2024年度企業(yè)投資與融資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)投資與融資合同本合同目錄一覽第一條投資與融資概述1.1投資金額1.2投資方式1.3融資額度1.4融資方式第二條投資與融資期限2.1投資期限2.2融資期限第三條投資與融資用途3.1投資用途3.2融資用途第四條投資回報(bào)及分紅4.1投資回報(bào)方式4.2分紅政策第五條融資利息及還款方式5.1融資利息5.2還款方式第六條投資風(fēng)險(xiǎn)與控制6.1投資風(fēng)險(xiǎn)6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施第七條融資擔(dān)保7.1擔(dān)保方式7.2擔(dān)保主體第八條合同的生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同解除第九條違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第十一條合同的履行11.1投資與融資的履行11.2合同的監(jiān)督與檢查第十二條信息披露與保密12.1信息披露12.2保密義務(wù)第十三條合同的轉(zhuǎn)讓13.1轉(zhuǎn)讓條件13.2轉(zhuǎn)讓程序第十四條其他約定14.1附加條款14.2附錄第一部分：合同如下：第一條投資與融資概述1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣萬(wàn)元整（大寫(xiě)：人民幣玖拾玖萬(wàn)玖仟玖佰玖拾玖元整），投資款項(xiàng)將在本合同簽訂后的五個(gè)工作日內(nèi)支付到乙方指定的銀行賬戶。1.2投資方式甲方采用增資擴(kuò)股的方式進(jìn)行投資，投資后甲方持有乙方%的股權(quán)。1.3融資額度乙方同意接受甲方投資人民幣萬(wàn)元整（大寫(xiě)：人民幣玖拾玖萬(wàn)玖仟玖佰玖拾玖元整），用于乙方日常經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)發(fā)展。1.4融資方式乙方同意通過(guò)增發(fā)新股的方式進(jìn)行融資，融資后乙方總股本將增加，甲方持有增加后總股本中%的股權(quán)。第二條投資與融資期限2.1投資期限甲方的投資期限為自投資款項(xiàng)支付到乙方指定賬戶之日起至乙方首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日止。2.2融資期限乙方的融資期限為自甲方投資款項(xiàng)支付到乙方指定賬戶之日起至乙方首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日止。第三條投資與融資用途3.1投資用途（一）補(bǔ)充流動(dòng)資金；（二）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；（三）研發(fā)新產(chǎn)品；（四）市場(chǎng)推廣；（五）其他經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致的用途。3.2融資用途（一）補(bǔ)充流動(dòng)資金；（二）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；（三）研發(fā)新產(chǎn)品；（四）市場(chǎng)推廣；（五）其他經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致的用途。第四條投資回報(bào)及分紅4.1投資回報(bào)方式（一）股息分紅；（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓；（三）資本收益。4.2分紅政策乙方應(yīng)在每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，按照甲乙雙方約定的利潤(rùn)分配方案進(jìn)行分紅。分紅比例和金額由甲乙雙方在合同中約定。第五條融資利息及還款方式5.1融資利息乙方應(yīng)按年向甲方支付融資利息，利息率由甲乙雙方在合同中約定。5.2還款方式乙方向甲方的還款方式如下：（一）每年支付一次利息，利息支付日期為每年的還款日；（二）還款日為融資到期日的五年內(nèi)，乙方應(yīng)按約定的還款計(jì)劃進(jìn)行還款；（三）還款方式可以為一次性還款或分期還款，具體還款方式和還款計(jì)劃由甲乙雙方在合同中約定。第六條投資風(fēng)險(xiǎn)與控制6.1投資風(fēng)險(xiǎn)甲方投資乙方可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）管理風(fēng)險(xiǎn)；（四）法律風(fēng)險(xiǎn)；（五）政策風(fēng)險(xiǎn)。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（一）定期對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行審查和評(píng)估；（二）要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃；（三）在合同中約定乙方在特定情況下的義務(wù)和責(zé)任；（四）要求乙方購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)的保險(xiǎn)；（五）其他甲乙雙方協(xié)商一致的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第八條合同的生效、變更與解除8.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，同時(shí)應(yīng)向各自所在地的工商行政管理部門(mén)辦理登記手續(xù)。8.2合同變更本合同的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3合同解除本合同解除的條件和程序如下：（一）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（二）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；（三）一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)單方面解除合同；（四）合同約定的其他解除條件。第九條違約責(zé)任9.1違約情形甲乙雙方如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約情形包括但不限于：（一）未按約定履行投資、融資義務(wù)；（二）未按約定用途使用投資、融資款項(xiàng)；（三）未按約定支付利息、分紅或還款；（四）違反合同約定的其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，違約責(zé)任包括但不限于：（一）繼續(xù)履行合同；（二）支付違約金；（三）賠償對(duì)方因此造成的損失。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如甲乙雙方通過(guò)訴訟解決爭(zhēng)議，應(yīng)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十一條合同的履行11.1投資與融資的履行甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的金額、期限、用途等履行投資與融資義務(wù)。11.2合同的監(jiān)督與檢查甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，確保投資與融資款項(xiàng)的正確使用。第十二條信息披露與保密12.1信息披露甲乙雙方應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)投資與融資相關(guān)信息進(jìn)行披露。12.2保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得泄露給第三方。第十三條合同的轉(zhuǎn)讓13.1轉(zhuǎn)讓條件甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利和義務(wù)。13.2轉(zhuǎn)讓程序甲乙雙方轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)簽訂書(shū)面轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并報(bào)經(jīng)原合同審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。