基于二零二四年度的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與上市規(guī)劃協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME基于二零二四年度的股權(quán)轉(zhuǎn)讓與上市規(guī)劃協(xié)議本合同目錄一覽第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式第二條上市規(guī)劃2.1上市目標(biāo)與時(shí)間表2.2上市所需的文件和資料2.3上市過(guò)程中的協(xié)調(diào)與配合第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件3.1股東資格的確認(rèn)3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性3.3目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況第四條上市規(guī)劃的前提條件4.1公司治理結(jié)構(gòu)的完善4.2財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性4.3法律法規(guī)的遵守第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同主體5.1轉(zhuǎn)讓方5.2受讓方第六條上市規(guī)劃的合同主體6.1發(fā)行人6.2承銷(xiāo)商第七條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任7.1轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任7.2受讓方的違約責(zé)任第八條上市規(guī)劃的違約責(zé)任8.1發(fā)行人的違約責(zé)任8.2承銷(xiāo)商的違約責(zé)任第九條爭(zhēng)議解決方式9.1雙方協(xié)商解決9.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁第十條合同的生效、變更和終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更10.3合同的終止第十一條保密條款11.1保密信息的定義11.2保密責(zé)任的履行第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.2上市規(guī)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)第十三條稅收條款13.1稅收責(zé)任的承擔(dān)13.2稅收優(yōu)惠的申請(qǐng)第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍1.1.1本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍包括但不限于目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)。1.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其擁有合法、完整的股權(quán)，且該股權(quán)未設(shè)定任何抵押、質(zhì)押或其他權(quán)利限制。1.1.3受讓方同意按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)并持有目標(biāo)公司的股權(quán)。1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格1.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整），包括但不限于股權(quán)價(jià)值、溢價(jià)及其他相關(guān)費(fèi)用。1.2.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證所提供的股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1.2.3受讓方應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式1.3.1受讓方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】個(gè)工作日內(nèi)，向轉(zhuǎn)讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款總額的【】%。1.3.2剩余的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，受讓方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓方提供的付款計(jì)劃及時(shí)支付。1.3.3轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后【】個(gè)工作日內(nèi)，向受讓方交付股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。第二條上市規(guī)劃2.1上市目標(biāo)與時(shí)間表2.1.1雙方同意按照本合同約定的時(shí)間表，共同推進(jìn)目標(biāo)公司上市。2.1.2上市目標(biāo)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。2.2上市所需的文件和資料2.2.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提供目標(biāo)公司的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)報(bào)表等上市所需的文件和資料。2.2.2受讓方應(yīng)協(xié)助轉(zhuǎn)讓方完成上市所需的各項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估、法律審查等工作。2.3上市過(guò)程中的協(xié)調(diào)與配合2.3.1雙方應(yīng)共同組成上市工作小組，負(fù)責(zé)上市過(guò)程中的具體事宜。2.3.2雙方應(yīng)保持密切溝通，確保上市過(guò)程的順利進(jìn)行。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件3.1股東資格的確認(rèn)3.1.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其具備合法的股東資格，且未被限制行使股東權(quán)利。3.1.2受讓方應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及目標(biāo)公司章程規(guī)定的股東資格條件。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性3.2.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.2.2受讓方應(yīng)保證其購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的行為符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.3目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況3.3.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提供目標(biāo)公司的最新財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。3.3.2受讓方應(yīng)根據(jù)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，自行評(píng)估目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況。第四條上市規(guī)劃的前提條件4.1公司治理結(jié)構(gòu)的完善4.1.1目標(biāo)公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，完善公司治理結(jié)構(gòu)。4.1.2受讓方應(yīng)協(xié)助目標(biāo)公司完善公司治理結(jié)構(gòu)，包括但不限于設(shè)立獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)等。4.2財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性4.2.1目標(biāo)公司應(yīng)保證其提供的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.2.2受讓方應(yīng)根據(jù)目標(biāo)公司提供的財(cái)務(wù)報(bào)告，自行評(píng)估公司的財(cái)務(wù)狀況。4.3法律法規(guī)的遵守4.3.1目標(biāo)公司應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于證券法、公司法、稅法等。4.3.2受讓方應(yīng)保證其購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的行為符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同主體5.1轉(zhuǎn)讓方5.1.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其具備合法的股東資格，且未被限制行使股東權(quán)利。