2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資格考試題庫(kù)大全-下（多選、判斷題）

2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資格考試題庫(kù)大全一下（多

選'判斷題匯總）

多選題

1.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依

法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)，包括（）。

A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

B、成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)

3個(gè)月以上

C、主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

答案：ABCD

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華

人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定，規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被

公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)；（2）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者

開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；（3）主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)；（4）國(guó)務(wù)院

期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)

清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注

銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

2.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)

當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和

監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

A、涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

B、期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

C、期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

答案：ABC

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官

發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住

所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告:U）

涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占

用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（3）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)

管標(biāo)準(zhǔn)的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（5）

股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（6）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他情形。

對(duì)上述情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)的

整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)配合整改，并將整改情況向公司住所地中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

A、交易

B、結(jié)算和財(cái)務(wù)

C、風(fēng)險(xiǎn)控制

D\技術(shù)

答案：ABCD

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢

業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)

分離。

4.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A、注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元

B、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以

上

D、控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元

答案：BCD

解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》重點(diǎn)記住“注冊(cè)資本不低于人民幣

5000萬(wàn)元”。

5.單位客戶辦理期貨開(kāi)戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）。

A、授權(quán)委托書(shū)

B、法人身份證

C、代理人的身份證

D、組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

答案：ACD

解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，開(kāi)戶實(shí)名制要求：（1）個(gè)

人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)

戶手續(xù)。（2）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其

他開(kāi)戶證件。一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（3）期貨經(jīng)紀(jì)合同,期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件

中的姓名或者名稱一致。（4）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、

準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。

6.任何單位或者個(gè)人（），操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并

處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元

的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

A、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交

易價(jià)格或者期貨交易量的

B、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

C、以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)

賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的

答案：ABCD

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，

操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元

以下的罰款：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)

聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（二）蓄意串通，按事先約定的

時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（三）

以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（四）為

影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱

期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

7.當(dāng)出現(xiàn)（）時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

A、期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

B、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

C、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：ABC

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期

貨'現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部

可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

8.任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違

法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不

滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，包括（）

A、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)

賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的

B、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交

易價(jià)格或者期貨交易量的

C、以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；為影

響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款

所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1

萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

答案：ABCD

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，

操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以

下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元

以下的罰款：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)

聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（2）蓄意串通，按事先約定的

時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（3）

以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（4）為

影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的；（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱

期貨交易價(jià)格的行為。單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其

他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

9.期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依

法核準(zhǔn)。

A、董事長(zhǎng)

B、監(jiān)事會(huì)主席

C、獨(dú)立董事

D、經(jīng)理層人員

答案：ABCD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條，期

貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)

依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán).可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。故本題答

案為ABCDo

10.期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處

違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，

并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，包括（）

A、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制

度的

B、允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C、直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

D、違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

答案：ABCD

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，

責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;

沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰

款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條規(guī)

定，所列事項(xiàng)的；（2）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（3）

直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；（4）

違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保

存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（6）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲

跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的；（7）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（8）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。有

前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,

處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（）該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管

理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、受到非法或者不當(dāng)干預(yù)

B、不能正常依法履行職責(zé)

C、導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為

D、導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的

答案：ABCD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十條規(guī)定，

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行

職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及

時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

12.下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人

所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑

B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)文憑

C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑

D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑

答案：ABCD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十六條.申

請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教

育文憑的.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位

認(rèn)證文件。故本題答案為ABCD。

13.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向（）提出申

請(qǐng)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所

D、財(cái)政部

答案：AB

解析：《期貨公司董事'監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條,

申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者

其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。故本題答案為AB。

14.當(dāng)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員

期貨公司（）。

A、應(yīng)當(dāng)要求非結(jié)算會(huì)員及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

B、有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

C、開(kāi)市前禁止非結(jié)算會(huì)員開(kāi)倉(cāng)

D、應(yīng)當(dāng)收取非結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金

答案：ABC

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的

結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平

倉(cāng)。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)

