后評(píng)價(jià)的項(xiàng)目名單。制定項(xiàng)目后評(píng)價(jià)年度支配。列入支配

內(nèi)的單位，在支配下達(dá)3個(gè)月內(nèi)向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)口自我評(píng)價(jià)報(bào)告。發(fā)改委托付獨(dú)立的甲級(jí)詢

問單位擔(dān)當(dāng)后評(píng)價(jià)工作。

(三)、中心企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。

應(yīng)留意分析、評(píng)價(jià)項(xiàng)目投資對(duì)行業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、投資效益和國有

資產(chǎn)保值增值的作用和影響。

對(duì)于中心企業(yè)投資項(xiàng)目，企業(yè)重要項(xiàng)目的業(yè)主在項(xiàng)目完工投產(chǎn)后6-18個(gè)月向主管中心企業(yè)上報(bào)

《項(xiàng)目自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，中心企業(yè)對(duì)自評(píng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)避開在評(píng)價(jià)中“自己評(píng)價(jià)自己

第五節(jié)工程項(xiàng)目管理詢問

一、工程項(xiàng)目管理制度

我國實(shí)行：投資項(xiàng)目資本金制度、項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度、工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)理

制度、建設(shè)工程合同制度、項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制。

二、工程項(xiàng)目管理模式

1、自行管理模式。

2、分項(xiàng)托付管理模式。分階段分別發(fā)包給專業(yè)公司

3、專業(yè)機(jī)構(gòu)管理模式。全過程或分階段承包給管理公司。

4、工程項(xiàng)目代建制

代建制，是指政府投資項(xiàng)目依據(jù)規(guī)定的程序，通過招標(biāo)等方式，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)化的項(xiàng)

目管理單位(代建單位)，代理投資人或建設(shè)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資管理和建設(shè)實(shí)施的組織工作，嚴(yán)格限

制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給運(yùn)用單位的制度。

代建制的核心是代建單位依據(jù)合同約定代理項(xiàng)目建設(shè)的法人貢職。

實(shí)行代建制的關(guān)鍵是通過公開競(jìng)爭方式選擇具有專業(yè)素養(yǎng)的代建單位，用經(jīng)濟(jì)和法律手段來約束

代建單位嚴(yán)格依據(jù)代建合同實(shí)施代建任務(wù)。

第四章現(xiàn)代工程詢問方法

第一節(jié)現(xiàn)代工程詢問方法體系

現(xiàn)代工程詢問方法體系由三部分構(gòu)成：哲學(xué)方法、邏輯方法和專業(yè)方法。

按是否接受數(shù)學(xué)模型詢問方法分類：定性分析方法；定量分析方法；定性定量相結(jié)合的分析方法

其次節(jié)調(diào)查法、對(duì)比法、系統(tǒng)分析法

一、調(diào)查法

調(diào)查法是工程詢問評(píng)估中最常用的方法，可用于項(xiàng)目周期的各個(gè)階段。主要有以下幾種:

問卷調(diào)查這種調(diào)查法在項(xiàng)目立項(xiàng)過程和社會(huì)評(píng)價(jià)中多用，一般是一次性完成的。

專家調(diào)查，這種調(diào)查法可在經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中接受。又叫德爾菲法，具體看第四科目內(nèi)容

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查可以實(shí)行兩種形式：問卷調(diào)查與訪談?wù){(diào)查

現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查除筆錄與訪談外，還有一項(xiàng)重要的工作就是現(xiàn)場(chǎng)取樣、測(cè)量或勘測(cè)

歷史資料調(diào)查有些項(xiàng)目不僅須要當(dāng)前的信息資料，還須要?dú)v史的資料。

文案調(diào)杳文案調(diào)查也稱二手調(diào)查，是通過各種媒體、各類機(jī)構(gòu)的管理信息系統(tǒng)等，搜

集別人供應(yīng)的、與項(xiàng)目有關(guān)的資料，為項(xiàng)目設(shè)計(jì)與決策供應(yīng)詳實(shí)的協(xié)助資料。

二、對(duì)比法

對(duì)比法有無對(duì)比是投資項(xiàng)目詢問評(píng)估最重要的法則。

有無對(duì)比“有項(xiàng)目”的投入之差與“無項(xiàng)目”產(chǎn)出之差就是項(xiàng)目投資的成果。是項(xiàng)目實(shí)施與

運(yùn)營過程中各個(gè)時(shí)點(diǎn)狀態(tài)之比。有項(xiàng)目與無項(xiàng)目之差就是投資項(xiàng)目的增量。

前后對(duì)比應(yīng)用前后對(duì)比的方法，可以清晰地了解在不同的時(shí)間點(diǎn)某事物狀態(tài)的變更。

橫向?qū)Ρ葯M向?qū)Ρ榷嘤糜诟?jìng)爭力分析，也可用于行業(yè)發(fā)展探討

規(guī)制對(duì)比詢問人員應(yīng)遵循和比照相關(guān)規(guī)定和要求從事詢問業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比將項(xiàng)目的可驗(yàn)證指標(biāo)與國家公布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范比較。

方案對(duì)比任何擬建項(xiàng)目在設(shè)計(jì)時(shí)一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。

二、系統(tǒng)分析法

系統(tǒng)分析方法是把事物當(dāng)作一個(gè)整體來探討，把一個(gè)探討對(duì)象看做一個(gè)系統(tǒng)，從系統(tǒng)的整體觀點(diǎn)

動(dòng)身，探討系統(tǒng)內(nèi)部各組成部分之間的有機(jī)聯(lián)系、與外部環(huán)境的相互關(guān)系及變更過程，是綜合的探討

方法。

系統(tǒng)分析包括系統(tǒng)探討、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)量化、系統(tǒng)評(píng)價(jià)和系統(tǒng)協(xié)調(diào)和反饋五個(gè)階段，最終將全

部探討結(jié)果供應(yīng)應(yīng)決策者，以便做出決策并付諸實(shí)施。

第三節(jié)邏輯框架法與項(xiàng)目分析

一、邏輯框架法的概念

1.邏輯框架法的基本概念

邏輯框架法（LFA）是由美國國際開發(fā)署（USAID）在1970年開發(fā)并運(yùn)用的一種設(shè)計(jì)、支配和評(píng)

價(jià)的方法?？捎糜陧?xiàng)目周期的各個(gè)階段。

2.邏輯框架矩陣

邏輯框架的基本結(jié)構(gòu)表

層次綱要客觀驗(yàn)證指標(biāo)驗(yàn)證方法假定外部條件

目標(biāo)/影響目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的主要條件

目的/作用目的指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督于段及方法實(shí)現(xiàn)目的的主要條件

產(chǎn)出/結(jié)果產(chǎn)出物定量指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的主要條件

投入/措施投入物定量指標(biāo)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督手段及方法落實(shí)投入的主要條件

二、項(xiàng)目邏輯框架分析

分析階段計(jì)劃階段

確定利益群體分析一確定并描

受益者述主要利益群體、目標(biāo)群體

和受益者,確定詵的問題將

在未來事務(wù)中得到解決.

