過程分析表 烏龜圖

序號,過程,,過程邊界/范圍,流程步驟,過程擁有者（PO),"過程擁有者

職責(zé)",主要參與者（K.P.）,主要參與者職責(zé),輸入（相關(guān)方要求）,輸出,,"資源（7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.1.5，7.1.6）",準(zhǔn)則/方法（指導(dǎo)過程實施和監(jiān)控的）,績效指標(biāo),預(yù)期結(jié)果,風(fēng)險,風(fēng)險等級（H/M/L),機(jī)會,風(fēng)險/機(jī)會應(yīng)對措施,,,驗證(在措施沒有完成前，可以先空著),風(fēng)險/機(jī)會,相關(guān)過程（考慮上下游）,相關(guān)方,,ISO9001標(biāo)準(zhǔn)條款,IATF16949標(biāo)準(zhǔn)條款,ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款

,編號,名稱,,,,,,,,期望的輸出,不期望的輸出,,,,,,,,對策,負(fù)責(zé)人,完成日期,,,,內(nèi)部,外部,,,

1,M01,內(nèi)部審核,"1.從審核策劃到審核關(guān)閉

2.包括質(zhì)量、環(huán)境、安全

3.包括產(chǎn)品審核、體系審核、制造過程審核

4.含對供應(yīng)商審核

5.含內(nèi)審員和二方審核的能力管理",審核策劃,"體系工程師-公司內(nèi)

SQE-供應(yīng)商審核",詳見審核程序,詳見審核程序,詳見審核程序,"適用的法律法規(guī)要求

標(biāo)準(zhǔn)要求和內(nèi)部要求

顧客投訴

EHS事件

產(chǎn)品的要求

持續(xù)改進(jìn)要求

以往的內(nèi)審結(jié)果

重大組織/過程改變

被審核方的重要性和復(fù)雜程度

顧客特定要求

組織對供應(yīng)商的特定要求（供應(yīng)商審核）","1.審核計劃（審核小組、審核schedule、審核內(nèi)容）

2.審核檢查表","1.隨意填寫的審核記錄

和報告（如沒有有效建議，無實際證明的OK）

2.非客觀結(jié)果（如只有不符合，沒有符合）","1.有能力的審核員（內(nèi)部認(rèn)可）

2.審核員的時間

3.基本辦公用品

4.激勵審核員的費用

5.郵件系統(tǒng)

6.公司的公共盤","1.內(nèi)部審核程序

2.審核員評價標(biāo)準(zhǔn)

3.被審核過程評價標(biāo)準(zhǔn)

4.檢查表

5.審核技巧","1.按計劃審核

2.按時發(fā)布報告

3.糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的有效率

4.審核團(tuán)隊的評價結(jié)果

5.有效的改進(jìn)建議數(shù)量（=被審核方接受的數(shù)量）

6.審核員勝任率

7.",客觀真實地評價體系運行的符合性和有效性，為管理者決策提供正確信息,"1.審核員能力不足，導(dǎo)致審核浮在表面，造成浪費審核雙方的時間

",H,"1.IATF對審核員能力提出了明確要求7.2.3，使組織和審核員能夠清楚了解目前的現(xiàn)狀

2.高層對審核重視度提高，可促進(jìn)審核雙方對審核的重視，以真正發(fā)揮審核作用",a.對審核員能力進(jìn)行評估并制訂有針對性的能力提升計劃,管代,2025.1.20,,詳見各過程《風(fēng)險/機(jī)會清單》,"1.目標(biāo)管理

2.改進(jìn)管理

3.資源管理

4.成本管控

5.能力管理

6.文件和記錄管理",各部門,培訓(xùn)機(jī)構(gòu),9.2,"9.2.2.2

9.2.2.3

9.2.2.4",9.2

,,,,審核準(zhǔn)備,,,,,,審核檢查表、審核記錄,,,,,,"2.高層不重視審核，導(dǎo)致流于形式，造成外審時發(fā)現(xiàn)很多不符合項。