5.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)按照本合同的約定履行其義務(wù)。5.2受讓方5.2.1受讓方應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及目標(biāo)公司章程規(guī)定的股東資格條件。5.2.2受讓方應(yīng)按照本合同的約定履行其義務(wù)。第六條上市規(guī)劃的合同主體6.1發(fā)行人6.1.1發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，履行發(fā)行人的義務(wù)。6.1.2發(fā)行人應(yīng)保證其提供的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.2承銷(xiāo)商6.2.1承銷(xiāo)商應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，履行承銷(xiāo)商的義務(wù)。第八條上市規(guī)劃的違約責(zé)任8.1發(fā)行人的違約責(zé)任8.1.1發(fā)行人如未能按照本合同約定的時(shí)間表完成上市，應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金為本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的【】%。8.1.2發(fā)行人如未能按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定履行發(fā)行人義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2承銷(xiāo)商的違約責(zé)任8.2.1承銷(xiāo)商如未能按照本合同約定的時(shí)間表完成上市，應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金為本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的【】%。8.2.2承銷(xiāo)商如未能按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定履行承銷(xiāo)商義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1雙方協(xié)商解決9.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本合同履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議。9.1.2如雙方協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、變更和終止10.1合同的生效條件10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2本合同的生效不得違反相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。10.2合同的變更10.2.1合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。10.2.2合同的變更不得違反相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。10.3合同的終止10.3.1本合同在履行完畢后自行終止。10.3.2如一方違約導(dǎo)致合同解除，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一條保密條款11.1保密信息的定義11.1.1保密信息是指本合同的簽訂、履行過(guò)程中雙方交換的包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)策略等。11.2保密責(zé)任的履行11.2.1雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。11.2.2保密責(zé)任的履行自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止后【】年內(nèi)繼續(xù)有效。第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)12.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.1.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其擁有目標(biāo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法、完整的所有權(quán)。12.1.2受讓方應(yīng)尊重并保護(hù)目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。12.2上市規(guī)劃中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.2.1發(fā)行人應(yīng)保證其發(fā)行過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。12.2.2承銷(xiāo)商應(yīng)尊重并保護(hù)發(fā)行人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十三條稅收條款13.1稅收責(zé)任的承擔(dān)13.1.1雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔(dān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和上市過(guò)程中的稅收責(zé)任。13.1.2雙方應(yīng)協(xié)助對(duì)方履行稅收義務(wù)，提供必要的稅收資料和文件。13.2稅收優(yōu)惠的申請(qǐng)13.2.1雙方應(yīng)積極申請(qǐng)享受稅收優(yōu)惠政策，并相互提供必要的協(xié)助。13.2.2稅收優(yōu)惠的申請(qǐng)不影響雙方履行稅收義務(wù)。第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.1.1雙方在本合同之外的其他事項(xiàng)，應(yīng)以書(shū)面形式約定，并作為本合同的附件。14.1.2附件約定的事項(xiàng)與本合同具有同等法律效力。14.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)14.2.1雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。14.2.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)不影響本合同的履行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的，與本合同無(wú)關(guān)的個(gè)體或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的情形2.1當(dāng)本合同的履行需要第三方介入時(shí)，甲乙方應(yīng)提前通知對(duì)方。2.2甲乙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的協(xié)議，明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.3甲乙方應(yīng)確保第三方介入的事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方對(duì)甲乙方的責(zé)任限額，應(yīng)由甲乙方與第三方在相關(guān)協(xié)議中明確約定。3.2第三方對(duì)甲乙方的責(zé)任限額，包括但不限于第三方因違約、過(guò)失、侵權(quán)等行為導(dǎo)致甲乙方損失的賠償責(zé)任。第四條第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系，應(yīng)由甲乙方與第三方在相關(guān)協(xié)議中明確約定。4.2第三方與目標(biāo)公司的關(guān)系，應(yīng)由目標(biāo)公司與第三方在相關(guān)協(xié)議中明確約定。第五條第三方介入的額外條款及說(shuō)明5.1甲乙方應(yīng)確保第三方介入的事項(xiàng)不影響本合同的履行。5.2甲乙方應(yīng)協(xié)助對(duì)方與第三方進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)，確保本合同的履行。5.3甲乙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入導(dǎo)致的額外費(fèi)用。第六條第三方違約的處理6.1如第三方違約，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決。6.2如第三方違約導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，甲乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定及與第三方的協(xié)議，追究第三方的違約責(zé)任。第七條第三方侵權(quán)的處理7.1如第三方侵權(quán)，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決。7.2如第三方侵權(quán)導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，甲乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定及與第三方的協(xié)議，追究第三方的侵權(quán)責(zé)任。