第十四條其他約定14.1附加條款本合同附件為附加條款，與本合同具有同等法律效力。14.2附錄本合同的附錄包括但不限于：投資協(xié)議、融資協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議等。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1第三方概念本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的其他自然人、法人和其他組織。15.2第三方責(zé)任第三方介入本合同事項(xiàng)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。15.3第三方權(quán)益第三方根據(jù)本合同享有權(quán)益的，應(yīng)按照合同約定行使權(quán)益，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。第十六條第三方介入的額外條款16.1第三方介入的條件第三方介入本合同的事項(xiàng)，應(yīng)符合合同約定的條件。未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得擅自介入本合同事項(xiàng)。16.2第三方介入的程序第三方擬介入本合同事項(xiàng)，應(yīng)與甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。書(shū)面協(xié)議與本合同具有同等法律效力。16.3第三方介入的權(quán)利和義務(wù)第三方介入本合同事項(xiàng)的，應(yīng)按照書(shū)面協(xié)議約定行使權(quán)利和履行義務(wù)。書(shū)面協(xié)議未約定的，第三方應(yīng)遵守本合同的約定。第十七條第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定甲乙雙方根據(jù)本合同約定第三方的責(zé)任限額，具體數(shù)額由甲乙雙方在合同中約定。17.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以調(diào)整第三方責(zé)任限額。調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)書(shū)面確認(rèn)，并報(bào)經(jīng)原合同審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。17.3第三方責(zé)任限額的履行第十八條第三方與甲乙方的關(guān)系18.1第三方與甲乙方的劃分第三方與甲乙方的權(quán)利義務(wù)劃分，應(yīng)按照本合同和書(shū)面協(xié)議的約定確定。書(shū)面協(xié)議未約定的，參照本合同相關(guān)條款執(zhí)行。18.2第三方與甲乙方的協(xié)調(diào)18.3第三方與甲乙方的權(quán)益保護(hù)甲乙雙方應(yīng)保護(hù)第三方的合法權(quán)益，不得擅自變更、解除或終止合同。如因甲乙雙方原因?qū)е碌谌綑?quán)益受損，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十九條第三方介入的變更與解除19.1第三方介入的變更第三方介入本合同事項(xiàng)的，如發(fā)生變更，應(yīng)與甲乙雙方簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。19.2第三方介入的解除第三方介入本合同事項(xiàng)的，如發(fā)生解除，應(yīng)與甲乙雙方簽訂書(shū)面解除協(xié)議。解除協(xié)議應(yīng)明確解除后的權(quán)利義務(wù)處理事項(xiàng)。第二十十條第三方介入的違約責(zé)任20.1第三方違約情形第三方如違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約情形包括但不限于：（一）未按約定履行義務(wù)；（二）未按約定承擔(dān)責(zé)任；（三）違反本合同的其他約定。20.2第三方違約責(zé)任第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，違約責(zé)任包括但不限于：（一）繼續(xù)履行合同；（二）支付違約金；（三）賠償甲乙雙方因此造成的損失。第二十一條爭(zhēng)議解決21.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方與第三方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。21.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如甲乙雙方與第三方通過(guò)訴訟解決爭(zhēng)議，應(yīng)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第二十二條合同的履行甲乙雙方與第三方應(yīng)按照本合同約定的金額、期限、用途等履行投資與融資義務(wù)。第二十三條信息披露與保密甲乙雙方與第三方應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)投資與融資相關(guān)信息進(jìn)行披露。甲乙雙方與第三方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得泄露給第三方。第二十四條其他約定甲乙雙方與第三方簽訂的書(shū)面協(xié)議附件，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正為明確第三方的概念和責(zé)權(quán)利，以及第三方與其他各方的劃分，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，對(duì)原合同進(jìn)行如下修正：1.在第一條“投資與融資概述”中，增加一款：“本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：投資協(xié)議詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方的投資金額、投資方式、投資期限等信息。2.附件二：融資協(xié)議詳細(xì)規(guī)定乙方向第三方的融資額度、融資方式、融資期限等信息。3.附件三：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方因投資而產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例、價(jià)格、支付方式等。4.附件四：擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)規(guī)定第三方為乙方提供的擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限等信息。5.附件五：第三方權(quán)利義務(wù)確認(rèn)書(shū)明確第三方的權(quán)利義務(wù)，包括投資回報(bào)、分紅、利息支付等。6.附件六：違約責(zé)任確認(rèn)書(shū)明確違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，包括違約金計(jì)算方式、賠償范圍等。7.附件七：信息披露與保密協(xié)議規(guī)定甲乙雙方及第三方在合同履行過(guò)程中的信息披露義務(wù)和保密義務(wù)。8.附件八：合同履行監(jiān)督與檢查協(xié)議規(guī)定甲乙雙方及第三方在合同履行過(guò)程中的監(jiān)督與檢查義務(wù)。9.附件九：合同轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定甲乙雙方及第三方在合同履行過(guò)程中的轉(zhuǎn)讓條件和程序。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為a.甲乙雙方未按約定履行投資、融資義務(wù)；b.甲乙雙方未按約定支付利息、分紅或還款；c.甲乙雙方違反合同約定的其他義務(wù)；d.第三方未按約定承擔(dān)責(zé)任、支付利息或分紅；e.第三方違反合同約定的其他義務(wù)。2.違約責(zé)任認(rèn)定違約責(zé)任認(rèn)定