",M,,b.建立審核員激勵機(jī)制,管代,2025.2.20,,,,IT,,,,

,,,,審核實施,,,,,,"1.審核不符合報告

2.審核報告

3.審核團(tuán)隊評估結(jié)果",,,,,,"3.被審核方不配合，導(dǎo)致審核無法按時完成

",M,,c.建立被審核方評價機(jī)制,管代,2025.2.20,,,,,,,,

,,,,審核報告,,,,,,"1.審核記錄

2.審核報告",,,,,,4.審核員能力不足導(dǎo)致不能發(fā)現(xiàn)體系重大缺失,H,,d.高層參與審核,管代,按審核計劃,,,,,,,,

,,,,不符合項關(guān)閉,,,,,,"1.糾正措施報告

2.糾正措施驗證記錄",,,,,,"5.審核計劃未考慮過程的重要度、復(fù)雜性和以往審核結(jié)果,導(dǎo)致審核沒有抓住重點，造成審核資源浪費",L,,,,,,,,,,,,

,,,,審核總結(jié),,,,,,總結(jié)報告,,,,,,6.由于檢查表編制人員不了解被審核方，導(dǎo)致檢查表內(nèi)容脫離實際，造成浪費公司資源,H,,,,,,,,,,,,

,,技術(shù)文件生成,"1.含圖紙、BOM、工藝流程圖、FMEA、控制計劃、加工和檢驗指導(dǎo)書、包裝標(biāo)準(zhǔn)

2.從評審顧客（含內(nèi)部用戶）要求到技術(shù)文件發(fā)布的過程

3.包括新增和變更",評審需求,"研發(fā)文控-圖紙

工藝工程師-其他","1.評審需求

2.編制/更新文件

3.組織驗證可行性

4.申請發(fā)布","生產(chǎn)部

采購部

質(zhì)量部","1.參與文件可行性驗證

2.評審相關(guān)文件","1.法律法規(guī)（含行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）

2.顧客要求

3.以往經(jīng)驗

4.行業(yè)標(biāo)桿

5.內(nèi)部用戶反饋/需求

6.總部要求

6.企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)","1.圖紙

2.BOM

3.工藝流程圖

4.FMEA

5.控制計劃

6.包裝標(biāo)準(zhǔn)

7.加工指導(dǎo)書

8.檢驗指導(dǎo)書","1.使用者看不懂的技術(shù)文件

2.不滿足顧客和法律法規(guī)要求的技術(shù)文件

3.多個版本的同一名稱的文件","1.有經(jīng)驗和專業(yè)知識的編制人員

2.Winchtl系統(tǒng)

3.滿足使用要求的配置的PC","1.減少加工浪費

2.易于操作

3.易于理解

4.易于查找

5.標(biāo)準(zhǔn)化的格式

6.人機(jī)工程

7.防錯優(yōu)先","1.分層審核合格率

2.內(nèi)部用戶滿意度

3.CycleTime

4.員工操作考試合格率

5.一次操作正確率

6.因筆誤、不合理、有歧義、不可操作等導(dǎo)致的變更次數(shù)",指導(dǎo)使用者實現(xiàn)結(jié)果的一致性,1.由于編制人員不理解法律法規(guī)造成WI沒有包含必須的安全防護(hù)要求，導(dǎo)致安全事故發(fā)生,,,,,,,,"1.產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)

2.過程設(shè)計開發(fā)

3.招聘

4.能力管理

5.培訓(xùn)管理

6.文件控制

7.變更管理

8.特殊特性管理

9.績效管理

10.問題解決",,,,,

,,,,編制/更新文件,,,,,,,,,,,,2.由于圖紙錯誤導(dǎo)致WI編制錯誤，造成操作工按錯誤的WI做出不合格產(chǎn)品,,,,,,,,,,,,,

,,,,驗證文件可行性,,,,,,,,,,,,3.由于編制人員疏忽，造成文件沒有體現(xiàn)顧客圖紙要求的特殊特性，導(dǎo)致特殊特性失控,,,,,,,,,,,,,

,,,,審批文件,,,,,,,,,,,,4.由于輸入不明確，導(dǎo)致編寫了錯誤的圖紙，造成生產(chǎn)出不合格品,,,,,,,,,,,,,

,,,,發(fā)布文件,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

2,,文件控制,"1.含手冊、程序、指導(dǎo)書、規(guī)格、圖紙、表單等全部技術(shù)和管理文件

2.從編制到銷毀",文件編制/更新,體系工程師,詳見文件控制程序,詳見文件控制程序,詳見文件控制程序,"客戶要求

法律法規(guī)要求

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求和內(nèi)部要求

顧客投訴的改進(jìn)

