期貨入門科普知識單選題100道及答案解析

期貨入門科普知識單選題100道及答案解析1.期貨交易的對象是（）A.實(shí)物商品B.標(biāo)準(zhǔn)化合約C.貨幣D.股票答案：B解析：期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約。2.期貨合約的基本條款不包括（）A.交易單位B.價(jià)格C.最小變動(dòng)價(jià)位D.交易時(shí)間答案：B解析：期貨合約的基本條款包括交易單位、最小變動(dòng)價(jià)位、交易時(shí)間等，價(jià)格是在交易中形成的，不是合約基本條款規(guī)定的。3.期貨市場的基本功能不包括（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.穩(wěn)定物價(jià)D.套期保值答案：C解析：期貨市場的基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)（套期保值），穩(wěn)定物價(jià)不是期貨市場的基本功能。4.（）是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.大戶報(bào)告制度答案：A解析：保證金制度是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。5.期貨交易中，保證金比例通常為合約價(jià)值的（）A.5%-10%B.10%-15%C.15%-20%D.20%-25%答案：A解析：期貨交易中，保證金比例通常為合約價(jià)值的5%-10%。6.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用（）措施化解風(fēng)險(xiǎn)。A.調(diào)整漲跌停板幅度B.強(qiáng)制平倉C.暫停交易D.以上都對答案：D解析：當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、強(qiáng)制平倉、暫停交易等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。7.期貨合約的交割月份由（）規(guī)定。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.投資者答案：A解析：期貨合約的交割月份由期貨交易所規(guī)定。8.以下不屬于期貨交易特點(diǎn)的是（）A.雙向交易B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算C.到期交割D.無限期持有答案：D解析：期貨交易不能無限期持有，有交割月的限制。9.期貨公司的職能不包括（）A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶提供期貨市場信息C.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募sD.對客戶賬戶進(jìn)行管理答案：C解析：期貨公司不能擔(dān)保客戶的交易履約。10.投資者進(jìn)行期貨交易的開戶流程不包括（）A.閱讀風(fēng)險(xiǎn)說明書B.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同C.繳納保證金D.進(jìn)行模擬交易答案：D解析：投資者進(jìn)行期貨交易的開戶流程包括閱讀風(fēng)險(xiǎn)說明書、簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同、繳納保證金等，模擬交易不是開戶流程的必要環(huán)節(jié)。11.期貨交易中的平倉是指（）A.了結(jié)多頭頭寸B.了結(jié)空頭頭寸C.了結(jié)多頭頭寸或空頭頭寸D.建立新的頭寸答案：C解析：平倉是指了結(jié)多頭頭寸或空頭頭寸。12.以下關(guān)于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格關(guān)系的說法，正確的是（）A.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格稱為正向市場B.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格稱為反向市場C.正向市場中，基差為負(fù)值D.以上都對答案：D解析：期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格稱為正向市場，此時(shí)基差為負(fù)值；期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格稱為反向市場。13.基差是指（）A.現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格B.期貨價(jià)格減去現(xiàn)貨價(jià)格C.現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格的差D.以上都不對答案：C解析：基差是指現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格的差。14.套期保值的基本原理是（）A.同種商品的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致B.期貨市場與現(xiàn)貨市場價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致C.兩種商品的期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致D.以上都不對答案：B解析：套期保值的基本原理是期貨市場與現(xiàn)貨市場價(jià)格隨期貨合約到期日的臨近，兩者趨向一致。15.買入套期保值是指（）A.先在期貨市場買入期貨合約，以防止現(xiàn)貨價(jià)格上漲B.先在期貨市場賣出期貨合約，以防止現(xiàn)貨價(jià)格下跌C.先在現(xiàn)貨市場買入商品，同時(shí)在期貨市場賣出期貨合約D.以上都不對答案：A解析：買入套期保值是指先在期貨市場買入期貨合約，以防止現(xiàn)貨價(jià)格上漲。16.賣出套期保值是指（）A.先在期貨市場賣出期貨合約，以防止現(xiàn)貨價(jià)格下跌B.先在期貨市場買入期貨合約，以防止現(xiàn)貨價(jià)格上漲C.先在現(xiàn)貨市場賣出商品，同時(shí)在期貨市場買入期貨合約D.以上都不對答案：A解析：賣出套期保值是指先在期貨市場賣出期貨合約，以防止現(xiàn)貨價(jià)格下跌。17.期貨投機(jī)交易的目的是（）A.獲得價(jià)差收益B.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.穩(wěn)定價(jià)格D.以上都不對答案：A解析：期貨投機(jī)交易的目的是獲得價(jià)差收益。18.以下不屬于期貨投機(jī)交易特點(diǎn)的是（）A.以獲取價(jià)差收益為目的B.承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)C.一般不進(jìn)行實(shí)物交割D.交易規(guī)模較大答案：D解析：期貨投機(jī)交易不一定交易規(guī)模較大。19.期貨套利交易的類型不包括（）A.跨期套利B.跨市套利C.跨品種套利D.跨行業(yè)套利答案：D解析：期貨套利交易包括跨期套利、跨市套利、跨品種套利，不存在跨行業(yè)套利。20.跨期套利是利用（）不同而進(jìn)行的套利交易。A.不同合約之間價(jià)格B.不同市場之間價(jià)格C.不同品種之間價(jià)格D.以上都不對答案：A解析：跨期套利是利用不同合約之間價(jià)格不同而進(jìn)行的套利交易。21.跨市套利是利用（）不同而進(jìn)行的套利交易。A.不同合約之間價(jià)格B.不同市場之間價(jià)格C.不同品種之間價(jià)格D.以上都不對答案：B解析：跨市套利是利用不同市場之間價(jià)格不同而進(jìn)行的套利交易。