轉(zhuǎn)股協(xié)議書范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

轉(zhuǎn)股協(xié)議書范本本合同目錄一覽第一條：定義與解釋1.1合同主體1.2股票術(shù)語1.3轉(zhuǎn)股比例第二條：轉(zhuǎn)股條件2.1轉(zhuǎn)股資格2.2轉(zhuǎn)股申請2.3轉(zhuǎn)股生效時間第三條：轉(zhuǎn)股數(shù)量3.1轉(zhuǎn)股比例計算3.2轉(zhuǎn)股數(shù)量限制3.3轉(zhuǎn)股后的股份計算第四條：轉(zhuǎn)股價格4.1轉(zhuǎn)股價格確定4.2價格調(diào)整機(jī)制4.3價格變動對轉(zhuǎn)股的影響第五條：轉(zhuǎn)股期限5.1轉(zhuǎn)股起始日期5.2轉(zhuǎn)股截止日期5.3轉(zhuǎn)股期限的延長第六條：轉(zhuǎn)股流程6.1提交轉(zhuǎn)股申請6.2審核轉(zhuǎn)股資格6.3辦理轉(zhuǎn)股手續(xù)第七條：股份登記與轉(zhuǎn)讓7.1股份登記流程7.2轉(zhuǎn)讓的限制與條件7.3轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益處理第八條：信息披露與通知8.1信息披露義務(wù)8.2通知義務(wù)8.3信息披露與通知的方式和時間第九條：合同的變更與終止9.1合同變更的條件9.2合同終止的情形9.3合同終止后的處理事項第十條：爭議解決方式10.1爭議解決方式10.2仲裁機(jī)構(gòu)10.3適用法律第十一條：合同的生效11.1合同生效條件11.2合同生效時間11.3合同生效后的權(quán)益處理第十二條：合同的解除12.1合同解除的條件12.2合同解除的程序12.3合同解除后的處理事項第十三條：違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)13.3違約糾紛解決方式第十四條：其他約定14.1合同的保管14.2合同的復(fù)制與傳遞14.3合同的修訂與補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條：定義與解釋1.1合同主體甲方：（甲方全稱）乙方：（乙方全稱）1.2股票術(shù)語本合同中使用的股票術(shù)語如下：（1）轉(zhuǎn)股：指乙方向甲方持有的可轉(zhuǎn)換為乙方股票的債權(quán)，按照約定的轉(zhuǎn)股比例和轉(zhuǎn)股價格，將其轉(zhuǎn)換為乙方股票的行為。（2）轉(zhuǎn)股比例：指甲方每一份可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換為乙方股票的比例。（3）轉(zhuǎn)股價格：指甲方在轉(zhuǎn)股時，每一股可轉(zhuǎn)換債券可按照約定的價格轉(zhuǎn)換為乙方股票的價格。1.3轉(zhuǎn)股比例本合同約定的轉(zhuǎn)股比例為：（轉(zhuǎn)股比例）。第二條：轉(zhuǎn)股條件2.1轉(zhuǎn)股資格（1）甲方持有的可轉(zhuǎn)換債券未被凍結(jié)、質(zhì)押或用于其他擔(dān)保；（2）甲方持有的可轉(zhuǎn)換債券未到期的債務(wù)；（3）甲方持有的可轉(zhuǎn)換債券未發(fā)生法律糾紛。2.2轉(zhuǎn)股申請甲方擬進(jìn)行轉(zhuǎn)股的，應(yīng)向乙方提出書面轉(zhuǎn)股申請，并提供相關(guān)證明材料。2.3轉(zhuǎn)股生效時間乙方收到甲方轉(zhuǎn)股申請后，按照約定進(jìn)行審核。審核通過的，自乙方確認(rèn)轉(zhuǎn)股申請之日起，（生效時間）內(nèi)，甲方按照約定的轉(zhuǎn)股比例和轉(zhuǎn)股價格，將其持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為乙方股票。第三條：轉(zhuǎn)股數(shù)量3.1轉(zhuǎn)股比例計算本合同約定的轉(zhuǎn)股比例為：（轉(zhuǎn)股比例）。3.2轉(zhuǎn)股數(shù)量限制甲方持有的可轉(zhuǎn)換債券總數(shù)量不得超過本合同約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量。3.3轉(zhuǎn)股后的股份計算甲方轉(zhuǎn)股后的股份數(shù)量為：（計算公式）。第四條：轉(zhuǎn)股價格4.1轉(zhuǎn)股價格確定本合同約定的轉(zhuǎn)股價格為：（轉(zhuǎn)股價格）。4.2價格調(diào)整機(jī)制如因乙方股票發(fā)生送股、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情形導(dǎo)致乙方股票價格發(fā)生變動的，本合同約定的轉(zhuǎn)股價格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。具體調(diào)整方法由雙方另行協(xié)商確定。4.3價格變動對轉(zhuǎn)股的影響轉(zhuǎn)股價格發(fā)生變動的，甲方按照調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格進(jìn)行轉(zhuǎn)股。第五條：轉(zhuǎn)股期限5.1轉(zhuǎn)股起始日期本合同約定的轉(zhuǎn)股起始日期為：（起始日期）。5.2轉(zhuǎn)股截止日期本合同約定的轉(zhuǎn)股截止日期為：（截止日期）。5.3轉(zhuǎn)股期限的延長如雙方同意延長轉(zhuǎn)股期限的，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)雙方蓋章、簽字生效。第六條：轉(zhuǎn)股流程6.1提交轉(zhuǎn)股申請甲方擬進(jìn)行轉(zhuǎn)股的，應(yīng)向乙方提交書面轉(zhuǎn)股申請，并提供相關(guān)證明材料。