審核發(fā)現(xiàn)后的整改

持續(xù)改進(jìn)要求","1.符合要求的文件，包括（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、表單）

2.最新的有效文件清單

3.文件的變更可以追溯到變更履歷","1.文件格式不正確

2.現(xiàn)場文件未受控

3.現(xiàn)場有舊版文件存在

4.現(xiàn)場不能及時有效獲取最新版本的文件

5.在現(xiàn)場發(fā)行的文件上涂改","1.有文件編制能力的人員

2.熟悉內(nèi)部文件格式

3.對產(chǎn)品、過程非常了解和具有專業(yè)知識的審批人員

4.合適的現(xiàn)場文件獲取電腦（OWI系統(tǒng)）

5.合適的文件儲存環(huán)境（防潮、防蛀、防火、防盜等）","文件控制程序（包括存儲環(huán)境要求）

記錄控制程序

程序文件模板

作業(yè)指導(dǎo)書模板

文件發(fā)放與回收記錄

文件遺失申請表","1.文件發(fā)放的及時率

2.現(xiàn)場文件的準(zhǔn)確率

3.受控文件的遺失率

4.技術(shù)文件的按時評審率",確保文件能夠指導(dǎo)使用者達(dá)到其工作的預(yù)期結(jié)果,,,,,,,,,"記錄管控過程

技術(shù)文件管理過程",,,"7.1.6

7.5",,7.5

,,,,文件審批,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,編號申請,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件受控,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件發(fā)放,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件回收,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件保留,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,文件銷毀,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

3,,管理評審,"1.從策劃到措施關(guān)閉

2.包括科長會（每天）、運營會（每月）、半年總結(jié)會",管評策劃,總經(jīng)理,"1.確定管理評審時間

2.確定參加人員和評審內(nèi)容

3.主持管理評審

4.確認(rèn)會議紀(jì)要

5.跟蹤會議紀(jì)要進(jìn)展",按總經(jīng)理要求,"1.準(zhǔn)備管理評審報告內(nèi)容并報告

2.參加管理評審

4.執(zhí)行會議紀(jì)要","1.以往管理評審的措施狀況

2.與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外部和內(nèi)部的變更

3.顧客滿意度調(diào)查結(jié)果

4.相關(guān)方的反饋，包括顧客投訴、顧客退貨

5.質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度

6.過程績效指標(biāo)的達(dá)成情況

7.不符合和糾正措施

8.以往審核的結(jié)果（內(nèi)審、外審）

9.外部供方的績效

10.資源的充分性

11.改進(jìn)機(jī)會

12.質(zhì)量缺陷成本

","1.管理評審計劃

2.有關(guān)顧客要求和產(chǎn)品的改進(jìn)

3.質(zhì)量管理體系/EHS體系變更的需求

4.資源需求

5.與業(yè)務(wù)過程整合有關(guān)的改進(jìn)計劃

6.管評輸出任務(wù)列表",為應(yīng)付審核編制的管理評審報告,"1.總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、總監(jiān)適合的時間

2.會議室、投影儀、辦公軟件

3.ERP輔助系統(tǒng)","1.各部門報告格式（含內(nèi)容要求）

2.管理評審報告模板（會議紀(jì)要）

3.管理評審實施細(xì)則","1.管理評審輸入的覆蓋率

2.管理評審的按時完成率

3.管評改進(jìn)措施實施率",確保動態(tài)關(guān)注管理體系持續(xù)的有效性、充分性、適宜性和一致性，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和機(jī)會并及時改進(jìn),1.總經(jīng)理不夠重視管評，未能親自主持,,,,,,,,糾正措施管理過程,,,9.3,,9.3

,,,,管評報告,,,,,,,,,,,,2.各部門經(jīng)理、總監(jiān)沒有時間全部出席,,,,,,,,,,,,,

,,,,管評實施,,,,,,,,,,,,3.管評輸出的措施沒有跟進(jìn),,,,,,,,,,,,,

,,,,管評輸出,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,輸出的跟蹤實施,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

4,,組織環(huán)境分析,從預(yù)期結(jié)果確定到內(nèi)外部影響因素（PESTELO)的識別和確定（動態(tài)，變化時再評估）,明確預(yù)期結(jié)果,總經(jīng)理,"1.確定情境分析時間