22.跨品種套利是利用（）不同而進(jìn)行的套利交易。A.不同合約之間價(jià)格B.不同市場之間價(jià)格C.不同品種之間價(jià)格D.以上都不對答案：C解析：跨品種套利是利用不同品種之間價(jià)格不同而進(jìn)行的套利交易。23.期貨交易指令不包括（）A.限價(jià)指令B.市價(jià)指令C.止損指令D.信用指令答案：D解析：期貨交易指令包括限價(jià)指令、市價(jià)指令、止損指令等，不存在信用指令。24.集合競價(jià)采用（）原則。A.最大成交量B.最小成交量C.平均成交量D.隨機(jī)成交量答案：A解析：集合競價(jià)采用最大成交量原則。25.期貨交易的結(jié)算由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.結(jié)算銀行答案：A解析：期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。26.以下關(guān)于期貨交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）A.提供交易場所B.制定交易規(guī)則C.參與期貨交易D.監(jiān)督交易行為答案：C解析：期貨交易所不參與期貨交易。27.期貨交易所會(huì)員的權(quán)利不包括（）A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D.直接干預(yù)期貨交易價(jià)格答案：D解析：會(huì)員不能直接干預(yù)期貨交易價(jià)格。28.期貨交易所會(huì)員的義務(wù)不包括（）A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.操縱期貨交易價(jià)格答案：D解析：會(huì)員不能操縱期貨交易價(jià)格。29.我國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院答案：C解析：我國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)。30.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.自律性組織B.對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理C.制定交易規(guī)則D.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益答案：C解析：制定交易規(guī)則是期貨交易所的職責(zé)。31.期貨從業(yè)人員的禁止行為不包括（）A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.為客戶提供專業(yè)的投資建議D.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易答案：C解析：為客戶提供專業(yè)的投資建議是期貨從業(yè)人員的職責(zé)，不是禁止行為。32.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）A.凈資本B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.客戶權(quán)益總額答案：D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例等，客戶權(quán)益總額不是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。33.當(dāng)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）A.于當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告B.于當(dāng)日向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告C.于下一交易日向全體股東書面報(bào)告D.于下一交易日向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告答案：B解析：當(dāng)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告。34.期貨投資者保障基金的籌集原則是（）A.取之于民、用之于民B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益D.安全、穩(wěn)健答案：B解析：期貨投資者保障基金的籌集原則是取之于市場、用之于市場。35.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則。A.保障投資者合法權(quán)益B.公平救助C.先補(bǔ)償個(gè)人投資者，后補(bǔ)償機(jī)構(gòu)投資者D.以上都對答案：D解析：期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益、公平救助，先補(bǔ)償個(gè)人投資者，后補(bǔ)償機(jī)構(gòu)投資者等原則。36.以下關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，現(xiàn)貨交易的對象是實(shí)物商品B.期貨交易以保證金制度為基礎(chǔ)，現(xiàn)貨交易一般為全額交易C.期貨交易是到期交割，現(xiàn)貨交易是即時(shí)或在很短時(shí)間內(nèi)完成商品交收D.期貨交易的目的是獲得商品所有權(quán)，現(xiàn)貨交易的目的是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)或獲取價(jià)差收益答案：D解析：期貨交易的目的是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)或獲取價(jià)差收益，現(xiàn)貨交易的目的是獲得商品所有權(quán)。37.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在（）A.商品品質(zhì)B.交易單位C.交割日期D.以上都是答案：D解析：期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化體現(xiàn)在商品品質(zhì)、交易單位、交割日期等方面。38.最早的現(xiàn)代期貨交易所是（）A.芝加哥期貨交易所B.紐約商品交易所C.倫敦金屬交易所D.東京工業(yè)品交易所答案：A解析：最早的現(xiàn)代期貨交易所是芝加哥期貨交易所。39.（）是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所。A.芝加哥期貨交易所B.紐約商品交易所C.倫敦金屬交易所D.大連商品交易所答案：A解析：芝加哥期貨交易所是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所。40.（）是全球最大的金屬期貨交易所。A.芝加哥期貨交易所B.紐約商品交易所C.倫敦金屬交易所D.上海期貨交易所答案：C解析：倫敦金屬交易所是全球最大的金屬期貨交易所。41.期貨市場的組織結(jié)構(gòu)不包括（）A.期貨交易所B.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)C.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨投資者答案：D解析：期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等，期貨投資者不屬于組織結(jié)構(gòu)。42.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）A.擔(dān)保交易履約B.結(jié)算交易盈虧C.控制市場風(fēng)險(xiǎn)D.