第八條第三方違約或侵權(quán)導(dǎo)致?lián)p失的賠償8.1第三方違約或侵權(quán)導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方予以賠償。8.2甲乙方要求第三方賠償?shù)膿p失，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及與第三方的協(xié)議確定。第九條第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方應(yīng)對(duì)本合同及與甲乙方的交易保密，未經(jīng)甲乙方同意不得向第三方披露。9.2第三方違反保密義務(wù)的，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第十條第三方介入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)10.1第三方應(yīng)保證其提供服務(wù)不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。10.2第三方違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第十一條第三方介入的稅收責(zé)任11.1第三方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，自行承擔(dān)因提供服務(wù)而產(chǎn)生的稅收責(zé)任。11.2第三方應(yīng)協(xié)助甲乙方履行稅收義務(wù)，提供必要的稅收資料和文件。第十二條第三方介入的合同終止12.1甲乙方與第三方簽訂的協(xié)議終止后，第三方應(yīng)停止提供服務(wù)。12.2第三方停止提供服務(wù)后，本合同的履行不受影響。第十三條第三方與其他各方的協(xié)調(diào)13.1第三方應(yīng)與甲乙方、目標(biāo)公司保持良好溝通，確保本合同的履行。13.2第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供必要的服務(wù)和協(xié)助。第十四條第三方介入的其他事項(xiàng)14.1甲乙方與第三方簽訂的協(xié)議，應(yīng)符合本合同的約定。14.2本合同未約定的事項(xiàng)，甲乙方與第三方應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中明確約定。第十五條本合同的修正15.1本合同的修正，應(yīng)由甲乙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修正協(xié)議。15.2本合同的修正不得違反相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件二：上市規(guī)劃協(xié)議附件三：第三方服務(wù)協(xié)議附件四：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議附件五：財(cái)務(wù)報(bào)表附件六：法律意見(jiàn)書(shū)附件七：審計(jì)報(bào)告附件八：評(píng)估報(bào)告附件九：發(fā)行說(shuō)明書(shū)附件十：承銷(xiāo)協(xié)議附件十一：股東大會(huì)決議附件十二：董事會(huì)決議附件十三：監(jiān)事會(huì)決議附件十四：其他相關(guān)文件和資料附件五至附件十二的要求如下：5.1財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。6.1法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)由具備資格的律師出具，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和上市規(guī)劃的法律合規(guī)性進(jìn)行審查。7.1審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具備資格的審計(jì)機(jī)構(gòu)出具，對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。8.1評(píng)估報(bào)告應(yīng)由具備資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)目標(biāo)公司的資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。9.1發(fā)行說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括目標(biāo)公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)行方案等。10.1承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)明確承銷(xiāo)商的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利。11.1股東大會(huì)決議應(yīng)包括關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓和上市規(guī)劃的決議內(nèi)容。12.1董事會(huì)決議應(yīng)包括關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓和上市規(guī)劃的決議內(nèi)容。13.1監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)包括關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓和上市規(guī)劃的決議內(nèi)容。14.1其他相關(guān)文件和資料應(yīng)包括與股權(quán)轉(zhuǎn)讓和上市規(guī)劃相關(guān)的其他文件和資料。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：2.1甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)，包括但不限于未按時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、未按時(shí)提供文件和資料等。2.2第三方未按照約定提供服務(wù)，包括但不限于未按時(shí)完成審計(jì)、評(píng)估、法律審查等。2.3發(fā)行人未按照約定完成上市，包括但不限于未按時(shí)提交發(fā)行申請(qǐng)、未按時(shí)完成發(fā)行等。2.4承銷(xiāo)商未按照約定履行承銷(xiāo)職責(zé)，包括但不限于未按時(shí)完成承銷(xiāo)計(jì)劃、未按時(shí)支付承銷(xiāo)費(fèi)用等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：3.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.2違約方的違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，對(duì)方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.3違約方的違約行為對(duì)目標(biāo)公司造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：如甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)，甲方可要求乙方支付違約金，并賠償因未履行義務(wù)而導(dǎo)致的損失。如第三方未按照約定提供服務(wù)，甲乙雙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并要求支付違約金或賠償損失。如發(fā)行人未按照約定完成上市，甲乙雙方均有權(quán)要求發(fā)行人承擔(dān)違約責(zé)任，并要求支付違約金或賠償損失。如承銷(xiāo)商未按照約定履行承銷(xiāo)職責(zé)，甲乙雙方均有權(quán)要求承銷(xiāo)商承擔(dān)違約責(zé)任，并要求支付違約金或賠償損失。全文完?；诙愣哪甓鹊墓蓹?quán)轉(zhuǎn)讓與上市規(guī)劃協(xié)議1本合同目錄一覽第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式第二條上市規(guī)劃2.1上市時(shí)間表2.2上市地點(diǎn)2.3上市前的準(zhǔn)備工作第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制3.1轉(zhuǎn)讓方的限制3.2受讓方的限制3.3第三方限制第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記與轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記手續(xù)4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效時(shí)間4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的證明文件第五條上市規(guī)劃的協(xié)調(diào)與配合5.1雙方在上市過(guò)程中的協(xié)調(diào)5.2雙方在上市過(guò)程中的信息披露5.3上市過(guò)程中的其他配合事項(xiàng)第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益6.1受讓方享有的權(quán)益6.2轉(zhuǎn)讓方保留的權(quán)益6.3雙方的共同權(quán)益第七條合同的解除與終止7.1合同解除的條件7.2合同終止的條件7.3解除或終止合同后的處理事項(xiàng)第八條違約責(zé)任8.1轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任8.2受讓方的違約責(zé)任8.3雙方的其他違約責(zé)任第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式9.