企業(yè)融資路演服務(wù)規(guī)范

DB3201/T1076—20221企業(yè)融資路演服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了企業(yè)融資路演服務(wù)的機(jī)構(gòu)、場(chǎng)地及設(shè)施設(shè)備、工作人員、服務(wù)程序、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求、檔案管理。本文件適用于路演服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供的融資路演服務(wù)，不適用于為非企業(yè)提供的融資路演服務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本GA654人員密集場(chǎng)所消防安全管理3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1企業(yè)融資路演financingroadshow具有融資意向的企業(yè)在明確的地點(diǎn)和時(shí)間，通過(guò)演說(shuō)等形式向特定對(duì)象介紹企業(yè)情況以獲得投資意3.2路演服務(wù)機(jī)構(gòu)roadshowserviceinstitution為具有融資意向的企業(yè)策劃、輔導(dǎo)并組織路演活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。4路演服務(wù)機(jī)構(gòu)4.1應(yīng)具有獨(dú)立法人資格，具備健全的組織架構(gòu)及管理制度。4.2應(yīng)具備開(kāi)展企業(yè)融資路演（以下簡(jiǎn)稱(chēng)路演）服務(wù)的能力。4.3應(yīng)具備固定的或可支配的路演場(chǎng)地及必要的設(shè)施設(shè)備。4.4路演服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)機(jī)構(gòu)）內(nèi)從事路演服務(wù)的工作人員不應(yīng)少于3人，工作人員應(yīng)具有相關(guān)服務(wù)經(jīng)歷。5場(chǎng)地與設(shè)施設(shè)備5.1場(chǎng)地的消防安全管理應(yīng)符合GA654的要求。5.2場(chǎng)地大小應(yīng)與路演規(guī)模相匹配。5.3場(chǎng)地的音響和燈光系統(tǒng)應(yīng)滿(mǎn)足路演服務(wù)需求。DB3201/T1076—202226工作人員6.1應(yīng)熟悉路演相關(guān)法律法規(guī)。6.2應(yīng)熟悉路演服務(wù)的基本流程和要求。6.3應(yīng)具有良好的溝通和表達(dá)能力。6.4應(yīng)具備自身崗位應(yīng)有的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。7服務(wù)程序7.1流程路演服務(wù)程序應(yīng)符合圖1的流程。 圖1路演服務(wù)流程7.2.1機(jī)構(gòu)發(fā)布通知，征集有意向參加路演的企業(yè)。7.2.2機(jī)構(gòu)應(yīng)明確告知企業(yè)需要提交的材料及相關(guān)信息。7.3.1機(jī)構(gòu)應(yīng)要求企業(yè)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、信用信息、商業(yè)計(jì)劃書(shū)等信息，確認(rèn)融資意愿。7.3.2機(jī)構(gòu)應(yīng)收集投資方的身份信息。DB3201/T1076—202237.3.3當(dāng)機(jī)構(gòu)獲得企業(yè)或投資方風(fēng)險(xiǎn)信息時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向投融資雙方進(jìn)行提示。7.3.4機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助企業(yè)與投資方的進(jìn)一步投資接洽工作。7.4策劃7.4.1機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資偏好、企業(yè)的行業(yè)類(lèi)別等制定路演方案和實(shí)施計(jì)劃。7.4.2機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的行業(yè)類(lèi)別，征集投資方，并選擇符合以下條件的投資方參加路演：——有實(shí)際投資意愿和能力；——愿意向機(jī)構(gòu)反饋企業(yè)投資接洽的結(jié)果；——投資方向與企業(yè)行業(yè)類(lèi)別相匹配。7.4.3機(jī)構(gòu)應(yīng)向已選定的投資方披露商業(yè)計(jì)劃書(shū)。7.4.4機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)施計(jì)劃完成人員、物資、經(jīng)費(fèi)、場(chǎng)地、設(shè)備等路演準(zhǔn)備工作。7.4.5機(jī)構(gòu)應(yīng)提示路演參與方注意行為的合法合規(guī)。7.5路演輔導(dǎo)當(dāng)企業(yè)有需求時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)能為企業(yè)提供路演輔導(dǎo)服務(wù)。7.6發(fā)布通知機(jī)構(gòu)應(yīng)提前發(fā)布路演活動(dòng)通知并積極宣傳，提示路演參與方注意疫情防控。7.7實(shí)施路演7.7.1路演實(shí)施當(dāng)天，機(jī)構(gòu)應(yīng)全程跟蹤，做好路演的組織和服務(wù)保障工作。7.7.2企業(yè)路演前，機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投融資雙方以審慎原則開(kāi)展后續(xù)投資接洽。7.8跟蹤效果7.8.1機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)跟蹤企業(yè)融資情況，了解路演效果。7.8.2機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)系投資方收集企業(yè)投資接洽的相關(guān)信息。7.8.3機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)更新企業(yè)信息及聯(lián)系方式。7.8.4當(dāng)企業(yè)提出特殊需求時(shí)，有條件的機(jī)構(gòu)宜為企業(yè)提供定制化服務(wù)。7.9評(píng)價(jià)改進(jìn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開(kāi)展?jié)M意度調(diào)查，根據(jù)滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果改進(jìn)服務(wù)。8服務(wù)內(nèi)容8.1機(jī)構(gòu)應(yīng)為有需要的企業(yè)提供路演輔導(dǎo)服務(wù)，路演輔導(dǎo)服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：——輔導(dǎo)演講及展示；——指導(dǎo)修改商業(yè)計(jì)劃書(shū)。8.2路演實(shí)施當(dāng)日，機(jī)構(gòu)應(yīng)控制路演節(jié)奏，確保路演活動(dòng)正常有序開(kāi)展。9服務(wù)要求9.1機(jī)構(gòu)應(yīng)按照表1的要求控制路演服務(wù)中的主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，保證路演服務(wù)效果。DB3201/T1076—20224表1主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求123459.2機(jī)構(gòu)應(yīng)