問題分析一認(rèn)定主要問題、

限制條件和機(jī)會(huì);確定原因

和結(jié)果的關(guān)系。

目標(biāo)分析一從認(rèn)定的問題

中提出目標(biāo),確定手段到目

的的關(guān)系。_______________

對(duì)策分析一確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)

的不同戰(zhàn)略；選擇最適合的

戰(zhàn)略；確定主要目標(biāo)（總體

目標(biāo)和項(xiàng)目目

主要目的是確定規(guī)劃或項(xiàng)目的長遠(yuǎn)目標(biāo)和宏觀影響，明確項(xiàng)目的最高目標(biāo)和主

要受益群體，多數(shù)狀況下接受集中主要群體利益為主導(dǎo)的方法。另一個(gè)主要

1.利益群體分析

方面是對(duì)項(xiàng)目可能帶來的環(huán)境和社會(huì)影響的分析，一般應(yīng)是規(guī)劃和投

資機(jī)會(huì)探討必需包含的重點(diǎn)內(nèi)容

問題分析要把全部問題匯合起來，通過專家集體探討，建立“問題樹”，確定

2.問題分析目標(biāo)利益群體的核心問題、形成緣由和產(chǎn)生的后果。要找出項(xiàng)目主要目標(biāo)群體

的核心問題，即須要項(xiàng)目解決的核心問題是什么？

目標(biāo)分析是針對(duì)問題分析找出的“核心問題”，通過探討提出擬建項(xiàng)目所需實(shí)

現(xiàn)的最終目標(biāo)，包括宏觀目標(biāo)和干脆目的。

分析方法和步驟：

（1）重新系統(tǒng)地把問題分析的全部負(fù)面狀態(tài)轉(zhuǎn)變成正面狀態(tài)，包括可以期望

3.目標(biāo)分析

的和實(shí)際可能實(shí)現(xiàn)的：

（2）檢查“手段一口的"關(guān)系，保證層次的真實(shí)和完整（因果關(guān)系轉(zhuǎn)換成手段

一目的的連接）；

（3）必要時(shí)還需修改說明、增加一些新目標(biāo)，以使之更加切題，并強(qiáng)調(diào)更高

層面上目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必要性，去掉那些不合適、不便利或沒必要的目標(biāo)。

探討對(duì)策的基本準(zhǔn)則包括：（1）目標(biāo)群體的重點(diǎn)和吸引力，包括：受益的時(shí)間；

4.對(duì)策分析可利用資源；（2）目標(biāo)群體的現(xiàn)有潛力和實(shí)力；（3）行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策以及對(duì)整體

政策目標(biāo)的貢獻(xiàn)；（4）與其他行動(dòng)（規(guī)劃、項(xiàng)目）的關(guān)系和協(xié)調(diào)：（5）社會(huì)的可

接受性；對(duì)消退不同等的貢獻(xiàn)；（6）緊迫性等。

三、邏輯框架法的目標(biāo)層次

1、內(nèi)在邏輯的四個(gè)層次：

1、通常是指高層次的目標(biāo)，即宏觀支配、規(guī)劃、政策和方針等，該目

標(biāo)可由幾個(gè)方面的因素來實(shí)現(xiàn)。

目標(biāo)

2、宏觀H標(biāo)一般超越了項(xiàng)H本身的范疇，它是指國家、地區(qū)、部門或

投資機(jī)構(gòu)的整體目標(biāo)以及項(xiàng)目對(duì)其可能產(chǎn)生的影響。

目的是指“為什么”耍實(shí)施這個(gè)項(xiàng)目，即項(xiàng)目干脆的效果、效益和作用。

目的

主要是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面的成果和作用。

這里的“產(chǎn)出”是指項(xiàng)目“干了些什么”，即項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容或投入的

產(chǎn)出

產(chǎn)出物。一般要供應(yīng)項(xiàng)目可計(jì)量的干脆結(jié)果。

投入和活動(dòng)該層次是指項(xiàng)目的實(shí)施過程及內(nèi)容，要包括資源的投入量和時(shí)間等。

2.垂直邏輯關(guān)系

“垂直邏輯”可用來闡述各層次的目標(biāo)內(nèi)容及其上下間的因果關(guān)系。

3.重要的假定條件

重要的假定條件主要是指可能對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)展或成果產(chǎn)生影響，而項(xiàng)目管理者又無法限制的外部條

件，即風(fēng)險(xiǎn)或制約條件。

通常項(xiàng)目的原始背景和“投入/產(chǎn)出”層次間的假定條件較少；

“產(chǎn)出/R的”層次間所提出的不確定因素往往會(huì)對(duì)“R的/目標(biāo)”層次產(chǎn)生重要影響；

由于宏觀目標(biāo)的成敗取決于一個(gè)或多個(gè)項(xiàng)目的成敗，因此最高層次的前提條件是特別重要的。

4.水平邏輯關(guān)系

（1）客觀驗(yàn)證指標(biāo)。邏輯框架接受的驗(yàn)證指標(biāo)應(yīng)具備下列條件：

1）清晰的量化指標(biāo)，以測(cè)定項(xiàng)目的勝利程度

2）必需針對(duì)項(xiàng)目主要目的，突出重點(diǎn)指標(biāo)。

3）驗(yàn)證指標(biāo)與對(duì)應(yīng)目標(biāo)的關(guān)系明確合理。

4）驗(yàn)證指標(biāo)與層次目標(biāo)一一對(duì)應(yīng)，而且是唯一的。

5）驗(yàn)證指標(biāo)必需是完整的、充分的、定義精確的

6）驗(yàn)證指標(biāo)必需是客觀具體的，不是人為可以變動(dòng)的

7）間接指標(biāo)的接受。有時(shí)項(xiàng)目很難找到干脆的驗(yàn)證指標(biāo)，須要接受間接指標(biāo)。間接指標(biāo)