算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。第三十五條規(guī)定，非結(jié)算

會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公

司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。除前款

規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平

倉(cāng)的其他情形。第三十六條規(guī)定，期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余

額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。

15.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A、商業(yè)秘密

B、客戶信息

C、商業(yè)計(jì)劃

D、股東信息

答案：AB

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)

保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

16.按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人

員情況等相關(guān)信息。

A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站

B、公司網(wǎng)站

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

答案：BCD

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按

照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司

的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

17.期貨公司客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A、書(shū)面

B、電話

C、計(jì)算機(jī)

D、互聯(lián)網(wǎng)

答案：ABCD

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書(shū)面,電話、

計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

18.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求，人民法院不予支持的有（）。

A、凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B、凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

答案：ABCD

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第四條規(guī)

定，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的,

人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向

期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

19.期貨公司的股東,實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國(guó)證券監(jiān)督

管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A、占用期貨公司資產(chǎn)

B、直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)

管理活動(dòng)

C、股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

D、報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載,誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏

答案：ABCD

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際控制人

或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以

責(zé)令其限期整改：（1）占用期貨公司資產(chǎn)；（2）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；（3）股東未按照出資比

例或者所持股份比例行使表決權(quán)；（4）報(bào)送、提供或者出具的材料,信息或者

報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。因前款情形致使期貨公司不符

合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股

東權(quán)利。

20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收取（）成本費(fèi)用外，

不得收取其他費(fèi)用。

A、打印

B、復(fù)制

C、裝訂

D、郵寄

答案：ABCD

解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第四十八條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收

取其他費(fèi)用。

21.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予

的紀(jì)律懲戒包括（）。

A、撤銷(xiāo)從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

B、訓(xùn)誡

C、公開(kāi)譴責(zé)

D、拘留

答案：ABC

解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十一條。

22.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)

當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容？（）

A、交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施，保證金標(biāo)準(zhǔn)，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備

金最低余額

B、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限

C、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解

除

D、違約責(zé)任，爭(zhēng)議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事

項(xiàng)

答案：ABCD

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）交

易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；（二）保證金標(biāo)準(zhǔn)；（三）非結(jié)算會(huì)員結(jié)

算準(zhǔn)備金最低余額；（四）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；（五）結(jié)算流程；（六）

通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；（七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及

其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責(zé)任；（十）爭(zhēng)議處理方式;

（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。ABCD均為結(jié)算協(xié)

議的內(nèi)容，故本題答案為ABCD。

23.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要滿足的條件是（）。

A、具有期貨從業(yè)人員資格

B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算'風(fēng)險(xiǎn)管理或

者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

答案：ABCD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條，申

請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格;

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)

可的資質(zhì)測(cè)試。選項(xiàng)ABC正確。第十三條，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備

第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司

交易'結(jié)算,風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)

1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上

經(jīng)驗(yàn)。D項(xiàng)正確。因此本題答案為ABCD。

24.期貨交易所辦理（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、制定或者修改章程、交易規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、依法開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

答案：ABD

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、

中止、取消或者恢復(fù)交易品種：（三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種。應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有

關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。故本題答案為ABD。

25.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托

回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。

A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B、非結(jié)算會(huì)員

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、財(cái)政部

答案：AB

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易

指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面

結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。故本題答案為AB。

26.除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所

章程還應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。

A、會(huì)員資格及其管理辦法

B、會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

D、以上都不需要

答案：ABC

解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定，規(guī)定的事

項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）會(huì)員資格及其管理辦

法；（2）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。

27.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）。

A、融資

B、服務(wù)

C、擔(dān)保

D、咨詢

答案：AC

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條，證券公

司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。故本題答案為ACo

28.制定《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。

A、加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)

B、保護(hù)投資者合法權(quán)益

C、維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序

D、促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展

答案：ABCD

解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第一條。為了加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信

建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)

定發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

29.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行

情分析等信息傳播活動(dòng)的，下列表述正確的有（）。

A、應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C、應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D、在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證

監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

答案:ABD

解析:

本題考查期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期

貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的注意事項(xiàng)。ABD選項(xiàng)正確,期貨公司及其從業(yè)人員