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)9.3爭(zhēng)議解決的時(shí)效第十條合同的生效、修改與補(bǔ)充10.1合同的生效條件10.2合同的修改條件10.3合同的補(bǔ)充事項(xiàng)第十一條保密條款11.1保密信息的范圍11.2保密信息的披露限制11.3違反保密條款的責(zé)任第十二條法律適用與爭(zhēng)議解決12.1合同適用的法律12.2爭(zhēng)議解決的方式12.3法律適用與爭(zhēng)議解決的優(yōu)先順序第十三條合同的簽訂與份數(shù)13.1合同的簽訂地點(diǎn)與時(shí)間13.2合同的份數(shù)與保管13.3合同的生效日期第十四條其他條款14.1雙方約定的其他事項(xiàng)14.2雙方未約定的事項(xiàng)14.3合同的修改與補(bǔ)充事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍1.1.1本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍包括但不限于目標(biāo)公司的全部股份。1.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其擁有合法的股權(quán)，且該股權(quán)未設(shè)定任何抵押、擔(dān)?；蚱渌麢?quán)利限制。1.1.3受讓方應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)轉(zhuǎn)讓方持有的股權(quán)。1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)1.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整），包括但不限于股權(quán)價(jià)值、商譽(yù)及其他相關(guān)權(quán)益的價(jià)值。1.2.2轉(zhuǎn)讓價(jià)格可根據(jù)雙方協(xié)商一致的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。1.2.3受讓方應(yīng)按照本合同約定的支付方式，分階段支付轉(zhuǎn)讓價(jià)格。1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式1.3.1受讓方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】個(gè)工作日內(nèi)，向轉(zhuǎn)讓方支付首期轉(zhuǎn)讓款，首期轉(zhuǎn)讓款為轉(zhuǎn)讓價(jià)格的【】%。1.3.2受讓方應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，確定后續(xù)支付的轉(zhuǎn)讓款。1.3.3轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在受讓方支付完畢全部轉(zhuǎn)讓款后【】個(gè)工作日內(nèi)，向受讓方交付股權(quán)及相關(guān)文件。第二條上市規(guī)劃2.1上市時(shí)間表2.1.1雙方應(yīng)共同制定上市時(shí)間表，并根據(jù)市場(chǎng)情況適時(shí)調(diào)整。2.1.2上市準(zhǔn)備工作應(yīng)在合同簽訂之日起【】個(gè)月內(nèi)完成。2.1.3雙方應(yīng)確保目標(biāo)公司在上市前符合相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的要求。2.2上市地點(diǎn)2.2.1目標(biāo)公司上市地點(diǎn)為【】。2.2.2雙方應(yīng)根據(jù)目標(biāo)公司的情況和市場(chǎng)條件，共同選擇上市交易所。2.2.3雙方應(yīng)全力支持目標(biāo)公司在上市交易所的上市申請(qǐng)工作。2.3上市前的準(zhǔn)備工作2.3.1雙方應(yīng)共同完成上市前的財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查等工作。2.3.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)協(xié)助受讓方了解目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況及潛在風(fēng)險(xiǎn)。2.3.3受讓方應(yīng)按照上市要求，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行整改，確保其符合上市條件。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制3.1轉(zhuǎn)讓方的限制3.1.1轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行非法活動(dòng)。3.1.2轉(zhuǎn)讓方在本合同簽訂之日起至股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成之日，不得轉(zhuǎn)讓其持有的其他股權(quán)。3.1.3轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不存在任何權(quán)利瑕疵。3.2受讓方的限制3.2.1受讓方不得利用目標(biāo)公司從事違法、違規(guī)或損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的活動(dòng)。3.2.2受讓方在本合同簽訂之日起至股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成之日，不得轉(zhuǎn)讓其受讓的股權(quán)。3.2.3受讓方應(yīng)按照本合同約定的支付方式及時(shí)支付轉(zhuǎn)讓價(jià)格。3.3第三方限制3.3.1若股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及第三方權(quán)益，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)取得第三方的書(shū)面同意。3.3.2第三方同意的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的要求。3.3.3轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)協(xié)助第三方履行其股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的法定程序。第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記與轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記手續(xù)4.1.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)協(xié)助受讓方辦理股權(quán)登記手續(xù)，包括辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記等。4.1.2股權(quán)登記手續(xù)應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成之日后【】個(gè)工作日內(nèi)完成。4.1.3轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提供必要的文件和證明材料，確保股權(quán)登記順利進(jìn)行。4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效時(shí)間4.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓自股權(quán)登記手續(xù)辦理完畢之日起生效。4.2.2雙方應(yīng)共同簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件，作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效的依據(jù)。4.2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效后，受讓方取得目標(biāo)公司的股東地位。4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的證明文件4.3.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)登記證明等。4.3.2受讓方應(yīng)按照上市要求，及時(shí)向證券交易所和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。4.3.3雙方應(yīng)共同協(xié)助目標(biāo)公司辦理股東變更相關(guān)的證明文件。第八條違約責(zé)任8.1轉(zhuǎn)讓方的違約責(zé)任8.1.1轉(zhuǎn)讓方違反本合同的約定，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓不能順利進(jìn)行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)格的【】%。