與驗(yàn)證對(duì)象的關(guān)系必需是明確的。

8）驗(yàn)證指標(biāo)的精確性。精確的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括明確的定義、定量的數(shù)據(jù)和定性的表述以及

確定的時(shí)間

（2）驗(yàn)證手段。在邏輯框契水平邏輯層次上，對(duì)應(yīng)驗(yàn)證指標(biāo)的是驗(yàn)證手段。驗(yàn)證手段就是

主要資料來源（監(jiān)測(cè)和監(jiān)督）和驗(yàn)證所接受的方法。驗(yàn)證方法可依據(jù)數(shù)據(jù)收集的類型、詢問信

息的來源和收集接受的技巧來劃分。

5、編制邏輯框架矩陣的一般依次：

項(xiàng)目描述指標(biāo)信息源假設(shè)

總體目標(biāo)（1）(8)(9)

目的（2）(10)(11)(7)

結(jié)果（3）(12)(13)(6)

活動(dòng)（4）(14)(15)(5)

這種編制依次并非唯一編制依次，也可以逐層解決，完成編制。

第四節(jié)綜合評(píng)價(jià)法

一、綜合評(píng)價(jià)法的概念

項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)是運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，謀求建設(shè)方案的整體優(yōu)化，而不是謀求某一項(xiàng)

指標(biāo)或幾項(xiàng)指標(biāo)的最優(yōu)值。

二、綜合評(píng)價(jià)的一般工作程序

1.確定目標(biāo)

2.確定評(píng)價(jià)范圍

選定指標(biāo)后，須要制定相應(yīng)的判別準(zhǔn)則，作為評(píng)價(jià)尺度。

3.確定評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)

定量指標(biāo)應(yīng)有量的標(biāo)準(zhǔn)，定性指標(biāo)只設(shè)定性的陳述。

①各指標(biāo)權(quán)重的取值范圍為0?1之間，大多為一個(gè)小數(shù)；

4.確定指標(biāo)的權(quán)重

②同一層次的全部指標(biāo)的權(quán)重總和為1。

對(duì)綜合評(píng)價(jià)值凹凸、優(yōu)劣的判別有兩種處理方法：

①預(yù)先規(guī)定某一數(shù)值N,大于N的為可行方案，小于N的為不

5.確定綜合評(píng)價(jià)判據(jù)行行方案；

②預(yù)先不規(guī)定一個(gè)臨界值，而是以綜合評(píng)價(jià)值的大小排列優(yōu)

先次序。

6.選擇評(píng)價(jià)方法，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)

第四章工程詢問服務(wù)的選購

本章節(jié)出題有三種形式，一種是評(píng)標(biāo)的計(jì)算過程題目，一種是簡潔的問答題目，一種是評(píng)標(biāo)過程挑

錯(cuò)的題目。三種題目中最難的是評(píng)標(biāo)過程挑錯(cuò)。

第一節(jié)工程詢問服務(wù)的選購方式

一、國內(nèi)常用的選購方式

(-)有關(guān)法規(guī)

1、《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中規(guī)定，以下范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)

目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的選購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一

的，必需進(jìn)行招標(biāo)：

(1)施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬元人民幣以上的：

(2)重要設(shè)備、材料等貨物的選購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元人民幣以上的；

(3)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的選購，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元人民幣以上的；

(4)單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第(1)、(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣

以上的。

對(duì)于未規(guī)定的，允許接受競(jìng)爭談判、干脆托付等方式選購有關(guān)服務(wù)。

2,《中華人民共和國政府選購法》規(guī)定政府選購接受以下方式：公開招標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo).競(jìng)爭

性談判；單一來源選購；詢價(jià)；國務(wù)院政府選購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他選購方式。

公開公開招標(biāo)應(yīng)作為政府選購的主要選購招標(biāo)人依法以發(fā)布招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定

招標(biāo)方式。的法人或者其他組織參與投標(biāo)。招標(biāo)工作量較

大、所需時(shí)間較多、招標(biāo)費(fèi)用較高，

邀請(qǐng)（1）具有特殊性，只能從有限范圍的供招標(biāo)人以發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆?/p>

招標(biāo)應(yīng)商處選購的；人或者其他組織參與投標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)參與競(jìng)爭

方式（2）接受公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政的詢問單位數(shù)目少、招標(biāo)工作量較小、可以節(jié)

選購府選購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。約招標(biāo)的時(shí)間和費(fèi)用

競(jìng)爭（1）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合1、成立談判小組。談判小組由選購人的代

性談格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專

判方（2）技術(shù)困難或者性質(zhì)特殊，不能確定家的人數(shù)K得少于成員總數(shù)的三分之二。

式選具體規(guī)格或者具體要求的；2、制定談判文件。

購（3）接受招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊3、確定邀請(qǐng)參與談判的供應(yīng)商名單。談判小組

急須要的；從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少

（4）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。于三家的供應(yīng)商參與談判，并向其供應(yīng)談判文

件。

4、談判。5、確定成交供應(yīng)商。談判結(jié)束后，

談判小組應(yīng)當(dāng)要求全部參與談判的供應(yīng)商在規(guī)

定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最終報(bào)價(jià)，選購人從談判小組提

出的成交候選人中確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果

通知全部參與談判的未成交的供應(yīng)商。

單一（i）只能從唯一供應(yīng)商處選購的；在保證選購項(xiàng)目質(zhì)量和雙方商定合理價(jià)格的

來源（2）發(fā)生了不行預(yù)見的緊急狀況不能從基礎(chǔ)上進(jìn)行選購。

方式其他供應(yīng)商處選購的；（3）必需保證

選購原有選購項(xiàng)M一樣性或者服務(wù)配套

的要求，須要接著從原供應(yīng)商處添購，

且添購資金總額不超過原合同選購金

額百分之十的。

二、國際常用選購方式

除以上國內(nèi)的方法在國外也運(yùn)用以外，下面介紹框架合同和個(gè)人詢問專家的聘任:

(一)、框架合同

框架合同通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)相結(jié)合的兩階段招標(biāo)選聘詢問單位，執(zhí)行框架合同詢問任務(wù)。