6.2審核轉(zhuǎn)股資格乙方收到甲方轉(zhuǎn)股申請后，應(yīng)按照本合同約定審核甲方轉(zhuǎn)股資格。審核通過的，乙方向甲方出具轉(zhuǎn)股確認(rèn)書。6.3辦理轉(zhuǎn)股手續(xù)甲方按照本合同約定完成轉(zhuǎn)股的，乙方應(yīng)按照約定為甲方辦理轉(zhuǎn)股手續(xù)，并將轉(zhuǎn)股后的股份登記在甲方名下。第八條：信息披露與通知8.1信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照中國法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定和甲方的章程，及時、準(zhǔn)確、完整地披露其持有的乙方股票相關(guān)信息。8.2通知義務(wù)甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定，履行通知義務(wù)。通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方指定的地址和聯(lián)系方式。8.3信息披露與通知的方式和時間甲乙雙方應(yīng)通過中國證監(jiān)會指定的信息披露平臺進(jìn)行信息披露，并按照本合同約定的時間和方式進(jìn)行通知。第九條：合同的變更與終止9.1合同變更的條件本合同的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。9.2合同終止的情形有下列情形之一的，本合同終止：（1）雙方協(xié)商一致終止；（2）甲方持有乙方股票達(dá)到本合同約定的轉(zhuǎn)股數(shù)量；（3）甲方持有的可轉(zhuǎn)換債券到期；（4）甲方喪失轉(zhuǎn)股資格；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。9.3合同終止后的處理事項本合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定處理后續(xù)事項，包括但不限于辦理股份登記、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)。第十條：爭議解決方式10.1爭議解決方式本合同糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2仲裁機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁解決爭議的，仲裁機(jī)構(gòu)為：（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）。10.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條：合同的生效11.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效時間本合同自簽字蓋章之日起生效。11.3合同生效后的權(quán)益處理本合同生效后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。第十二條：合同的解除12.1合同解除的條件有下列情形之一的，雙方可以解除本合同：（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。12.2合同解除的程序合同解除應(yīng)由甲乙雙方簽訂書面解除協(xié)議，并經(jīng)雙方蓋章、簽字生效。12.3合同解除后的處理事項本合同解除后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定處理后續(xù)事項，包括但不限于辦理股份登記、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)。第十三條：違約責(zé)任13.1違約情形甲乙雙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為：（違約金金額）。13.3違約糾紛解決方式違約糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十四條：其他約定14.1合同的保管本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的副本應(yīng)由甲乙雙方分別妥善保管。14.2合同的復(fù)制與傳遞甲乙雙方應(yīng)確保本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的副本真實、完整、準(zhǔn)確，并按照約定方式復(fù)制和傳遞。14.3合同的修訂與補(bǔ)充本合同的修訂和補(bǔ)充應(yīng)由甲乙雙方簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)雙方蓋章、簽字生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條：第三方定義與范圍1.1第三方定義1.2第三方范圍第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等。第二條：第三方介入的情形2.1第三方介入的情形第三方介入本合同的情形包括但不限于：（1）第三方為甲乙雙方提供咨詢服務(wù)；（2）第三方為甲乙雙方提供專業(yè)評估或?qū)徲嫞唬?）第三方對甲乙雙方履行合同的行為進(jìn)行監(jiān)管或?qū)徍?；?）第三方作為交易平臺或中介機(jī)構(gòu)協(xié)助甲乙雙方完成交易。