制定交易規(guī)則答案：D解析：制定交易規(guī)則是期貨交易所的職能。43.以下關(guān)于期貨交易所會(huì)員分類的說法，正確的是（）A.分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員B.分為交易會(huì)員和非交易會(huì)員C.分為境內(nèi)會(huì)員和境外會(huì)員D.分為個(gè)人會(huì)員和單位會(huì)員答案：A解析：期貨交易所會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。44.（）是期貨市場的核心。A.期貨交易所B.期貨公司C.投資者D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：A解析：期貨交易所是期貨市場的核心。45.以下關(guān)于期貨公司的說法，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司是期貨市場的中介機(jī)構(gòu)B.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)C.期貨公司可以為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)D.期貨公司可以為客戶代理期貨交易答案：B解析：期貨公司不能從事期貨自營業(yè)務(wù)。46.期貨公司的高級管理人員不包括（）A.總經(jīng)理B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.普通員工答案：D解析：普通員工不屬于期貨公司的高級管理人員。47.以下關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）A.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除B.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是不可控的D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)只對投資者不利答案：B解析：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但可以通過一定的方法進(jìn)行控制和管理。48.影響期貨價(jià)格的因素不包括（）A.供求關(guān)系B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.投資者心理D.期貨公司的經(jīng)營狀況答案：D解析：期貨公司的經(jīng)營狀況一般不直接影響期貨價(jià)格。49.期貨價(jià)格的形成機(jī)制是（）A.由期貨交易所制定B.由買賣雙方在交易過程中確定C.由政府部門確定D.以上都不對答案：B解析：期貨價(jià)格由買賣雙方在交易過程中確定。50.以下關(guān)于期貨交易與期權(quán)交易的區(qū)別，說法錯(cuò)誤的是（）A.期貨交易的權(quán)利和義務(wù)對等，期權(quán)交易的權(quán)利和義務(wù)不對等B.期貨交易雙方都要繳納保證金，期權(quán)交易買方無需繳納保證金C.期貨交易雙方的收益和風(fēng)險(xiǎn)都是無限的，期權(quán)交易買方的收益無限，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn).期貨交易和期權(quán)交易的交易場所相同答案：D解析：期貨交易和期權(quán)交易的交易場所不一定相同。51.期權(quán)買方的權(quán)利是（）A.按約定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)B.有權(quán)利放棄買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)C.按約定價(jià)格必須買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)D.以上都不對答案：B解析：期權(quán)買方有權(quán)利放棄買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)。52.期權(quán)賣方的義務(wù)是（）A.在買方要求行權(quán)時(shí)，按約定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)B.有權(quán)利選擇是否按約定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)C.按約定價(jià)格必須買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)D.以上都不對答案：A解析：期權(quán)賣方在買方要求行權(quán)時(shí)，按約定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)。53.以下屬于金融期貨的是（）A.大豆期貨B.玉米期貨C.股指期貨D.棉花期貨答案：C解析：股指期貨屬于金融期貨，大豆期貨、玉米期貨、棉花期貨屬于商品期貨。54.金融期貨的交易對象是（）A.金融工具B.金融商品C.金融合約D.以上都不對答案：A解析：金融期貨的交易對象是金融工具。55.外匯期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位通常是（）A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1答案：A解析：外匯期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位通常是0.0001。56.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）A.利率B.債券C.股票D.外匯答案：B解析：利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是債券。57.股指期貨的交割方式是（）A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.實(shí)物交割或現(xiàn)金交割D.以上都不對答案：B解析：股指期貨的交割方式是現(xiàn)金交割。58.以下關(guān)于期貨合約和遠(yuǎn)期合約的說法，錯(cuò)誤的是（）A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約B.期貨合約在交易所交易，遠(yuǎn)期合約在場外交易C.期貨合約的違約風(fēng)險(xiǎn)較高，遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)較低D.期貨合約的流動(dòng)性較好，遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性較差答案：C解析：期貨合約的違約風(fēng)險(xiǎn)較低，遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)較高。59.商品期貨的主要品種不包括（）A.能源期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.金屬期貨D.股票期貨答案：D解析：股票期貨不屬于商品期貨，商品期貨主要包括能源期貨、農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨等。60.以下屬于能源期貨的是（）A.原油期貨B.大豆期貨C.黃金期貨D.滬深300股指期貨答案：A解析：原油期貨屬于能源期貨，大豆期貨屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨，黃金期貨屬于金屬期貨，滬深300股指期貨屬于金融期貨。61.期貨市場的參與者不包括（）A.套期保值者B.投機(jī)者C.做市商D.