框架合1、選聘人確定詢問服務(wù)框架合同范圍并編制招標(biāo)文件，

同，2、然后依據(jù)公開招標(biāo)程序選聘，

第一階段3、分別與經(jīng)評(píng)審后排名前4?6名的詢問單位簽訂框架合同保留協(xié)議，形成保留

詢問單位短名單。

框架合1、選聘人細(xì)化框架合同內(nèi)的詢問任務(wù)并編制具體項(xiàng)目招標(biāo)文件，

同，2、依據(jù)邀請(qǐng)招標(biāo)的程序和評(píng)審方法，評(píng)審各保留詢問單位供應(yīng)的具體項(xiàng)目的技

其次階段術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書，

3、從中選定綜合分?jǐn)?shù)排名第一的詢問單位，并與其談判和簽訂框架合同內(nèi)具體

項(xiàng)目詢問服務(wù)合同。

適用范圍合同金額在限額以內(nèi)，須要較長時(shí)間接連完成的系列詢問服務(wù)項(xiàng)目，并符合下列情形

之一的，可接受框架合同選聘方式：

(1)工程項(xiàng)目管理詢問或幾個(gè)階段詢問的系列項(xiàng)目；

(2)詢問服務(wù)內(nèi)容和特點(diǎn)相同的項(xiàng)目；

(3)詢問服務(wù)內(nèi)容和特點(diǎn)不同的短期、簡潔的項(xiàng)目。

框架合同方式，是亞洲開發(fā)銀行提倡的一種選購方式。

(二)、選聘?jìng)€(gè)人詢問專家的方式

做法1、由選聘人向幾個(gè)具備相應(yīng)資格或?qū)嵙Φ膶＜野l(fā)送托付詢問服務(wù)范圍材料，并通知其

打算個(gè)人應(yīng)聘材料。

2、選聘人通過調(diào)查、面談或組織資格評(píng)估，選擇專業(yè)技術(shù)學(xué)問、工作閱歷最符合要求

的專家擔(dān)當(dāng)詢問任務(wù)。

專家條件選聘?jìng)€(gè)人詢問專家，應(yīng)符合下列條件：

①個(gè)人能夠獨(dú)立完成，選聘詢問單位不值得；

②除辦公條件外，不須要個(gè)人所在單位供應(yīng)支持、組織管理和擔(dān)當(dāng)責(zé)任；

③個(gè)人的閱歷和資格是主要的合格條件。

適用聘請(qǐng)個(gè)人詢問專家，一般是擔(dān)當(dāng)課題探討、參與評(píng)審工作或擔(dān)當(dāng)詢問顧問等，有的相

對(duì)固定，有的“一事一聘”，視工程詢問任務(wù)的具體狀況而定，選聘過程和環(huán)節(jié)也因不

同狀況而簡潔或困難。

其次節(jié)工程詢問服務(wù)招標(biāo)

一、招標(biāo)程序（略）

二、招標(biāo)文件

（一）招標(biāo)公告

（二）投標(biāo)人須知

投標(biāo)人應(yīng)完全依據(jù)投標(biāo)人須知中的說明編制與遞交投標(biāo)文件，對(duì)招標(biāo)文件提出的要求和條件作出實(shí)

質(zhì)性的響應(yīng)，并分別包裝并密封技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書。

兩個(gè)以上法人或者其他組織組成一個(gè)聯(lián)合體的，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。聯(lián)合體各方不允許

再單獨(dú)以自己名義或者參與另外的聯(lián)合體就同一項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)。相同專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，依據(jù)資

質(zhì)等級(jí)低的單位確認(rèn)投標(biāo)人的業(yè)務(wù)承攬范圍。聯(lián)合體各方應(yīng)指定牽頭人，即責(zé)任單位，并授權(quán)其代表聯(lián)

合體全部成員負(fù)責(zé)投標(biāo)和合同實(shí)施階段的主辦、協(xié)調(diào)工作，并向招標(biāo)人提交由聯(lián)合體全部成員簽署的授

權(quán)書和共同投標(biāo)協(xié)議。

假如招標(biāo)人或其代理機(jī)構(gòu)須要對(duì)已經(jīng)發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改，則應(yīng)在招標(biāo)文件要

求的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間至少15日前，以書面形式通知全部購買招標(biāo)文件的投標(biāo)人，并將該澄清或

者修改的內(nèi)容作為招標(biāo)文件的組成部分。

（三）托付服務(wù)范圍

典型的托付服務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（1）詢問項(xiàng)目背景材料；

（2）詢問項(xiàng)目的工作范圍；

（3）詢問項(xiàng)目目的、目標(biāo)；

(4)詢問項(xiàng)目所需的服務(wù)、調(diào)查及數(shù)據(jù)等；

(5)客戶和詢問單位各自應(yīng)盡的職責(zé)；

(6)對(duì)詢問成果和詢問費(fèi)用報(bào)價(jià)的要求；

(7)評(píng)標(biāo)方法、標(biāo)準(zhǔn)等。

(四)合同條件

中國工程詢問協(xié)會(huì)制定的《工程詢問服務(wù)協(xié)議書試行本》和依據(jù)試行本制定的《工程詢問服務(wù)協(xié)

議書》(含8個(gè)分冊(cè))，分別適用8個(gè)方面的詢問服務(wù)任務(wù)。合同條件文本的內(nèi)容在第八章中具體介紹。

大家自己學(xué)習(xí)。

國際工程詢問項(xiàng)目，通常接受F1DIC編寫的《客戶/詢問工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》(簡稱“白皮書”)

作為合同條件文本草案，包括協(xié)議書格式、通用條件和專用條件三個(gè)部分?！巴ㄓ脳l件”包括下列

基本內(nèi)容：

(1)合同中有關(guān)名詞的定義及說明:

(2)詢問工程師的義務(wù)：服務(wù)范圍，正常的、附加的和額外的服務(wù)，行使職權(quán)的條款；

(3)客戶的義務(wù)：供應(yīng)為完成任務(wù)所需的資料，設(shè)備設(shè)施和人員支持的資料；

(4)職員：關(guān)于詢問專家和客戶支持人員、各方代表，以及人員更換的條款；

(5)責(zé)任和保險(xiǎn)：關(guān)于雙方的責(zé)任、賠償與保險(xiǎn)的條款；

〈6)協(xié)議的起先執(zhí)行、完成、變更與終止的條款；

(7)有關(guān)支付的條款；

(8)一般規(guī)定：關(guān)于協(xié)議書的語言、遵循的法律、轉(zhuǎn)讓和分包、版權(quán)、專利等條款；

(9)爭端的解決：對(duì)于損失或損害引起的索賠與仲裁的條款。

三、資格預(yù)審與形成短名單

詢問項(xiàng)目公開招標(biāo)，形成一個(gè)數(shù)目較多的候選名單，稱為長名單。對(duì)長名單.上的詢問單位進(jìn)行資

格預(yù)審，形成數(shù)目較少的短名單，確定短名單時(shí)考慮的主要因素和條件包括：

(1)詢問單位完成的類似項(xiàng)目的工作閱歷；

(2)詢問單位在項(xiàng)目所在的類似地區(qū)的工作閱歷；

(3)詢問單位的技術(shù)水平和綜合實(shí)力。

四、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)

