審批權(quán)管理制度

審批權(quán)管理制度1.前言為了規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的審批流程，提高工作效率和決策準(zhǔn)確性，訂立本《審批權(quán)管理制度》。本制度適用于本企業(yè)全體員工和管理人員，并要求嚴(yán)格執(zhí)行，確保企業(yè)的各項(xiàng)決策與行動(dòng)符合法律法規(guī)，有效掌控風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)活動(dòng)的透亮度和公正性。2.審批權(quán)劃分和權(quán)限設(shè)置2.1審批權(quán)劃分審批權(quán)是指依據(jù)企業(yè)職權(quán)和管理職責(zé)所規(guī)定的程度，對(duì)各類(lèi)決策進(jìn)行批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、審核和簽字等權(quán)限。在企業(yè)中，審批權(quán)劃分如下：高級(jí)管理層：包含董事會(huì)，總經(jīng)理，部門(mén)總監(jiān)等高層管理人員，擁有最高層級(jí)的審批權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)公司緊要決策進(jìn)行審批。部門(mén)經(jīng)理層：包含各部門(mén)經(jīng)理和相關(guān)崗位負(fù)責(zé)人，擁有對(duì)本部門(mén)內(nèi)相關(guān)事項(xiàng)的審批權(quán)。一般員工層：包含普通員工和非管理崗位人員，擁有肯定范圍內(nèi)的審批權(quán)限，包含日常工作中的各項(xiàng)事務(wù)。2.2審批權(quán)限設(shè)置依據(jù)各級(jí)別員工的職責(zé)和權(quán)限，審批權(quán)限設(shè)置如下：高級(jí)管理層：董事長(zhǎng)：負(fù)責(zé)對(duì)公司重點(diǎn)決策進(jìn)行最終審批和決策，如重點(diǎn)投資、業(yè)務(wù)拓展、合同簽訂等；總經(jīng)理：負(fù)責(zé)對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理的決策進(jìn)行審批，如部門(mén)年度預(yù)算、人事任免、緊要合同審批等；部門(mén)總監(jiān)：負(fù)責(zé)對(duì)所屬部門(mén)內(nèi)緊要事務(wù)的審批，如部門(mén)預(yù)算、項(xiàng)目啟動(dòng)、重點(diǎn)采購(gòu)等。部門(mén)經(jīng)理層：部門(mén)經(jīng)理：負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)內(nèi)相關(guān)事務(wù)的審批，如員工培訓(xùn)、晉升評(píng)定、請(qǐng)假審批等；崗位負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)對(duì)本崗位所在部門(mén)內(nèi)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審批，如項(xiàng)目進(jìn)度、采購(gòu)申請(qǐng)、報(bào)銷(xiāo)審核等。一般員工層：普通員工：依據(jù)崗位職責(zé)和相關(guān)權(quán)限，負(fù)責(zé)對(duì)相應(yīng)事務(wù)進(jìn)行審批，如出差申請(qǐng)、請(qǐng)假審批、報(bào)銷(xiāo)審核等。3.審批流程和掌控3.1審批流程審批流程是指企業(yè)內(nèi)各類(lèi)事務(wù)需要經(jīng)過(guò)的審批程序和參加人員，具體流程如下：?jiǎn)T工填寫(xiě)審批申請(qǐng)表格，包含事由、時(shí)間、金額、責(zé)任人等相關(guān)信息，并提交給直接上級(jí)；直接上級(jí)審核審批申請(qǐng)表格，包含核實(shí)相關(guān)信息的真實(shí)性和合規(guī)性，并依據(jù)權(quán)限進(jìn)行審批或轉(zhuǎn)交上級(jí)審批；上級(jí)依據(jù)申請(qǐng)事項(xiàng)的緊要程度和相關(guān)規(guī)定，審批或轉(zhuǎn)交更高層次審批，直至最終獲得批準(zhǔn)或駁回；審批結(jié)果及時(shí)通知申請(qǐng)人，并將批準(zhǔn)或駁回的決策結(jié)果記錄在審批申請(qǐng)表格中，并進(jìn)行歸檔。3.2審批掌控為了確保審批過(guò)程的公正、透亮和高效，需要進(jìn)行以下掌控：權(quán)限掌控：依據(jù)員工職位和權(quán)限劃分，確保審批流程符合職責(zé)和權(quán)限的要求，防止越權(quán)審批。時(shí)間掌控：設(shè)置合理的審批時(shí)間限制，不得超出預(yù)設(shè)的審批周期，確保審批流程的及時(shí)性和效率。責(zé)任掌控：明確各個(gè)崗位的審批職責(zé)和責(zé)任，在審批過(guò)程中，審批人需審慎對(duì)待，并確保審核內(nèi)容的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。4.審批記錄和追責(zé)4.1審批記錄企業(yè)在進(jìn)行審批過(guò)程中，應(yīng)建立健全的審批記錄制度，并妥當(dāng)保管相關(guān)文件和記錄，以備查閱和審計(jì)。具體要求如下：審批申請(qǐng)表格：包含申請(qǐng)人、事由、時(shí)間、金額、批準(zhǔn)人等相關(guān)信息，定期歸檔保管。審批結(jié)果通知：將批準(zhǔn)或駁回的決策結(jié)果及時(shí)通知申請(qǐng)人，并在審批申請(qǐng)表格中進(jìn)行記錄。審批記錄歸檔：依據(jù)相關(guān)要求和法規(guī)，將審批記錄依照肯定的分類(lèi)、編號(hào)和存檔周期進(jìn)行歸檔保管。4.2追責(zé)機(jī)制為了保證審批過(guò)程的公正和合規(guī)，建立追責(zé)機(jī)制是必需的。具體要求如下：違規(guī)審批：對(duì)于違反相關(guān)規(guī)定和制度進(jìn)行越權(quán)審批的人員，將依據(jù)公司規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分或追責(zé)。申請(qǐng)人追責(zé)：對(duì)于有意供應(yīng)虛假料子，或在申請(qǐng)中隱瞞事實(shí)的申請(qǐng)人，將按公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行追責(zé)和處理。5.監(jiān)督與改進(jìn)為了確保本制度的執(zhí)行和有效性，建立監(jiān)督與改進(jìn)機(jī)制是必需的。具體要求如下：內(nèi)部監(jiān)督：建立特地的內(nèi)審或稽核部門(mén)，定期對(duì)審批過(guò)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)矯正。外部監(jiān)督：接受外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和審計(jì)部門(mén)的監(jiān)督和審計(jì)，及時(shí)解決發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和改進(jìn)情況。連續(xù)改進(jìn)：依據(jù)審批過(guò)程中顯現(xiàn)的問(wèn)題和建議，及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)審批流程和相關(guān)制度。6.附則本制度適用于本企業(yè)全體員工和管理人員，要求嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自修改或更改。對(duì)于本制度沒(méi)有明確規(guī)定的事宜，應(yīng)依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定和法律法規(guī)進(jìn)行處理，并及時(shí)報(bào)告上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。本制度自公布之日起