通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，

應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格,遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)

他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán);C選項(xiàng)錯(cuò)誤,在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前（而不是在活動(dòng)后），期

貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。故本題選ABD

選項(xiàng)。

30.證券公司介紹其控股股東到期貨公司開(kāi)戶的，以下做法正確的有（）。

A、向股東作獲利保證

B、按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C、向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D、將開(kāi)戶資料提交期貨公司

答案：BD

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，證券公司

為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解

釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假

宣傳，誤導(dǎo)客戶。故AC錯(cuò)誤.本題答案為BD。

31.期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A、代理客戶從事期貨交易

B、向需要追加保證金的客戶發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)

C、代理客戶開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、向客戶發(fā)送各類(lèi)投資建議

答案：ACD

解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期

貨從業(yè)人員禁止行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)

算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證券監(jiān)督

管理委員會(huì)禁止的其他行為。

32.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨公司總經(jīng)理

C、期貨公司董事會(huì)

D、期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：BCD

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)

當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)

告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

33.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的（）。

A、認(rèn)定

B、管理

C、撤銷(xiāo)

D、監(jiān)督

答案：ABC

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依

法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。故本題答

案為ABC。

34.（）人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

A、在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系

B、在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社

會(huì)關(guān)系

C、在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系

D、為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

答案：ACD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定,

下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人

員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（2）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和

主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5

名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（3）為期貨公司

及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（4）最近1年內(nèi)

曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（5）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事

以外職務(wù)的人員；（6）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他人員。

35.結(jié)算擔(dān)保金包括（）o

A、基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B、變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C、初級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

D、高級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

答案：AB

解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨

交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)

保金。

36.以下（）屬于適當(dāng)性自查報(bào)告內(nèi)容包括的內(nèi)容。

A、適當(dāng)性制度建設(shè)

B、數(shù)據(jù)庫(kù)管理

C、培訓(xùn)記錄

D、資料保管

答案：ABCD

解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十六條經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開(kāi)展

一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容

包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評(píng)估與匹配、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、培訓(xùn)記錄、資

料保管,投訴處理,存在問(wèn)題與整改措施等情況。

37.下面構(gòu)成交割違約的有（）。

A、在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B、買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C、在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D、買(mǎi)方期貨公司未向賣(mài)方期貨公司交付足額貨款

答案：AB

解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，

在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買(mǎi)方期貨公司未向

期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承

擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定情形的，對(duì)方有權(quán)要求終止

交割或者要求違約方繼續(xù)交割。征購(gòu)或者競(jìng)賣(mài)失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所

有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。

38.公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下列（）對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確。

A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B、審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C、審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

答案：BC

解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下

列職權(quán)：（1）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易

所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的

財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股期貨法律法規(guī)匯編東大會(huì)通過(guò)；（4）審議期

貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)；（5）監(jiān)督總經(jīng)

理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；（6）本辦法第二十五條規(guī)定，第（5）

項(xiàng)至第（13）項(xiàng)、第（15）項(xiàng)、第（16）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（7）期貨交易所章程

規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第二十五條規(guī)定，理事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）

召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則

及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案,決

算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的

方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（5）決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；（6）決定會(huì)員的接納

和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住

所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（1

O）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（11）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（1

2）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（13）審議批

準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（14）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議

的情況；（15）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、

行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（1

6）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和

變更事項(xiàng)；（17）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

39.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定

C、審議理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

答案：ABD

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，理事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）

召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（2）擬訂期貨交易所章程'交易規(guī)則

及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（3）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決

算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的

方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（5）決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；（6）決定會(huì)員的接納

和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（8）決定期貨交易所變更名稱、住

所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（9）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（10）

審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（11）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（12）審

議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（13）審議批準(zhǔn)期貨

交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（14）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；

（15）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法

規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（16）組織

期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng);

（17）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

40.下列哪些機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格，自被撤銷(xiāo)

資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資

格？（）

A、投資咨詢機(jī)構(gòu)

B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

C、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)

D、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

答案：ABCD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條，本

題為第（三）條，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)

人員.自被撤銷(xiāo)資格之日起來(lái)逾5年。故本題答案為ABCD。

41.具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有

關(guān)的證券、期貨交易。A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司

百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的B.按照

事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人

披露的信息而交易的D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的

A、B、C、D、E、答案：ABCD

解析：具有以下情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息

有關(guān)的證券、期貨交易：A.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公

司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的；B.