2.確定信息提供人員和內(nèi)容

3.組織完成情境分析

4.組織確定與情境有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)會

5.組織策劃風(fēng)險和機(jī)會應(yīng)對措施

6.跟蹤措施實施進(jìn)展",按總經(jīng)理要求,"1.按要求的內(nèi)容及時進(jìn)行情境分析

2.參與風(fēng)險和機(jī)會確定

3.組織策劃與本職工作有關(guān)的風(fēng)險和機(jī)會的應(yīng)對措施

4.組織實施并跟蹤與本職工作有關(guān)的措施","1.標(biāo)準(zhǔn)要求

2.內(nèi)外部環(huán)境情況

3.公司發(fā)展戰(zhàn)略

4.公司的經(jīng)營狀況和資源狀況

5.公司的目標(biāo)要求","組織情境清單

（含有關(guān)的內(nèi)外部因素、風(fēng)險/機(jī)會分析和

應(yīng)對風(fēng)險/抓住機(jī)會采取的措施）",不結(jié)合實際隨意填寫的情境分析清單,需要明確公司宗旨、戰(zhàn)略并且對內(nèi)外部環(huán)境因素非常了解和有分析能力的管理層,"1.組織情境分析模板

2.風(fēng)險管理程序",,影響到公司預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)的內(nèi)外因素導(dǎo)致的風(fēng)險得到及時識別和管控；機(jī)會得到利用,,,,,,,,,"1,合規(guī)性管理

2.風(fēng)險管理

3.戰(zhàn)略規(guī)劃",,,,,

,,,,確定影響到預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)的能力的內(nèi)外部環(huán)境,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,評價這些因素對能力的影響,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,確定需要關(guān)注的因素（風(fēng)險+機(jī)會）,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

5,,能力管理,從明確職責(zé)，能力確定到能力保證的全過程,明確職責(zé),HR招聘主管,"1.組織確定能力模型（含模板）

2.組織確定勝任準(zhǔn)則

3.參與制訂并實施能力提升計劃

4.檢查進(jìn)度

5.收集并分析各部門提供的數(shù)據(jù)",各部門領(lǐng)導(dǎo),"1.確定職責(zé)和與職責(zé)有關(guān)的能力要求

2.制訂崗位能力評估方法

3.動態(tài)評估人員能力

4.及時反饋能力評估結(jié)果

5.制訂能力提升計劃

6.組織實施能力提升計劃

7.組織驗證能力提升計劃的有效性

8.組織策劃改進(jìn)計劃（如辭退、換崗、輪崗等）

9.保存以上相關(guān)的證據(jù)","1.崗位職責(zé)要求

2.公司發(fā)展需求

3.相關(guān)方要求

4.績效目標(biāo)

5.法律/規(guī)要求

6.顧客要求

7.相關(guān)方反饋","1.能力現(xiàn)狀（勝任力模型）

2.人員發(fā)展計劃

3.能力提升計劃

4.招聘需求

5.培訓(xùn)需求","1.不真實的能力矩陣表

2.和能力結(jié)果不匹配的能力提升計劃

3.和能力沒有關(guān)系的培訓(xùn)需求

","1.有能力的能力管理人員

2.系統(tǒng)（待考慮）","1.崗位要求（JD）

2.訪談內(nèi)容（事先策劃的）

3.能力調(diào)查表

4.勝任準(zhǔn)則

5.需要保留的記錄/證據(jù)要放在K盤",1.勝任情況,公司控制下工作的人員都勝任,1.能力和職責(zé)不匹配,,,,,,,,1.培訓(xùn),用人部門,培訓(xùn)機(jī)構(gòu),"7.1.6

7.2",,7.2

,,,,確定能力要求,,,,,,,,,,,,2.能力要求過高,,,,,,,,,,,,,

,,,,評估能力現(xiàn)狀,,,,,,,,,,2.KPI達(dá)成情況,,3.能力考核方法不適用,,,,,,,,2.招聘,用人部門,獵頭公司,,,

,,,,針對差距制訂能力提升計劃,,,,,,,,,,3.能力評估及時性,,4.法律/規(guī)沒找全,M,"1.提升員工能力，降低優(yōu)秀員工流失率

2.發(fā)現(xiàn)更適合的崗位","1.更新JD

2.調(diào)整崗位",各部門領(lǐng)導(dǎo)/HR,2025.7.20,,,3.績效管理,"1.總經(jīng)理

2.用人部門",NA,,,

,,,,實施能力提升計劃,,,,,,,,,,,,,L,2.增加多崗位勝任力人數(shù)，提高公司應(yīng)急能力,,,,,,4.合規(guī)性,"1.各部門