監(jiān)管者答案：C解析：期貨市場的參與者包括套期保值者、投機(jī)者、套利者、監(jiān)管者等，做市商一般在證券市場中較為常見，期貨市場中較少提及。62.期貨交易的每日結(jié)算制度是指（）A.每日交易結(jié)束后，對所有賬戶的交易及頭寸按不同品種、不同月份的合約分別進(jìn)行結(jié)算B.每日交易結(jié)束后，對部分賬戶的交易及頭寸按不同品種、不同月份的合約分別進(jìn)行結(jié)算C.每周交易結(jié)束后，對所有賬戶的交易及頭寸按不同品種、不同月份的合約分別進(jìn)行結(jié)算D.每月交易結(jié)束后，對所有賬戶的交易及頭寸按不同品種、不同月份的合約分別進(jìn)行結(jié)算答案：A解析：期貨交易的每日結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，對所有賬戶的交易及頭寸按不同品種、不同月份的合約分別進(jìn)行結(jié)算。63.強(qiáng)行平倉制度規(guī)定，當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)（）情形時(shí)，交易所對其持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉。A.結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足B.持倉量超出其限倉規(guī)定C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰D.以上都是答案：D解析：當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足、持倉量超出其限倉規(guī)定、因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰等情形時(shí)，交易所對其持倉實(shí)行強(qiáng)行平倉。64.期貨交易中的“穿倉”是指（）A.客戶保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，導(dǎo)致客戶保證金賬戶為負(fù)B.客戶保證金不足，期貨公司未履行通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，導(dǎo)致客戶保證金賬戶為負(fù)C.客戶保證金充足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，導(dǎo)致客戶保證金賬戶為負(fù)D.客戶保證金充足，期貨公司未履行通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，導(dǎo)致客戶保證金賬戶為負(fù)答案：A解析：期貨交易中的“穿倉”是指客戶保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，導(dǎo)致客戶保證金賬戶為負(fù)。65.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A.投資者開戶前B.投資者開戶時(shí)C.投資者交易前D.投資者交易時(shí)答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在投資者開戶前向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。66.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）A.誠實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.保守投資者的商業(yè)秘密D.以上都是答案：D解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守投資者的商業(yè)秘密等。67.以下關(guān)于期貨交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的是（）A.由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定B.由期貨公司自行規(guī)定C.由期貨交易所和期貨公司共同規(guī)定D.由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一規(guī)定答案：A解析：期貨交易手續(xù)費(fèi)由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定。68.期貨公司不得（）A.為其股東提供融資B.為其實(shí)際控制人提供融資C.對外擔(dān)保D.以上都是答案：D解析：期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人提供融資，不得對外擔(dān)保。69.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院答案：B解析：期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。70.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向（）備案。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。71.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.財(cái)政部D.以上都是答案：D解析：期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所、期貨公司、財(cái)政部繳納形成。72.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源不包括（）A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)D.期貨公司的自有資金答案：D解析：期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納，期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納，保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)等，不包括期貨公司的自有資金。73.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。A.中國證監(jiān)會(huì)B.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.公司董事會(huì)D.以上都是答案：D解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、公司董事會(huì)報(bào)告。74.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及（）的要求。A.中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定B.中國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定C.國務(wù)院有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定D.人民銀行有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定答案：A解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。75.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)B.強(qiáng)化制衡C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。76.