8.1.2轉(zhuǎn)讓方未按照約定提供股權(quán)及相關(guān)文件，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.1.3轉(zhuǎn)讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，故意隱瞞重要信息或提供虛假信息，造成受讓方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2受讓方的違約責(zé)任8.2.1受讓方未按照本合同約定的支付方式及時(shí)支付轉(zhuǎn)讓價(jià)格，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)格的【】%。8.2.2受讓方違反本合同的約定，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓不能順利進(jìn)行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2.3受讓方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，故意隱瞞重要信息或提供虛假信息，造成轉(zhuǎn)讓方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3雙方的其他違約責(zé)任8.3.1雙方違反本合同的其他約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.3.2雙方應(yīng)按照誠(chéng)實(shí)信用原則，履行合同約定的義務(wù)，不得故意隱瞞重要信息或提供虛假信息。8.3.3雙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行非法活動(dòng)。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式9.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.1.3雙方應(yīng)按照法律規(guī)定，提交爭(zhēng)議解決的證據(jù)材料。9.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)9.2.1雙方同意將爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)選擇為【】。9.2.2雙方應(yīng)按照法律規(guī)定，在爭(zhēng)議解決地點(diǎn)履行相關(guān)法律程序。9.2.3雙方應(yīng)協(xié)助對(duì)方在爭(zhēng)議解決地點(diǎn)進(jìn)行訴訟活動(dòng)。9.3爭(zhēng)議解決的時(shí)效9.3.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起【】個(gè)月內(nèi)解決爭(zhēng)議。9.3.2雙方應(yīng)按照法律規(guī)定，按時(shí)提交爭(zhēng)議解決的證據(jù)材料。9.3.3雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。第十條合同的生效、修改與補(bǔ)充10.1合同的生效條件10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.1.2本合同的生效需經(jīng)目標(biāo)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。10.1.3本合同的生效不得違反相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。10.2合同的修改條件10.2.1雙方同意，合同的修改需書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。10.2.2合同的修改不得影響本合同的生效條件和生效時(shí)間。10.2.3合同的修改不得違反相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。10.3合同的補(bǔ)充事項(xiàng)10.3.1雙方同意，本合同的補(bǔ)充事項(xiàng)應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。10.3.2補(bǔ)充事項(xiàng)與本合同具有同等法律效力。10.3.3補(bǔ)充事項(xiàng)不得違反本合同的生效條件和生效時(shí)間。第十一條保密條款11.1保密信息的范圍11.1.1雙方同意，保密信息包括但不限于目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息、客戶信息等。11.1.2雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。11.1.3雙方應(yīng)在合同終止后【】年內(nèi)繼續(xù)履行保密義務(wù)。11.2保密信息的披露限制11.2.1雙方在履行本合同過(guò)程中，如涉及保密信息的披露，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定。11.2.2雙方應(yīng)在披露保密信息前，向?qū)Ψ秸f(shuō)明披露的依據(jù)和范圍。11.2.3雙方應(yīng)在披露保密信息后【】日內(nèi)，向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)的證明文件。11.3違反保密條款的責(zé)任11.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為泄露信息所造成損失的【】倍。11.3.2如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，給對(duì)方造成重大第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同在履行過(guò)程中可能涉及第三方的介入，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，雙方特就第三方介入后的相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與或協(xié)助完成本合同項(xiàng)下股權(quán)轉(zhuǎn)讓與上市規(guī)劃事務(wù)的各方，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方應(yīng)具備合法的資質(zhì)和能力，其介入本合同的事務(wù)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。1.3第三方與甲乙方之間應(yīng)簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議或合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方應(yīng)按照甲乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行其在合同中的義務(wù)。2.2第三方對(duì)其提供的服務(wù)或報(bào)告承擔(dān)責(zé)任，但除非第三方故意隱瞞重要信息或提供虛假信息，否則不應(yīng)對(duì)因履行合同而產(chǎn)生的任何損失承擔(dān)責(zé)任。2.3甲乙方應(yīng)審慎評(píng)估第三方提供的服務(wù)或報(bào)告，并根據(jù)自身判斷作出決策。甲乙方因依賴第三方提供的服務(wù)或報(bào)告而產(chǎn)生的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。第三條第三方與甲乙方的關(guān)系3.1第三方與甲乙方應(yīng)保持獨(dú)立的關(guān)系，第三方不應(yīng)干預(yù)甲乙方之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜。3.2甲乙方應(yīng)負(fù)責(zé)與第三方的溝通與協(xié)調(diào)，確保第三方能夠按照甲乙方的要求履行其在合同中的義務(wù)。3.3第三方應(yīng)向甲乙方提供其服務(wù)的進(jìn)展情況和結(jié)果，甲乙方有權(quán)對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第四條第三方介入的額外條款4.1甲乙方應(yīng)在與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或合同時(shí)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用支付、保密義務(wù)等事項(xiàng)。4.2甲乙方應(yīng)要求第三方遵守本合同的保密條款，第三方應(yīng)對(duì)其所獲知的保密信息予以保密。4.3甲乙方應(yīng)要求第三方提供其服務(wù)或報(bào)告的副本，以便甲乙方進(jìn)行審查和存檔。第五條第三方違約責(zé)任5.1若第三方未能按照甲乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行其在合同中的義務(wù)，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方如故意隱瞞重要信息或提供虛假信息，導(dǎo)致甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3甲乙方如因第三方違約而遭受損失，有權(quán)向第三方追償。第六條第三方與甲乙方的協(xié)調(diào)6.2甲乙方應(yīng)協(xié)助第三方解決其在履行合同過(guò)程中遇到的問(wèn)題，確保合同的順利實(shí)施。