2.2第三方介入的程序第三方介入應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第三條：第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任限額第三方對甲乙雙方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方介入的具體情形和書面協(xié)議確定。第三方責(zé)任限額包括但不限于賠償限額、責(zé)任范圍等。3.2第三方責(zé)任劃分第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)對甲乙雙方承擔(dān)責(zé)任。第三方職責(zé)范圍以外的行為，由第三方自行承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方責(zé)任履行第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)或產(chǎn)品的質(zhì)量。第四條：第三方權(quán)益保護(hù)4.1第三方權(quán)益保護(hù)甲乙雙方應(yīng)尊重第三方的合法權(quán)益，不得侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。4.2第三方權(quán)益保障措施甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，確保第三方的合法權(quán)益得到保護(hù)，包括但不限于簽訂保密協(xié)議、支付合理費用等。第五條：第三方違約處理5.1第三方違約情形第三方違反其與甲乙雙方簽訂的書面協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2第三方違約責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)向甲乙雙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。5.3第三方違約糾紛解決第三方違約糾紛應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第六條：第三方退出6.1第三方退出情形有下列情形之一的，第三方可以退出本合同：（1）雙方協(xié)商一致退出；（2）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他退出情形。6.2第三方退出程序第三方退出應(yīng)提前通知甲乙雙方，并與甲乙雙方簽訂書面退出協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。6.3第三方退出后的處理事項第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同的約定處理后續(xù)事項，包括但不限于辦理股份登記、轉(zhuǎn)讓等手續(xù)。第七條：其他約定7.1合同的保管本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的副本應(yīng)由甲乙雙方和第三方分別妥善保管。7.2合同的復(fù)制與傳遞甲乙雙方和第三方應(yīng)確保本合同及其補(bǔ)充協(xié)議的副本真實、完整、準(zhǔn)確，并按照約定方式復(fù)制和傳遞。7.3合同的修訂與補(bǔ)充本合同的修訂和補(bǔ)充應(yīng)由甲乙雙方和第三方簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)雙方蓋章、簽字生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票的協(xié)議書附件二：轉(zhuǎn)股申請表附件三：轉(zhuǎn)股確認(rèn)書附件四：股份登記證明附件五：轉(zhuǎn)股價格調(diào)整協(xié)議附件六：第三方服務(wù)協(xié)議附件七：保密協(xié)議附件八：違約金計算公式附件九：爭議解決協(xié)議附件十：合同解除協(xié)議附件十一：第三方退出協(xié)議附件十二：股份轉(zhuǎn)讓證明附件十三：監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核意見附件十四：證券交易所確認(rèn)文件附件十五：其他相關(guān)文件和資料說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時間、數(shù)量或價格完成轉(zhuǎn)股。示例：甲方持有的可轉(zhuǎn)換債券在約定的轉(zhuǎn)股期限內(nèi)，未能按照約定的轉(zhuǎn)股比例和價格將其持有的債券轉(zhuǎn)換為乙方股票。2.乙方未按照約定時間、數(shù)量或價格向甲方支付債券利息或本金。示例：乙方未能在約定的利息支付日或債券到期日向甲方支付約定的利息或本金。3.甲方未按照約定時間向乙方提供轉(zhuǎn)股申請所需的證明材料。示例：甲方在甲乙雙方約定的轉(zhuǎn)股申請?zhí)峤唤刂谷掌谇?，未能向乙方提供所需的證明材料。4.乙方未按照約定時間完成轉(zhuǎn)股手續(xù)或股份登記。示例：乙方在甲乙雙方約定的轉(zhuǎn)股手續(xù)辦理截止日期前，未能完成轉(zhuǎn)股手續(xù)或股份登記。5.第三方未按照約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品存在質(zhì)量問題。示例：第三方在約定的服務(wù)期限內(nèi)，未能按照約定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在瑕疵。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.按照本合同約定的違約金計算公式計算違約金。示例：甲方未按照約定時間完成轉(zhuǎn)股，乙方按照約定的違約金計算公式計算