(一)開標(biāo)

開標(biāo)應(yīng)在投標(biāo)人須知中規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行，并邀請(qǐng)全部投標(biāo)人出席。開標(biāo)前，由投標(biāo)人或授

權(quán)代表檢查其投標(biāo)文件的密封狀況，也可以由招標(biāo)人托付的行政監(jiān)督機(jī)構(gòu)或公證機(jī)構(gòu)檢查并公證：經(jīng)

確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封、宣讀相關(guān)內(nèi)容。開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)記錄，并存檔備查。

（二）評(píng)標(biāo)

評(píng)標(biāo)由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)專家共5人以上單數(shù)組成，其中技術(shù)、

經(jīng)濟(jì)等方面專家不得少于成員總數(shù)的2/3。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)專家，一般實(shí)行從符合要求的專家?guī)祀S機(jī)抽取方式確定。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不

得進(jìn)入相關(guān)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的名單，在招標(biāo)結(jié)果確定前保密。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)依據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)標(biāo)。

（三）定標(biāo)

評(píng)標(biāo)委員會(huì)經(jīng)過評(píng)標(biāo)確定中標(biāo)候選人，并排列名次。排名第一的中標(biāo)候選人將首先被邀請(qǐng)參與合

同談判并簽訂合同，假如排名第一的詢問單位放棄中標(biāo)，或者中標(biāo)無效，或者因不行抗力提出不能履

行合同，或者招標(biāo)文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交履約保證金而在規(guī)定的期限內(nèi)未能提交，招標(biāo)人可以邀請(qǐng)排名其

次的中標(biāo)候選人參與談判。前三名均未簽合同,應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo).

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在接到評(píng)標(biāo)委員會(huì)書面報(bào)告后15日內(nèi)，依據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的舉薦結(jié)果確定中標(biāo)人，或者

授權(quán)評(píng)標(biāo)委員會(huì)干脆確定中標(biāo)人。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自確定中標(biāo)人之日起，在15日內(nèi)向有關(guān)行政監(jiān)督管理部

門提交招標(biāo)投標(biāo)的書面報(bào)告。

（四）評(píng)標(biāo)、定標(biāo)過程保密與延長

評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)人須知規(guī)定的投標(biāo)有效期結(jié)束日30天前完成。如不能按期完成，招標(biāo)

人應(yīng)當(dāng)通知仝部投標(biāo)人延長其投標(biāo)有效期。拒絕延長投標(biāo)有效期的投標(biāo)人，有權(quán)撤回其投標(biāo)文件，收

回其投標(biāo)保證金。

五、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法

（一）國內(nèi)通常接受的評(píng)標(biāo)方法

由于詢問服務(wù)是智力服務(wù)的特點(diǎn)，不宜用服務(wù)費(fèi)用的報(bào)價(jià)凹凸為評(píng)標(biāo)的主要因素，所以一般接受

綜合評(píng)價(jià)法。

（二）國際上通常接受的評(píng)標(biāo)方法

招標(biāo)人可以依據(jù)其對(duì)詢問服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)費(fèi)用的具體要求，選擇詢問項(xiàng)目評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法。通常

接受的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法有：質(zhì)量成本評(píng)估法、質(zhì)量評(píng)估法、固定預(yù)算評(píng)估法、經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法,

以及法律、法規(guī)和規(guī)章允許的其他方法。

（一）質(zhì)量成本評(píng)估法

適適用于托付服務(wù)范圍明確、專業(yè)技術(shù)不太困難、詢問服務(wù)成本簡潔計(jì)算的詢問服務(wù)項(xiàng)目。

用

特主要考慮服務(wù)質(zhì)量（大于等于80%）,兼顧成本（小于等于重視質(zhì)量，兼顧成本

點(diǎn)20%）

做第一步，1、接受百分制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的，技術(shù)建議書的滿分為100分，

法評(píng)審技術(shù)其中相關(guān)工作閱歷及業(yè)績占0-10分，

建議書工作方法及技術(shù)路途占20?50分，

主要詢問人員占30?60分。

2、總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被推翻，相應(yīng)的財(cái)務(wù)建議書被原封退回。

3、技術(shù)建議書評(píng)審?fù)瓿珊?，招?biāo)人將財(cái)務(wù)建議書開標(biāo)的時(shí)間和地點(diǎn)，通知技術(shù)

建議書評(píng)審合格的投標(biāo)人。

其次步，1,由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的名稱、技術(shù)建議書得

財(cái)務(wù)建議分及投標(biāo)報(bào)價(jià)。

書開標(biāo)2、接受白分制評(píng)分的，合理的最低報(bào)價(jià)的財(cái)務(wù)建議書定為100分，其他財(cái)務(wù)建

議書得分及按其報(bào)價(jià)成比例遞減。

3、不能滿足招標(biāo)文件要求的或者計(jì)費(fèi)不合理的財(cái)務(wù)建議書將被推翻。

第三步，1、將技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書的得分分別加權(quán)求和，得出投標(biāo)文件的綜合分?jǐn)?shù)。

綜合評(píng)標(biāo)2、財(cái)務(wù)建議書權(quán)重最高不超過20%,相應(yīng)的技術(shù)建議書權(quán)重不低于80%。

第四步，1、依據(jù)投標(biāo)人的綜合得分由高到低進(jìn)行排隊(duì)。

舉薦中標(biāo)2、舉薦綜合分?jǐn)?shù)排名第一的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。

（二）質(zhì)量評(píng)估法

適用適用于技術(shù)困難、專業(yè)性強(qiáng)、特殊強(qiáng)調(diào)詢問成果質(zhì)量的項(xiàng)目。

特點(diǎn)僅僅考慮質(zhì)量，財(cái)務(wù)標(biāo)僅僅作為合同談判時(shí)的內(nèi)容質(zhì)量第一，成本談

判

做法第一步，評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成符合性審查后，首先評(píng)審技術(shù)建議書，依據(jù)上述對(duì)技

評(píng)審技術(shù)建議書術(shù)建議書的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過打分衡量各詢問單.位提交