6.3甲乙方應(yīng)對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并根據(jù)實(shí)際情況向第三方提出合理建議。第七條第三方介入的變更7.1若甲乙方同意第三方變更其服務(wù)內(nèi)容、時(shí)間、費(fèi)用等事項(xiàng)，雙方應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議。7.2第三方變更事項(xiàng)應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，且不損害甲乙方的合法權(quán)益。7.3甲乙方應(yīng)在變更協(xié)議簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)向?qū)Ψ酵ㄖ兏闆r。第八條第三方退出8.1若第三方因故無(wú)法繼續(xù)履行合同義務(wù)，甲乙方有權(quán)終止與第三方的合同。8.2第三方退出合同后，應(yīng)將其與合同相關(guān)的所有事務(wù)交接給甲乙方，并協(xié)助甲乙方尋找替代的第三方。8.3第三方退出合同后，甲乙方不得追究第三方的歷史違約責(zé)任。第九條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明9.1第三方與甲乙方、目標(biāo)公司及其他相關(guān)各方應(yīng)保持獨(dú)立的關(guān)系，各自承擔(dān)各自的法律責(zé)任。9.2第三方不應(yīng)將其與甲乙方、目標(biāo)公司及其他相關(guān)各方之間的糾紛告知甲乙方、目標(biāo)公司及其他相關(guān)各方。9.3甲乙方、目標(biāo)公司及其他相關(guān)各方不應(yīng)干預(yù)第三方與甲乙方、目標(biāo)公司及其他相關(guān)各方之間的合同履行。第十條第三方介入后的合同修改與補(bǔ)充10.1若本合同的履行涉及第三方的介入，甲乙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本合同進(jìn)行修改和補(bǔ)充。10.2甲乙方應(yīng)確保本合同的修改和補(bǔ)充符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。10.3甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致后，簽訂書(shū)面修改和補(bǔ)充協(xié)議。第十一條第三方介入后的爭(zhēng)議解決11.1若本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2若協(xié)商不成，甲乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定的爭(zhēng)議解決方式解決爭(zhēng)議。11.3甲乙方應(yīng)確保爭(zhēng)議解決的程序符合相關(guān)法律法規(guī)第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格評(píng)估報(bào)告3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓支付時(shí)間表4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記申請(qǐng)書(shū)5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件6.目標(biāo)公司章程7.目標(biāo)公司財(cái)務(wù)報(bào)表8.目標(biāo)公司審計(jì)報(bào)告9.目標(biāo)公司法律盡職調(diào)查報(bào)告10.目標(biāo)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證書(shū)11.目標(biāo)公司商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)12.目標(biāo)公司專(zhuān)利證書(shū)13.目標(biāo)公司合同及協(xié)議清單14.目標(biāo)公司客戶清單15.目標(biāo)公司供應(yīng)商清單16.目標(biāo)公司員工清單17.目標(biāo)公司資產(chǎn)清單18.目標(biāo)公司負(fù)債清單19.目標(biāo)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單20.目標(biāo)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖21.目標(biāo)公司組織結(jié)構(gòu)圖22.目標(biāo)公司業(yè)務(wù)流程圖23.目標(biāo)公司管理制度24.目標(biāo)公司合同管理制度25.目標(biāo)公司財(cái)務(wù)管理制度26.目標(biāo)公司人力資源管理制度27.目標(biāo)公司安全生產(chǎn)管理制度28.目標(biāo)公司環(huán)境保護(hù)管理制度29.目標(biāo)公司合規(guī)性文件30.目標(biāo)公司上市規(guī)劃方案31.目標(biāo)公司上市時(shí)間表32.目標(biāo)公司上市地點(diǎn)選擇報(bào)告33.目標(biāo)公司上市前的準(zhǔn)備工作清單34.目標(biāo)公司上市申請(qǐng)文件35.目標(biāo)公司上市相關(guān)的法律文件36.目標(biāo)公司上市相關(guān)的財(cái)務(wù)文件37.目標(biāo)公司上市相關(guān)的業(yè)務(wù)文件38.目標(biāo)公司上市相關(guān)的市場(chǎng)文件39.目標(biāo)公司上市相關(guān)的其他文件40.目標(biāo)公司上市后的持續(xù)監(jiān)管文件41.目標(biāo)公司上市后的信息披露文件42.目標(biāo)公司上市后的定期報(bào)告43.目標(biāo)公司上市后的臨時(shí)報(bào)告44.目標(biāo)公司上市后的其他相關(guān)文件45.目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股東會(huì)決議46.目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的董事會(huì)決議47.目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的監(jiān)事會(huì)決議48.目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的其他相關(guān)決議49.目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股東名冊(cè)50.目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名冊(cè)說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.轉(zhuǎn)讓方未按照約定提供股權(quán)及相關(guān)文件責(zé)任認(rèn)定：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)格的【】%。2.受讓方未按照約定支付轉(zhuǎn)讓價(jià)格責(zé)任認(rèn)定：受讓方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)格的【】%。3.轉(zhuǎn)讓方故意隱瞞重要信息或提供虛假信息責(zé)任認(rèn)定：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向受讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)格的【】%。4.受讓方故意隱瞞重要信息或提供虛假信息責(zé)任認(rèn)定：受讓方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金為轉(zhuǎn)讓價(jià)格的【】%。5.第三方未按照要求履行其在合同中的義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)的【】%。6.第三方故意隱瞞重要信息或提供虛假信息責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)的【】%。7.甲乙方未按照約定與第三方進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)責(zé)任認(rèn)定：甲乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向第三方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)的【】%。8.甲乙方未按照約定向第三方提供必要的文件和證明材料責(zé)任認(rèn)定：甲乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向第三方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)的【】%。9.甲乙方未按照約定對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)責(zé)任認(rèn)定：甲乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向第三方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)的【】%。10.甲乙方未按照約定協(xié)助第三方解決其在履行合同過(guò)程中遇到的問(wèn)題責(zé)任認(rèn)定：甲乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向第三方支付違約金，違約金為第三方服務(wù)費(fèi)的【】%。