公司債券轉(zhuǎn)股協(xié)議（2024年版）

公司債券轉(zhuǎn)股協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“發(fā)行人”）與乙方（以下簡稱“投資者”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方發(fā)行的公司債券轉(zhuǎn)股事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方發(fā)行的公司債券轉(zhuǎn)為乙方持有的甲方公司股份的相關(guān)事宜，確保雙方權(quán)益得到保障。

二、簽訂背景

鑒于甲方發(fā)行的公司債券市場需求旺盛，乙方有意將所持甲方公司債券轉(zhuǎn)為甲方公司股份，雙方經(jīng)協(xié)商一致，同意簽訂本合同。

主要條款內(nèi)容：

一、服務內(nèi)容

1.1甲方同意將其發(fā)行的公司債券（以下簡稱“債券”）在符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的前提下，按照本合同約定條件轉(zhuǎn)為乙方持有的甲方公司股份（以下簡稱“股份”）。

1.2乙方同意按照本合同約定，將所持有的債券轉(zhuǎn)換為股份。

二、債券轉(zhuǎn)股條件

2.1債券轉(zhuǎn)股需滿足以下條件：

（1）債券發(fā)行時約定的轉(zhuǎn)股條件；

（2）債券發(fā)行時的轉(zhuǎn)股價格；

（3）債券發(fā)行時的轉(zhuǎn)股期限；

（4）債券發(fā)行時的轉(zhuǎn)股比例；

（5）相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。

三、轉(zhuǎn)股價格

3.1債券轉(zhuǎn)股價格由雙方協(xié)商確定，并應以債券發(fā)行時的市場價格為基礎，結(jié)合甲方公司的經(jīng)營狀況、財務狀況等因素綜合考慮。

3.2轉(zhuǎn)股價格一經(jīng)確定，雙方不得隨意變更。

四、轉(zhuǎn)股期限

4.1債券轉(zhuǎn)股期限自債券發(fā)行之日起計算，至債券到期日止。

4.2乙方應在債券轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，按照本合同約定完成債券轉(zhuǎn)股手續(xù)。

五、價格支付

5.1乙方應在債券轉(zhuǎn)股完成后，按照雙方約定的轉(zhuǎn)股價格支付相應的款項給甲方。

5.2甲方應在收到乙方支付的款項后，按照本合同約定辦理股份過戶手續(xù)。

六、保密條款

6.1雙方對本合同內(nèi)容以及涉及的商業(yè)秘密負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

6.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。

七、違約責任

7.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。

7.2違約方應向守約方支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。

7.3如違約行為給對方造成損失的，違約方還應賠償對方的實際損失。

八、爭議解決

8.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.3本合同未盡事宜，以國家有關(guān)法律法規(guī)為準。

雙方權(quán)利與義務詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定的時間和條件完成債券轉(zhuǎn)股。

1.2甲方有義務按照國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保債券轉(zhuǎn)股的合法性和合規(guī)性。

1.3甲方有義務在債券轉(zhuǎn)股完成后，及時辦理股份過戶手續(xù)，并向乙方提供相關(guān)證明文件。

1.4甲方有義務對乙方在債券轉(zhuǎn)股過程中的合理要求給予必要的協(xié)助。

1.5甲方有義務按照本合同約定，對乙方提供的信息和資料進行保密。

二、乙方權(quán)利與義務

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定的時間和條件完成債券轉(zhuǎn)股。

2.2乙方有義務按照國家相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保債券轉(zhuǎn)股的合法性和合規(guī)性。

2.3乙方有義務在債券轉(zhuǎn)股完成后，按照本合同約定的時間和方式支付相應的款項給甲方。

2.4乙方有義務按照本合同約定，對甲方提供的信息和資料進行保密。

2.5乙方有義務按照本合同約定，在轉(zhuǎn)股期限內(nèi)向甲方提交債券轉(zhuǎn)股申請，并配合甲方辦理相關(guān)手續(xù)。

三、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務

3.1雙方在合同執(zhí)行過程中應保持密切溝通，及時解決出現(xiàn)的問題。

3.2甲方應定期向乙方通報債券轉(zhuǎn)股的進展情況，確保乙方對轉(zhuǎn)股事宜的知情權(quán)。

3.3乙方在發(fā)現(xiàn)甲方違反本合同約定時，有權(quán)要求甲方立即糾正，并有權(quán)向監(jiān)管機構(gòu)投訴。

3.4雙方應按照本合同約定，在規(guī)定的時間內(nèi)完成債券轉(zhuǎn)股手續(xù)。

3.5雙方在合同執(zhí)行過程中，應遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得從事任何違法違規(guī)行為。

3.6雙方應共同努力，確保債券轉(zhuǎn)股的順利進行，不得無故拖延或阻撓。

3.7雙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

四、合作方式

4.1雙方應本著平等互利、誠實信用的原則，共同推進債券轉(zhuǎn)股工作。

4.2雙方應按照本合同約定，及時、準確、完整地履行各自的權(quán)利與義務。

4.3雙方應積極協(xié)商，解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，確保合同目標的實現(xiàn)。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，應相互尊重、相互信任，共同維護合同關(guān)系的穩(wěn)定與發(fā)展。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為【合同期限】年。

1.2合同期滿后，如雙方無異議且符合法律法規(guī)規(guī)定，本合同自動續(xù)期【續(xù)期年限】年。

二、合同變更

2.1本合同在履行過程中，如因不可抗力或其他原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需變更，雙方應協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.2任何一方未經(jīng)對方同意，不得擅自變更合同內(nèi)容。

三、合同終止條件

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同期限屆滿；

（2）合同雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導致合同無法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對方書面通知后在合理期限內(nèi)未糾正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。

四、合同的解除

4.1在合同有效期內(nèi)，如出現(xiàn)以下情況，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)對方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；

（2）合同目的無法實現(xiàn)；

（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除合同的情形。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后，即具有法律約束力。

7.2如任何一方違反本合同，應承擔相應的法律責任。

7.3本合同未盡事宜，以國家有關(guān)法律法規(guī)為準。

雙方需要準備的附件：

1.甲方需準備的附件：

1.1甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

1.2甲方公司法定代表人身份證明；

1.3債券發(fā)行文件及發(fā)行登記證明；

1.4甲方公司近期的財務報表；

1.5債券轉(zhuǎn)股相關(guān)內(nèi)部控制制度；

1.6甲方公司對乙方提供的信息和資料的保密承諾書。

2.乙方需準備的附件：

2.1乙方有效身份證明文件；

2.2乙方持有甲方公司債券的憑證；

2.3乙方對債券轉(zhuǎn)股的意愿說明；

2.4乙方對甲方提供的信息和資料的保密承諾書；

2.5乙方同意轉(zhuǎn)股的書面文件。

3.雙方共同需準備的附件：

3.1合同雙方簽署的債券轉(zhuǎn)股協(xié)議；

3.2債券轉(zhuǎn)股相關(guān)交易文件；

3.3債券轉(zhuǎn)股的審計報告；

3.4債券轉(zhuǎn)股涉及的稅務文件；

3.5雙方認為有必要準備的其他文件。

合同簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

-甲方代表簽字：_______________________

-甲方公司蓋章：_______________________

-簽字日期：_______________________（年月日）

2.乙方簽字、蓋章位置及日期：

-乙方代表簽字：_______________________

-乙方公司蓋章（如有）：_______________________

-簽字日期：____________________