的技術(shù)建議書的水平和質(zhì)量。

經(jīng)過比較，排列出詢問單位的先后次序，舉薦排名第一的投標(biāo)人為首

位中標(biāo)候選人。

假如接受百分制評(píng)分，總分達(dá)不到最低合格分75分的，或?qū)嵭衅渌u(píng)

分標(biāo)準(zhǔn)，總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被推翻。

其次步，1、在與排名第一的投標(biāo)人進(jìn)行合同談判時(shí)，其財(cái)務(wù)建議書才被拆封、

合同談判宣讀，只作為談判的內(nèi)容之一。詢問費(fèi)用的凹凸不作為是否中標(biāo)考慮

的主要依據(jù)。

2、招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同后，未中標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書將被原封退向。

（三）固定預(yù)算評(píng)估法

適用適用于費(fèi)用預(yù)算精確、固定的常規(guī)性詢問服務(wù)項(xiàng)目

特點(diǎn)質(zhì)量和成本都重要。質(zhì)量排名，成本高限。

做法第一步，1、評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成符合性審查后，首先評(píng)審技術(shù)建議書，計(jì)算得分并排名。

評(píng)審技2、假如接受百分制評(píng)分，總分達(dá)不到最低合格分75分的，或?qū)嵭衅渌u(píng)分標(biāo)

術(shù)建議準(zhǔn)，總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被推翻。

書

其次步，1、拆封技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書并宣讀報(bào)價(jià)。

財(cái)務(wù)建2、不能滿足招標(biāo)文件要求或超過預(yù)算的財(cái)務(wù)建議書將被推翻。

議書開這一點(diǎn)也是“一票推翻”

標(biāo)

第三步，1、從財(cái)務(wù)建議書合格的全部投標(biāo)人中，舉薦技術(shù)建議書排名最前的投標(biāo)人為首

舉薦中位中標(biāo)候選人。

標(biāo)2、達(dá)不到技術(shù)要求最低合格分的投標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書原封退回。

（四）經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法

適用適用于有慣例和通用標(biāo)準(zhǔn)且風(fēng)險(xiǎn)低、技術(shù)簡潔的詢問服務(wù)項(xiàng)目。

特點(diǎn)達(dá)到質(zhì)量要求的，價(jià)格最低中標(biāo)質(zhì)量通過,價(jià)格最低。

做法第一步，1、接受經(jīng)評(píng)審的最低評(píng)價(jià)法，評(píng)價(jià)委員會(huì)完成符合性審查后，首先評(píng)審技術(shù)建

評(píng)審技議書，計(jì)算得分并排名。

術(shù)建議2、假如接受百分制評(píng)分，總分達(dá)不到最低合格分75分的，或?qū)嵭衅渌u(píng)分標(biāo)

書準(zhǔn)，總分低于滿分75%的技術(shù)建議書將被推翻。

其次步，1、然后拆封和評(píng)審技術(shù)建議書合格的投標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書

財(cái)務(wù)建2、依據(jù)招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)審報(bào)價(jià)調(diào)整方法，將全部投標(biāo)報(bào)價(jià)調(diào)整為評(píng)標(biāo)價(jià)。

議書開

標(biāo)

第三步，1、從中舉薦評(píng)財(cái)務(wù)建議書標(biāo)價(jià)最低的投標(biāo)人為首位中標(biāo)候選人。

舉薦中2、達(dá)不到技術(shù)要求最低合格分的投標(biāo)人的財(cái)務(wù)建議書原封退回。

標(biāo)

六、合同談判與簽約

招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，邀請(qǐng)其就合同文件及相關(guān)事宜進(jìn)行談判。合同談判不得變更托

付服務(wù)范圍、技術(shù)建議書、財(cái)務(wù)建議書的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

詢問服務(wù)合同文件組成及其說明依次如下：

(1)協(xié)議書(含補(bǔ)充協(xié)議)；

(2)中標(biāo)通知書；

(3)合同專用條件；

(4)合同通用條件；

(5)托付服務(wù)范圍;

(6)技術(shù)建議書；

(7)財(cái)務(wù)建議書；

(8)其他技術(shù)文件與資料。

中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)通知書之日起30日內(nèi)，與中標(biāo)人完成談判并簽訂合同。

招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在與中標(biāo)人簽訂合同后5個(gè)工作口內(nèi)，向中標(biāo)人和未中標(biāo)人一次性退還投標(biāo)保證金。

招標(biāo)文件中規(guī)定賜予未中標(biāo)人經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?，也?yīng)在此期限內(nèi)一并給付。

建議看看教材P221合同文本。

第三節(jié)工程詢問服務(wù)投標(biāo)

一、投標(biāo)打算

主要是組織詢問投標(biāo)班子和編寫詢問單位實(shí)力介紹文件；努力爭取被列入招標(biāo)短名單中。

詢問單位實(shí)力介紹文件的內(nèi)容一般包括：

(1)詢問單位的背景與機(jī)構(gòu)。

(2)詢問單位的資源狀況。

(3)詢問單位的業(yè)務(wù)與閱歷。

(4)詢問單位的榮譽(yù)和信譽(yù)。

二、投標(biāo)文件的編制

工程詢問服務(wù)的投標(biāo)文件通常接受“建議書”的形式，建議書分為技術(shù)建議書和財(cái)務(wù)建議書。

(一)編制打算工作

(二)技術(shù)建議書的編制

典型的技術(shù)建議書可參考下述結(jié)構(gòu)形式和內(nèi)容編寫。

1.概述

2.投標(biāo)單位概況

3.工程詢問的閱歷

4.對(duì)本項(xiàng)目的理解

5.對(duì)托付服務(wù)范圍的理解與建議

6.完成任務(wù)的方法與途徑。本部分為技術(shù)建議書的核心內(nèi)容。

具體描述為完成任務(wù)擬實(shí)行的方法、途徑和步驟，包括：完成詢問任務(wù)的總體方案與支配、各子項(xiàng)

任務(wù)的劃分、工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施、質(zhì)量保證體系、提交成果的方式、內(nèi)容和時(shí)間。

7.工作進(jìn)度支配

8.詢問人員工作支配

介紹項(xiàng)目組組長和成員的組成，簡述主耍詢問人員資格和工作閱歷；詢問單位總部對(duì)項(xiàng)目組的支持；

項(xiàng)目組每個(gè)成員的任務(wù)分工及其工作時(shí)間支配支配。詢問人員的工作支配可用橫道圖表示，并作為財(cái)務(wù)