全文完?；诙愣哪甓鹊墓蓹?quán)轉(zhuǎn)讓與上市規(guī)劃協(xié)議2本合同目錄一覽第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式第二條上市規(guī)劃2.1上市目標(biāo)及時(shí)間表2.2上市前的準(zhǔn)備工作2.3上市過(guò)程中的合作與協(xié)調(diào)第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制3.1轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)與限制3.2受讓方的義務(wù)與限制3.3第三方的影響與限制第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記與變更4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記程序4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更手續(xù)4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記費(fèi)用第五條上市籌備組的成立5.1上市籌備組的組成及職責(zé)5.2上市籌備組的工作流程5.3上市籌備組的決策機(jī)制第六條信息披露與保密6.1信息披露的要求與程序6.2保密義務(wù)與期限6.3違反保密義務(wù)的責(zé)任第七條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任7.1轉(zhuǎn)讓方的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任7.2受讓方的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任7.3第三方引起的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任第八條上市過(guò)程中的協(xié)調(diào)與配合8.1上市過(guò)程中的溝通機(jī)制8.2上市過(guò)程中的協(xié)作事項(xiàng)8.3上市過(guò)程中的決策權(quán)分配第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任9.1轉(zhuǎn)讓方的違約行為及責(zé)任9.2受讓方的違約行為及責(zé)任9.3第三方違約行為及責(zé)任第十條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決的方式10.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用承擔(dān)第十一條合同的生效與終止11.1合同的生效條件11.2合同的終止條件11.3合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)處理第十二條合同的修改與補(bǔ)充12.1合同的修改程序12.2合同的補(bǔ)充協(xié)議12.3合同修改與補(bǔ)充的生效條件第十三條合同的解釋與適用法律13.1合同的解釋原則13.2適用法律的確定13.3法律適用外的其他事項(xiàng)處理第十四條其他約定14.1與股權(quán)轉(zhuǎn)讓與上市規(guī)劃相關(guān)的其他事項(xiàng)14.2雙方認(rèn)為需要在合同中約定的其他事項(xiàng)14.3雙方約定的其他事項(xiàng)的生效條件第一部分：合同如下：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的范圍1.1.1本合同項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍包括但不限于目標(biāo)公司的全部股份。1.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)確保其擁有完整、有效的股權(quán)，且無(wú)任何權(quán)利負(fù)擔(dān)或質(zhì)押等限制。1.1.3受讓方應(yīng)按照本合同約定，全面接受股權(quán)轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)的所有權(quán)益和義務(wù)。1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的定價(jià)1.2.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整），包括但不限于股權(quán)價(jià)值、商譽(yù)及其他相關(guān)權(quán)益的價(jià)值。1.2.2轉(zhuǎn)讓價(jià)格的支付方式如下：1.2.2.1受讓方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，向轉(zhuǎn)讓方支付人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整）作為首付款；1.2.2.2受讓方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，向轉(zhuǎn)讓方支付人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整）作為剩余款項(xiàng)。1.2.3受讓方未能按時(shí)支付轉(zhuǎn)讓款的，應(yīng)按照逾期金額的【】%支付違約金。1.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的支付方式1.3.1受讓方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等非現(xiàn)金方式向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓款。1.3.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓款后【】日內(nèi)，將目標(biāo)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至受讓方名下。1.3.3轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，向受讓方提供目標(biāo)公司的全套股東文件和相關(guān)的權(quán)屬證明文件。第二條上市規(guī)劃2.1上市目標(biāo)及時(shí)間表2.1.1雙方同意，目標(biāo)公司應(yīng)在【】年內(nèi)完成上市工作。2.1.2上市前的準(zhǔn)備工作包括但不限于財(cái)務(wù)審計(jì)、法律意見(jiàn)書(shū)的出具、招股說(shuō)明書(shū)的編制等。2.1.3雙方應(yīng)共同配合，確保目標(biāo)公司在上市過(guò)程中符合相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所的要求。2.2上市前的準(zhǔn)備工作2.2.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)負(fù)責(zé)提供目標(biāo)公司的歷史財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等相關(guān)信息，以便受讓方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作。2.2.2受讓方應(yīng)負(fù)責(zé)組織專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，制定上市方案，并協(xié)調(diào)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)完成上市前的準(zhǔn)備工作。2.2.3雙方應(yīng)共同參與上市前的溝通與協(xié)調(diào)工作，確保上市準(zhǔn)備工作順利進(jìn)行。2.3上市過(guò)程中的合作與協(xié)調(diào)2.3.1雙方應(yīng)共同參與上市過(guò)程中的重大決策，確保決策符合上市目標(biāo)。2.3.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)協(xié)助受讓方與相關(guān)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)及證券交易所等機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)。2.3.3雙方應(yīng)按照上市方案的約定，共同承擔(dān)上市過(guò)程中的相關(guān)費(fèi)用。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制3.1轉(zhuǎn)讓方的義務(wù)與限制3.1.1轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證其擁有合法、完整的股權(quán)，并保證股權(quán)的轉(zhuǎn)讓不違反任何法律法規(guī)。3.1.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，如實(shí)向受讓方披露目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等信息。3.1.3轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，協(xié)助受讓方處理與目標(biāo)公司相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。