按照事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的；C.依據(jù)已被

他人披露的信息而交易的；D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的。因此,

答案為ABCDo

42.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不允許的行為包括（）。

A、為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要

求的通道服務(wù)

B、在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資

運(yùn)作

C、在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資

建議

D、在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管

理計(jì)劃所持證券的權(quán)利

答案：ABCD

解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十六條規(guī)定，證券

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有下列行為：①為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)

人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。②在

資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作。

③在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資

建議。④在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資

產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利。選項(xiàng)A、選項(xiàng)B、選項(xiàng)C和選項(xiàng)D均正確。

43.期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)應(yīng)（）。

A、建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、

資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B、采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C、防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及

其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D、建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限

一般為半年

答案：ABC

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研

究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)

立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、

管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨

公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、

資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

44.期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，（）地為客戶提供期貨投資咨詢

服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

A、謹(jǐn)慎

B、真誠(chéng)

C、勤勉

D、盡責(zé)

答案：ACD

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，期貨公司及其從業(yè)人員

應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉,盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客

戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。故本題答案為ACD。

45.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公

司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（）的有關(guān)

規(guī)定。

A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C、期貨交易所

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

答案：AC

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員

期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金

賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、

期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。

46.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全。

A、安全

B、穩(wěn)健

C、公平

D、公正

答案：AB

解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，對(duì)保障基金的管理

應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。

47.《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的初衷是（）。

A、加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

B、加強(qiáng)市場(chǎng)管理

C、規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D、適當(dāng)投資者更好的盈利

答案：AC

解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,

規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。故本

題答案為ACo

48.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》目的是為了（）

A、規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理

B、維護(hù)投資者合法權(quán)益

C、保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

D、督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制

度

答案：AB

解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第一條為了規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)

性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司

監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

49.下列說(shuō)法正確的有()o

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理

委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C、在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)

所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不

定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

答案：ABCD

解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送

月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住

所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的

4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

管報(bào)表。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公

司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

50.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收?。ǎ┏杀举M(fèi)用外，

不得收取其他費(fèi)用。

A、打印

B、復(fù)制

C、裝訂

D、郵寄

答案：ABCD

解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第四十八條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)辦理誠(chéng)信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費(fèi)用外，不得收

取其他費(fèi)用。

51.客戶下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，

由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A、沒(méi)有品種

B、沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)方向

C、沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向

D、沒(méi)有數(shù)量

答案：ABD

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十條規(guī)定,

客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交

易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

52.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算

會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員客戶

答案：AC

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的

結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)

按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。除前款規(guī)定外,

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其

他情形。

53.證券公司在辦理客戶（）申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶的誠(chéng)信檔案，根據(jù)申請(qǐng)人的

誠(chéng)信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信額度。

A、開(kāi)戶

B、約定式購(gòu)回

C、證券質(zhì)押式回購(gòu)

D、融資融券業(yè)務(wù)

答案：BCD

解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第三十六條第一款規(guī)定，證券公司在

辦理客戶證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶

的誠(chéng)信檔案，根據(jù)申請(qǐng)人的誠(chéng)信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調(diào)整授信

額度。

54.下列說(shuō)法正確的是（）。

A、客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)

B、客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C、非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、

扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)

D、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

答案：ABC

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬

于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別

管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍

結(jié),扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破

產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

55.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)

官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

報(bào)告。

A、期貨公司董事長(zhǎng)

B、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

答案：ABC

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者

相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期

貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住

所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)

事。

56.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱

及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

B、研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用

者風(fēng)險(xiǎn)提示

C、研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合

規(guī).研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

D、制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

答案：ABCD

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條，研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)