建議書中費(fèi)用估算的時(shí)間依據(jù)。

9.須要客戶供應(yīng)的幫助

10.附件。通常包括：

(1)托付服務(wù)范圍；

(2)詢問單位從事類似詢問項(xiàng)目實(shí)例(按招標(biāo)文件的格式和要求填寫)；

(3)項(xiàng)目組成員和詢問單位主要支持人員簡歷(按招標(biāo)文件的格式和要求填寫)；

(4)詢問單位實(shí)力介紹；

(5)客戶要求的其他文件資料。

(三)財(cái)務(wù)建議書的編制

財(cái)務(wù)建議書也稱商務(wù)建議書，詢問單位應(yīng)依據(jù)招標(biāo)文件的要求編寫。通常在招標(biāo)文件投標(biāo)人須知規(guī)

定了財(cái)務(wù)建議書的內(nèi)容和格式，其中包括要求填寫的表格和數(shù)據(jù)等。

財(cái)務(wù)建議書的內(nèi)容一般包括：

(1)詢問費(fèi)用估算方法及財(cái)務(wù)建議書的編制說明；

(2)詢問費(fèi)用總金額，包括：詢問人員的酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不行預(yù)見費(fèi)的金額；

(3)詢問人員酬金的估算明細(xì)；

(4)可報(bào)銷費(fèi)用估算明細(xì)；

(5)不行預(yù)見費(fèi)估算：

(6)附件.包括：支付程序和支付方式；由注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的詢問單位資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、社會(huì)福

利明細(xì)表等。

三、合同談判

談判小組組長應(yīng)持有公司法定代表人簽署的授權(quán)書，證明他有資格代表本單位進(jìn)行談判以達(dá)成具有

法律效力的協(xié)議。

第四節(jié)工程詢問服務(wù)費(fèi)用計(jì)算

一、工程詢問服務(wù)計(jì)費(fèi)方式

人月費(fèi)單價(jià)法是目前國際上較廣泛接受的一種工程詢問費(fèi)用的估算方法，也是國際競(jìng)爭性工程詢

問招標(biāo)常用的費(fèi)用計(jì)算方法。

人月費(fèi)單價(jià)法應(yīng)用人月費(fèi)單價(jià)法計(jì)算工程詢問服務(wù)費(fèi)用，由酬金、可報(bào)銷費(fèi)用和不行預(yù)見費(fèi)三部

分組成。

1.酬金詢問項(xiàng)目的酬金部分由擔(dān)當(dāng)詢問任務(wù)全體成員酬金總和構(gòu)成。

每位詢問人員的酬金數(shù)額=人月費(fèi)率*人月數(shù)。

人月費(fèi)率人月費(fèi)率也稱月酬金，由詢問人員的基本工資、社會(huì)福利費(fèi)、海

外津貼與艱苦地區(qū)津貼，以及詢問單位管理費(fèi)和利潤組成。

人月數(shù)量人月數(shù)是以月數(shù)計(jì)算的詢問人員的工作時(shí)間。

2.可報(bào)可報(bào)銷費(fèi)用是為執(zhí)行詢問服務(wù)任務(wù)而發(fā)生的工作費(fèi)用，客戶按具體開支準(zhǔn)予

銷費(fèi)用報(bào)銷。

3.不行不行預(yù)見費(fèi)是指在執(zhí)行詢問任務(wù)的過程中發(fā)牛在酬金和可報(bào)銷費(fèi)用之外的費(fèi)

預(yù)見費(fèi)用。

例如由于工作量額外增加而導(dǎo)致的詢問專家酬金；由于通貨膨脹、匯率波動(dòng)

而引起的成本費(fèi)用的增加等。該項(xiàng)費(fèi)用相當(dāng)于客戶的備用金，通常取酬金和

可報(bào)銷費(fèi)用之和的5%?15%。假如不發(fā)生上述狀況，業(yè)主則不支付這項(xiàng)費(fèi)用。

合計(jì)詢問人員的酬金+可報(bào)銷費(fèi)用+不行預(yù)見費(fèi)=詢問服務(wù)費(fèi)用。

詢問工程師［投資］--現(xiàn)代詢問方法與實(shí)務(wù)

第三冊(cè)《工程項(xiàng)目組織與管理》有關(guān)第五科目考試的內(nèi)容一進(jìn)度管理

工程項(xiàng)目進(jìn)度管理

第一節(jié)網(wǎng)絡(luò)支配

一、工作時(shí)間估算的方法

1.單一時(shí)間估算法，計(jì)算公式如下：

完成工作的持續(xù)時(shí)間（天）

;該項(xiàng)工作的工作量/產(chǎn)量定額*人數(shù)或機(jī)械臺(tái)班*工作的班次

2、專家推斷估算

三時(shí)估算法就是首先估算出三個(gè)時(shí)間值，即最樂觀時(shí)間a、最可能時(shí)間m和最保守時(shí)間b.

完成某一工作所需時(shí)間出現(xiàn)的概率，可以表示成以a=+4〃，+八為期望值,

〃<5

以為b=2二g標(biāo)準(zhǔn)離差的概率分布曲線。

6

［例題］已知某工程項(xiàng)目現(xiàn)澆混凝土工程量為3000立方，由兩臺(tái)混凝土輸送泵，每臺(tái)泵泵送實(shí)力每天150

立方。共25人澆筑，人工時(shí)間定額為0.1工日/立方，接受一天一班制，按定額預(yù)算法計(jì)算持續(xù)時(shí)間為（）

天。

答案：案天

留意：100噸/元，100元/噸；0.1立方/工日，2.5,1200

二、雙帶號(hào)網(wǎng)絡(luò)圖的計(jì)算

（一）、基本概念的計(jì)算（六時(shí)標(biāo)注法）

網(wǎng)絡(luò)圖的計(jì)算特別重要。想對(duì)網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)行計(jì)算，首先要從它們的基本概念入手。

1、最早起先時(shí)間最早起先時(shí)間是在各緊前工作全部完成后，本工作有可能起先的最早時(shí)

