私募基金公司財務(wù)管理體系范本

私募基金公司財務(wù)管理體系范本合同編號：__________合同各方當(dāng)事人：甲方（出資方）：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________乙方（受托方）：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________鑒于甲方作為出資方，愿意將一定數(shù)額的資金委托給乙方進行投資管理；乙方愿意接受甲方的委托，按照約定的投資管理方式、范圍和期限進行投資管理，并承諾按照約定的條件和方式向甲方支付投資收益。雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條投資管理金額及期限1.2乙方向甲方承諾，按照本合同約定的投資管理方式、范圍和期限，合理運用委托資金，并確保委托資金的安全性和收益性。1.3委托資金的期限自本合同簽訂之日起至____年__月__日止。第二條投資管理方式及范圍2.1乙方應(yīng)按照甲方的委托，在委托資金范圍內(nèi)，依照中國法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策及市場情況，采用包括但不限于股票、債券、基金、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等金融工具進行投資。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，定期或不定期向甲方報告投資管理情況，包括但不限于投資組合、投資收益、風(fēng)險狀況等。第三條投資收益及分配3.2投資收益的計算周期為季度，每季度末月__日前，乙方向甲方支付該季度的投資收益。3.3乙方向甲方支付的投資收益，甲方應(yīng)按照約定方式進行提取或再投資。第四條費用及支出4.1乙方向甲方承諾，除非經(jīng)甲方同意，否則乙方不得從委托資金中直接支取任何費用。4.2乙方向甲方承諾，在委托資金管理過程中產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于稅費、手續(xù)費、咨詢費等，均由乙方承擔(dān)。第五條合同的變更、解除和終止5.1本合同的變更、解除和終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。5.2在合同期限內(nèi)，甲方提前解除或終止本合同的，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于委托資金總額__%的違約金。5.3在合同期限內(nèi)，乙方因違反本合同約定，導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)向甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條爭議解決6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：____年__月__日簽訂日期：____年__月__日一、附件列表：1.甲方出資證明文件2.乙方投資管理資質(zhì)證明文件3.投資管理產(chǎn)品說明書4.投資管理協(xié)議5.投資收益分配方案6.費用支出明細(xì)表7.合同變更、解除和終止協(xié)議8.爭議解決協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定出資：指甲方未按照合同約定的金額和時間向乙方出資。2.乙方未按約定進行投資管理：指乙方未按照合同約定的投資方式和范圍進行投資管理。3.乙方未按約定支付投資收益：指乙方未按照合同約定的時間和方式向甲方支付投資收益。4.乙方未按約定承擔(dān)費用：指乙方未按照合同約定的方式承擔(dān)投資管理過程中產(chǎn)生的費用。5.雙方未按約定變更、解除和終止合同：指雙方未按照合同約定的方式進行合同的變更、解除和終止。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指向特定投資者非公開募集的資金，用于投資股票、債券、基金等金融工具。2.出資方：指將資金委托給受托方進行投資管理的當(dāng)事人。3.受托方：指接受出資方委托，進行投資管理的當(dāng)事人。4.投資管理：指受托方按照出資方的要求，運用委托資金進行投資的行為。5.投資收益：指委托資金在投資管理過程中產(chǎn)生的收益。6.違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定出資：解決辦法：甲方應(yīng)按照合同約定的金額和時間向乙方出資。如甲方延遲出資，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方未按約定進行投資管理：解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定的投資方式和范圍進行投資管理。如乙方違反投資管理約定，甲方有權(quán)要求乙方改正或承擔(dān)違約責(zé)任。3.乙方未按約定支付投資收益：解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定的時間和方式向甲方支付投資收益。如乙方延遲支付投資收益，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.乙方未按約定承擔(dān)費用：解決辦法：乙方應(yīng)按照合同約定的方式承擔(dān)投資管理過程中產(chǎn)生的費用。如乙方拒絕承擔(dān)費用，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的費用。5.合同變更、解除和終止：解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定的方式進行合同的變更、解除和終止。如雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為出資方，乙方為私募基金公司，委托乙方進行投資管理。2.甲方為國有企業(yè)，乙方為專業(yè)的投資管理機構(gòu)，委托乙方進行資產(chǎn)配置和投