3.2受讓方的義務(wù)與限制3.2.1受讓方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。3.2.2受讓方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，按照上市方案的約定，完成上市工作。3.2.3受讓方應(yīng)在上市過(guò)程中，確保目標(biāo)公司的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.3第三方的影響與限制3.3.1如股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中出現(xiàn)第三方權(quán)益糾紛，轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)共同協(xié)商解決。3.3.2雙方應(yīng)確保股權(quán)轉(zhuǎn)讓和上市過(guò)程中，不違反第三方合法權(quán)益，包括但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)合同等。3.3.3如因第三方原因?qū)е鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)讓或上市工作無(wú)法順利進(jìn)行，雙方應(yīng)共同協(xié)商，采取合理措施解決問(wèn)題。第八條上市過(guò)程中的協(xié)調(diào)與配合8.1上市過(guò)程中的溝通機(jī)制8.1.1雙方應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的溝通渠道，定期召開(kāi)會(huì)議，匯報(bào)上市進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。8.1.2雙方應(yīng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免因信息披露不實(shí)導(dǎo)致的法律責(zé)任。8.1.3雙方應(yīng)在上市過(guò)程中，積極履行信息披露義務(wù)，確保投資者利益得到保護(hù)。8.2上市過(guò)程中的協(xié)作事項(xiàng)8.2.1雙方應(yīng)共同配合完成上市相關(guān)的盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估等工作。8.2.2雙方應(yīng)共同準(zhǔn)備招股說(shuō)明書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)文件，確保文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。8.2.3雙方應(yīng)共同參與路演、投資者關(guān)系管理等上市過(guò)程中的重要活動(dòng)。8.3上市過(guò)程中的決策權(quán)分配8.3.1上市過(guò)程中的重大決策應(yīng)由雙方共同協(xié)商確定，并按照上市方案的約定執(zhí)行。8.3.2雙方應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)和權(quán)限，分別負(fù)責(zé)上市過(guò)程中的不同事項(xiàng)。8.3.3雙方應(yīng)在上市過(guò)程中，積極履行各自的職責(zé)，確保上市工作的順利進(jìn)行。第九條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的違約責(zé)任9.1轉(zhuǎn)讓方的違約行為及責(zé)任9.1.1轉(zhuǎn)讓方違反本合同的約定，導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金金額為轉(zhuǎn)讓款的【】%。9.1.2轉(zhuǎn)讓方未如實(shí)披露目標(biāo)公司情況的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償受讓方因此遭受的損失。9.2受讓方的違約行為及責(zé)任9.2.1受讓方未能按時(shí)支付轉(zhuǎn)讓款的，應(yīng)按照逾期金額的【】%支付違約金。9.2.2受讓方未履行上市責(zé)任的，應(yīng)向轉(zhuǎn)讓方支付違約金，違約金金額為上市籌備費(fèi)的【】%。9.3第三方違約行為及責(zé)任9.3.1如因第三方原因?qū)е鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)讓或上市工作無(wú)法順利進(jìn)行，雙方應(yīng)共同協(xié)商，采取合理措施解決問(wèn)題。9.3.2第三方違約導(dǎo)致?lián)p失的，轉(zhuǎn)讓方和受讓方均有權(quán)向第三方追究違約責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決的方式10.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決因本合同引起的爭(zhēng)議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)10.2.1雙方同意，本合同爭(zhēng)議的訴訟地點(diǎn)為【】。10.2.2雙方同意，本合同爭(zhēng)議的訴訟機(jī)構(gòu)為【】。10.3爭(zhēng)議解決的費(fèi)用承擔(dān)10.3.1勝訴方有權(quán)要求敗訴方承擔(dān)訴訟費(fèi)用。10.3.2雙方均有義務(wù)按照法院判決或仲裁裁決的結(jié)果履行支付費(fèi)用等義務(wù)。第十一條合同的生效與終止11.1合同的生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.1.2本合同的生效不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。11.2合同的終止條件11.2.1在符合本合同約定的條件下，雙方協(xié)商一致可以終止本合同。11.2.2本合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理后續(xù)事項(xiàng)。11.3合同終止后的相關(guān)事項(xiàng)處理11.3.1雙方應(yīng)按照本合同約定，處理與目標(biāo)公司相關(guān)的后續(xù)事項(xiàng)。11.3.2雙方應(yīng)互相配合，確保合同終止后的過(guò)渡期內(nèi)，目標(biāo)公司的正常運(yùn)營(yíng)。第十二條合同的修改與補(bǔ)充12.1合同的修改程序12.1.1雙方同意，本合同的修改應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。12.1.2修改后的合同與原合同具有同等法律效力。12.2合同的補(bǔ)充協(xié)議12.2.1雙方同意，本合同的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。12.2.2補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.3合同修改與補(bǔ)充的生效條件12.3.1雙方簽字蓋章后，補(bǔ)充協(xié)議或修改內(nèi)容即生效。12.3.2補(bǔ)充協(xié)議或修改內(nèi)容不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。第十三條合同的解釋與第二部分：第三方介入后的修正第十四條第三方介入的定義與范圍14.1第三方介入的定義14.1.1本合同所稱第三方，是指非本合同雙方之外的任何個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)組織等。14.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。14.2第三方介入的范圍14.2.1第三方介入包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程、上市籌備過(guò)程、信息披露過(guò)程等。14.2.2第三方介入時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定。第十五條第三方責(zé)任的界定15.1第三方責(zé)任的確定15.1.1第三方介入本合同項(xiàng)下的事務(wù)，應(yīng)按照其職責(zé)和義務(wù)履行相關(guān)職責(zé)。15.1.2第三方應(yīng)保證其提供的信息、意見(jiàn)、服務(wù)等的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。15.2第三方責(zé)任的限制15.2.1第三方對(duì)甲乙雙方的義務(wù)和責(zé)任，以本合同和第三方與甲乙雙方之間的協(xié)議為準(zhǔn)。15.2.2第三方不對(duì)甲乙雙方以外的任何第三方承擔(dān)責(zé)任。第十六條第三方介入的協(xié)調(diào)與配合16.1第三方介入的協(xié)調(diào)16.1.2甲乙雙方應(yīng)確保第三方及時(shí)獲得所需的資料、信息等，以便第三方履行職責(zé)。16.2第三方介入的配合16.2.1甲乙雙方應(yīng)配合第三方完成其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。16.2.2甲乙雙方應(yīng)按照第三方的要求，提供必要的協(xié)助和支持。第十七條第三方責(zé)任的承擔(dān)與限額17.1第三方責(zé)任的承擔(dān)17.1.1第三方在履行其職責(zé)過(guò)程中，若因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.1.2第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的義務(wù)和