ES/最早完成時(shí)間EF亥限工作最早完成時(shí)間;工作最早起先時(shí)間+本工作持續(xù)時(shí)間

2、最遲起先時(shí)間LS/最遲起先時(shí)間是在不影響整個(gè)任務(wù)按期完成的條件下，本工作最遲必需

最遲完成時(shí)間LF起先的時(shí)刻。工作最遲完成時(shí)間=工作最遲起先時(shí)間+本工作持續(xù)時(shí)間

3、總時(shí)差TF總時(shí)差是在不影響總工期的前提下，本工作可以利用的機(jī)動(dòng)時(shí)間。

工作總時(shí)差等于工作最遲起先時(shí)間減最早起先時(shí)間

4、自由時(shí)差FF自由時(shí)差是在不影響其緊后工作最早起先的前提F,本工作可以利用的

機(jī)動(dòng)時(shí)間。工作的自由時(shí)差小于等于其總時(shí)差。

5、關(guān)鍵線路。持續(xù)時(shí)間最長的線路。

及早開始時(shí)間?最結(jié)束時(shí)間總時(shí)差

展遲開始時(shí)間最遲結(jié)束時(shí)間自由時(shí)差

0

（二）、標(biāo)號(hào)法確定關(guān)鍵工作和關(guān)健線路。

(①2)(②，⑵

r4-~~三―

I

!：

11(⑧，⑺

?(③,4)e)—?一^《)@8)?—\—

f：(⑥⑦/5)

II

II

II

:_J_?—

(①,4)(③10)

三、雙代號(hào)時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)支配

網(wǎng)絡(luò)支配中接受了三個(gè)坐標(biāo)體系：上面的坐標(biāo)體系為計(jì)算坐標(biāo)體系，供計(jì)算時(shí)間參數(shù)之用；中間為工

作日坐標(biāo)體系；下面為日歷坐標(biāo)體系，此處假定該工程在4月24日（星期三）起先，星期日和五一節(jié)休息。

時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò)圖要能一目了然很多信息，并且經(jīng)常和前擇線進(jìn)度偏差（掙值法）一起考試.

四、困難問題簡潔化--快速計(jì)算網(wǎng)絡(luò)圖

例題:

輔樓工程

14

裝飾裝修工程

基礎(chǔ)工程主樓主體工程設(shè)備安裝工程

CD---------------------------------------------心

101G611

要求：）0.5分鐘找出關(guān)鍵線路

1分鐘算出2個(gè)總時(shí)差

（平行路法或基本概念）室外工程

答：A、C工作的總時(shí)差為1天。

其次節(jié)進(jìn)度支配優(yōu)化

工期優(yōu)化一般通過壓縮關(guān)鍵工作的持續(xù)時(shí)間來滿足工期要求，但應(yīng)留意，被壓縮的關(guān)鍵工作在壓縮完

成后仍應(yīng)為關(guān)鍵工作。其計(jì)算步驟如下：

（1）計(jì)算網(wǎng)絡(luò)支配中的時(shí)間參數(shù)，并找出關(guān)鍵線路和關(guān)鍵工作。

（2）按要求工期計(jì)算應(yīng)縮短的時(shí)間△「

△T=Tc-Tr

式中Tc一一網(wǎng)絡(luò)支配的計(jì)算工期；

「一一要求工期。

（3）確定各關(guān)鍵工作能縮短的持續(xù)時(shí)間。

（4）選擇應(yīng)縮短持續(xù)時(shí)間的關(guān)鍵工作，將其持續(xù)時(shí)間壓至最短，并重新計(jì)算網(wǎng)絡(luò)支配的計(jì)算工

期卻關(guān)鍵線路。若被壓縮的工作變成非關(guān)鍵工作，則應(yīng)延長其持續(xù)時(shí)間，使之仍為關(guān)鍵工作。選

擇應(yīng)縮短持續(xù)時(shí)間的關(guān)鍵工作應(yīng)考慮下列因素：

1）縮短持續(xù)時(shí)間對(duì)質(zhì)量和平安影響不大的工作；

2）有足夠備用資源的工作；

3）縮短持續(xù)時(shí)間增加費(fèi)用最少的工作。

（5）若計(jì)算工期仍超過要求工期，則重復(fù)上述（2）-（4）,直到滿足工期要求或工期已不能再縮

短為止。

（6）當(dāng)全部關(guān)鍵工作的持續(xù)時(shí)間都已達(dá)到其能縮短的極限而工期仍不滿足要求時(shí)，應(yīng)對(duì)支配的

原技術(shù)、組織方案進(jìn)行調(diào)整或?qū)σ蠊て谥匦聦彾ā?/p>

背景資料

某單項(xiàng)工程，按如下進(jìn)度支配網(wǎng)絡(luò)圖組織施工。

原支配工期是170天，在第75天進(jìn)行的進(jìn)度檢查時(shí)發(fā)覺：工作A已全部完成，工作B剛剛開工。

本工程各工作相關(guān)參數(shù)見下表：

序號(hào)工作最大可壓縮時(shí)間（天）趕工費(fèi)用（元/天）

1A10200

2B5200

3C3100

4D10300

5R5200

6F10150

7G10120

8II5420

問題:

（1）為使本單項(xiàng)工程仍按原工期完成，則必需趕工，調(diào)整原支配，問應(yīng)如何調(diào)整原支配，既經(jīng)濟(jì)乂保

證整修工作能在支配的170天內(nèi)完成，并列出具體調(diào)整過程。

（2）試計(jì)算經(jīng)調(diào)整后，所需投入的趕工費(fèi)用。

（3）指出調(diào)整后的關(guān)鍵線路。

（4）假設(shè)在原網(wǎng)絡(luò)圖中增加一個(gè)新工作I,該工作在工作。完成之后起先，G起先之前完成，持續(xù)20

天，請(qǐng)重新繪制調(diào)整后的進(jìn)度支配網(wǎng)絡(luò)圖。

答：

（1）目前總工期拖后15天，此時(shí)的關(guān)鍵線路：B-D-H

①其中工作B趕工費(fèi)率最低，故先對(duì)工作B持續(xù)時(shí)間進(jìn)行壓縮工作B壓縮5天，因此增加費(fèi)用為

5X200=1000（元）總工期為：185—5=180（天）

關(guān)鍵線路：B-D-H

②剩余關(guān)鍵工作中，工作D趕工費(fèi)率最低，故應(yīng)對(duì)工作D持續(xù)時(shí)間進(jìn)行壓縮工作D壓縮的同時(shí)，應(yīng)

考慮與之同等的各線路，以各線路工作正常進(jìn)展均不影響總工期為限。

故工作D只能壓縮5天，因此增加費(fèi)用為5X300=1500（元）總工期為：180—5=175（天）

關(guān)鍵線路：B-D-H和B-C-F-H兩條。

③剩余關(guān)鍵工作中，存在三種壓縮方式：

1）同時(shí)壓縮工作C、工作D；

2）同