2.EHS",政府機(jī)構(gòu),,,

,,,,評估計劃有效性,,,,,,,,,,,,,L,3.發(fā)現(xiàn)人才，為公司未來發(fā)展打下基礎(chǔ),,,,,,,,,,,

,,,,改進(jìn)（如辭退、換崗、輪崗等）,,,,,,,,,,,,,H,,,,,,,,,,,,

6,,目標(biāo)管理,"1.包括目標(biāo)制訂、分解、措施策劃、定期統(tǒng)計分析、更新的全過程

2.包括質(zhì)量和EHS目標(biāo)",,總經(jīng)理,,各部門領(lǐng)導(dǎo),,,,,,,,"1.實現(xiàn)目標(biāo)

2.提高績效，如節(jié)能減排、提供原料利用率",,,,,,,,,,,,,,

7,,產(chǎn)品安全管理,"1.從要求識別、策劃措施、執(zhí)行措施到經(jīng)驗總結(jié)的全過程

2.含設(shè)計到的變更管理要求

3.含涉及到的供應(yīng)商管理要求

4.含相關(guān)的追溯要求

5.含經(jīng)驗總結(jié)",收集整理相關(guān)輸入（含法律和顧客）,技術(shù)經(jīng)理,詳見產(chǎn)品安全管理規(guī)定,,,"1.與產(chǎn)品安全有關(guān)的法律法規(guī)

2.IATF16949要求

3.以往經(jīng)驗（如顧客投訴）

4.顧客要求(含顧客特定要求CSR)

5.相關(guān)知識（詳見JD和管理規(guī)定）

","1.FMEA

2.特殊特性

3.圖紙

4.控制計劃

5.升級流程

6.要求轉(zhuǎn)移規(guī)則

7.追溯性要求

8.經(jīng)驗教訓(xùn)","

","1.有相關(guān)經(jīng)驗的設(shè)計工程師

2.數(shù)據(jù)庫平臺",詳見產(chǎn)品安全管理規(guī)定,"1.安全項目識別的全面性

2.安全相關(guān)性驗證

3.產(chǎn)品試生產(chǎn)結(jié)果反饋

4.安全項目傳遞的完整性和一致性","1.無產(chǎn)品導(dǎo)致的人員傷亡和財產(chǎn)損失

2.一旦發(fā)生產(chǎn)品安全問題，能夠在最快的時間內(nèi)追溯到有真正問題的產(chǎn)品",,,,,,,,,,,,,,

,,,,識別安全項目安全特性,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,定義安全標(biāo)識,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,制定控制方法，含升級程序,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,跟蹤改善,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

8,,培訓(xùn)過程,,需求分析,HR,,"HRtraining

需求部門人員",,"適用的法律法規(guī)要求

標(biāo)準(zhǔn)要求和內(nèi)部要求

顧客要求

績效考核結(jié)果

公司培訓(xùn)目標(biāo)

人才技能矩陣

人員能力提升的要求

","帶數(shù)據(jù)的需求結(jié)果

需求具體人員名單

培訓(xùn)時間

培訓(xùn)申請表","1.學(xué)員和部門經(jīng)理不夠重視，導(dǎo)致培訓(xùn)敷于表面，浪費金錢和時間資源

2.高層不重視培訓(xùn)，導(dǎo)致流于形式，造成培訓(xùn)變?yōu)楣ぷ饕酝獾氖虑?/p>

3.不合格的學(xué)員

4.講師能力不足","1.有資質(zhì)的供應(yīng)商

2.培訓(xùn)適合的時間

3.基本辦公用品

4.培訓(xùn)費用

5.需求學(xué)員

6.培訓(xùn)地點

7.有資質(zhì)的講師

8.培訓(xùn)環(huán)境

","人力資源管理程序

培訓(xùn)管理程序

培訓(xùn)反饋表

培訓(xùn)申請表

培訓(xùn)計劃表","1.培訓(xùn)完成率

2.培訓(xùn)報告發(fā)布準(zhǔn)時

3.人均培訓(xùn)