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A.合規(guī)審查部門B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門C.內(nèi)部審計(jì)部門D.以上都是答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。77.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15答案：C解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。78.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)（）A.由期貨公司承擔(dān)責(zé)任B.由客戶承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)責(zé)任答案：C解析：因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。79.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件不包括（）A.近2年內(nèi)未受過刑事處罰B.持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度C.近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰D.不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形答案：B解析：期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件包括近2年內(nèi)未受過刑事處罰，近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形等，B選項(xiàng)中持續(xù)經(jīng)營的會(huì)計(jì)年度要求一般為3個(gè)。80.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）A.取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃C.近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度答案：D解析：期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營的會(huì)計(jì)年度要求一般為3個(gè)，D選項(xiàng)中2個(gè)會(huì)計(jì)年度的表述錯(cuò)誤。81.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.資金優(yōu)先D.平倉優(yōu)先答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。82.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.中國證監(jiān)會(huì)指定媒體D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、中國證監(jiān)會(huì)指定媒體提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。83.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)D.以上都是答案：D解析：期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)。84.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則B.恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉C.保護(hù)客戶合法權(quán)益D.以上都是答案：D解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益。85.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先B.公平對待C.過錯(cuò)責(zé)任D.公司利益優(yōu)先答案：A解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。86.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送（）等有關(guān)資料。A.年度報(bào)告B.月度報(bào)告C.季度報(bào)告D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告、季度報(bào)告等有關(guān)資料。87.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢其交易結(jié)算報(bào)告。A.公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.交易系統(tǒng)D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、交易系統(tǒng)提示客戶通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢其交易結(jié)算報(bào)告。88.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。A.合法合規(guī)B.審慎經(jīng)營C.風(fēng)險(xiǎn)可控D.以上都是答案：D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合法合規(guī)、審慎經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。89.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。A.備份B.存檔C.保密D.以上都是答案：A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。90.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）A.風(fēng)險(xiǎn)說明書B.交易合同C.交易規(guī)則D.以上都是答案：A解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書。91.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）A.應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同C.應(yīng)當(dāng)向客戶揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是答案：D解析：期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)向客戶揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)。92.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行（）A.監(jiān)督B.檢查C.提醒D.以上都是答案：D解析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行監(jiān)督、檢查、提醒。93.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）A.自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.定期向全體股東