研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎,

分析結(jié)論合理。研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明

期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容,

同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源、研究分析意見(jiàn)的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。期貨

公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。故本題答案為ABCDo

57.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予

的紀(jì)律懲戒包括（）。

A、撤銷(xiāo)從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

B、訓(xùn)誡

C、公開(kāi)譴責(zé)

D、拘留

答案：ABC

解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第二十一條。

58.期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管

理辦法》？（）

A、董事

B、監(jiān)事

C、高級(jí)管理人員

D、總經(jīng)理

答案：ABCD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條期貨公

司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級(jí)管

理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。故本題答案為ABCDo

59.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，

并提交的材料包括（）。

A、任職決定文件

B、相關(guān)會(huì)議的決議

C、相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

D、高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

答案：ABCD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條，期

貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi).向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）

相關(guān)會(huì)議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；（四）高級(jí)管理人員職

責(zé)范圍的說(shuō)明；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。故本題答案為ABCD。

60.《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取的

措施包括（）

A、進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B、詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)

的事項(xiàng)做出說(shuō)明

C、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料

D、拘留當(dāng)事人

答案：ABC

解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十二條。

61.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）。

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開(kāi)

答案：ABC

解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員

期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

62.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，其應(yīng)具備的條件包括（）

A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D、主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違

法違規(guī)記錄

答案：ABCD

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中

華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人

民幣3000萬(wàn)元；（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有

期貨從業(yè)資格；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）主要股東以

及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

63.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露

資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的（）。

A、真實(shí)性

B、一致性

C、完整性

D、及時(shí)性

答案：ACD

解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條規(guī)定，證券

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理

計(jì)劃信息，保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，確保投資者能

夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制所披露的信息資料。選項(xiàng)A、

選項(xiàng)C和選項(xiàng)D正確。

64.監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)

應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A、客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

B、個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一

致性

C、一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋

結(jié)果的一致性

D、客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)

容

答案：ABCD

解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交

易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全

國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組

織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶

姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

65.洗錢(qián)罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的下列行為（）。

A、通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

B、提供資金賬戶的

C、協(xié)助將資金匯往境外的

D、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

答案：ABCD

解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）摘選》第十六條，明知是毒品犯罪、

黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管

理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，

有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期

徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)

嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢(qián)數(shù)額百分之五以上百分之二十

以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、

有價(jià)證券的；（三）通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將

資金匯往境外的：（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)

的。故本題答案為ABCD。

66.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B、債務(wù)負(fù)責(zé)人

C、獨(dú)立董事

D、法定代表人

答案：AD

解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條期貨公司法定代表人,經(jīng)營(yíng)

管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并

應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)

書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

67.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采取

（）等監(jiān)督管理措施。

A、責(zé)令改正

B、監(jiān)管談話

C、出具警示函

D、責(zé)令參加培訓(xùn)

答案：ABCD

解析：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦

法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和

其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)

督管理措施。

68.期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。

A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

C、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

答案：ABCD

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行的職責(zé)包括下列職責(zé)：

（1）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（3）組

織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（5）按照章

程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（6）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他

職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)

產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

69.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有行為包括（）。

A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、代理客戶從事期貨交易

C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D、為客戶提供期貨相關(guān)信息

答案：AC

解析：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行

為⑴進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易；（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他

資產(chǎn)；⑶中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

70.客戶可以通過(guò)（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公

司下達(dá)交易指令。

A、書(shū)面

B、電話

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、口頭

答案：ABC

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話,互聯(lián)

網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？?/p>

戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)

手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

71.下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。

A、董事長(zhǎng)

B、首席風(fēng)險(xiǎn)官

C、總經(jīng)理

D、期貨公司法定代表人

答案：BCD

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

72.對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。

A、建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、

資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B、采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C、防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及

其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D、建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限

一般為3個(gè)月或6個(gè)月

答案：ABC

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研

究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)

立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、

管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨

公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、

資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

73.證券期貨經(jīng)營(yíng)