水利工程稽察及常見問題分析

2019年11月水利工程稽察及常見問題分析主要內(nèi)容一、稽察工作開展歷程二、水利稽察概述三、現(xiàn)場稽察工作四、稽察常見問題分析職能機構(gòu)：

1998年國務院機構(gòu)改革，設立國家重大項目特派員辦公室，隸屬國家發(fā)改委，2008年，稽察辦正式成為發(fā)改委內(nèi)設司局，負責對國家出資的重大建設項目監(jiān)督檢查。一、稽察工作開展的歷程國家稽察

工作重點：開工率、建設進度、資金（配套）到位與使用、規(guī)模標準與批復的一致性等。

依據(jù)法規(guī)：

《重大建設項目違規(guī)問題舉報辦法（試行）》（計稽察[1999]404號）《國家重大建設項目稽察辦法》（國辦發(fā)[2000]54號）（準備修訂《國家重大建設項目稽察條例》）一、稽察工作開展的歷程水利部部級稽察職能機構(gòu)：

主管部門：水利部監(jiān)督司；業(yè)務工作：水利部建設管理與質(zhì)量安全中心

依據(jù)法規(guī)：

1999年底《水利基本建設項目稽察暫行辦法》(水利部令第11號)，2017年10月發(fā)布實施《水利建設項目稽察辦法》（水安監(jiān)[2017]31號）。一、稽察工作開展的歷程山東水利稽察

2011年水利部《關(guān)于加強地方水利稽察工作的通知》（水安監(jiān)[2011]425號），省廳于當年印發(fā)《山東省水利工程建設項目稽察實施辦法》（魯水建字[2011]399號）

省廳（建設處、監(jiān)督處）發(fā)布年度稽察任務→流域中心組建稽察組→現(xiàn)場稽察→提交報告→問題整改銷號。自2011年至今，共稽察水利項目400余項，稽察范圍覆蓋除青島外16個地市?！凹m偏調(diào)整、補遺堵漏”，促進了我省水利項目建設管理水平的提升。一、水利稽察工作簡要介紹山東水利稽察2016.7.31-8.2榮成市八河水庫增容工程2016.8.3-5威海市泊于水庫工程2015.9.1-2成武縣九女水庫工程2015.12.21-23東營市廣饒縣小河子治理工程一、水利稽察工作簡要介紹山東水利稽察2017.6.9-11費縣石溝攔河閘除險加固工程2017.6.11-13山亭區(qū)青石攔河壩（閘）除險加固工程2017.6.5-7日照山海天旅游度假區(qū)兩城河地下水庫工程2017.6.7-9臨沂市沂河河灣水源工程一、水利稽察工作簡要介紹山東水利稽察2017.6.23-25黃水東調(diào)應急工程（濰坊段）2017.7.4-6泗水縣賀莊水庫增容工程2017.6.19-21廣饒縣高店水庫增容工程2017.6.21-23黃水東調(diào)應急工程（東營段）稽察組織形式二、水利稽察概述稽察概念、工作目標水利稽察：

水行政主管部門選派專業(yè)人員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準，對管轄區(qū)域內(nèi)水利建設管理工作和水利工程項目建設管理情況進行較為全面、完整的監(jiān)督檢查。是加強水利工程建設事中、事后監(jiān)管的重要手段，是水行政主管部門實施政府監(jiān)督的工作形式之一。（行業(yè)內(nèi)審）工作目標：

加強水利建設管理監(jiān)督工作，規(guī)范水利建設管理行為，提高水利建設資金使用效益，保障大規(guī)模水利建設項目順利實施（三保一促：安全、質(zhì)量、資金、進度），確保水利工程“四個安全”（工程、資金、干部、生產(chǎn)）。二、水利稽察概述監(jiān)督檢查指導幫助稽察工作原則稽察工作原則依法監(jiān)督嚴格規(guī)范客觀公正廉潔高效稽察工作定位二、水利稽察概述現(xiàn)場稽察工作程序稽察工作程序框圖二、水利稽察概述稽察依據(jù)法律法規(guī)：

國家及政府制定的水利行業(yè)相關(guān)法律性文件。其層級如下：憲法最高；法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章；行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章；部門規(guī)章之間、部門規(guī)章與地方政府規(guī)章之間具有同等效力，在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。二、水利稽察概述稽察依據(jù)規(guī)范性文件：指除法律、法規(guī)，規(guī)章以外的各級人民政府及其職能部門在職權(quán)范圍內(nèi)依法制定，在本行政區(qū)域或其管理范圍內(nèi)具有普遍約束力的行政措施、規(guī)定、辦法、細則、通知和決定等文件的總稱。其效力低于法律，層級上上級高于下級。二、水利稽察概述稽察依據(jù)技術(shù)標準：

以科學技術(shù)和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，對重復性的技術(shù)事項在一定范圍內(nèi)的統(tǒng)一規(guī)定。包括規(guī)范、規(guī)程、標準和技術(shù)要求等。（法律法規(guī)為技術(shù)管理提供法律依據(jù)，技術(shù)標準為法律法規(guī)的施行提供技術(shù)支撐）技術(shù)標準從層級上：

從法律屬性上分為強制性標準、推薦性標準、指導性標準。二、水利稽察概述稽察依據(jù)

《水利工程建設標準強制性條文》（2016版）：水利工程建設全過程中必須執(zhí)行的技術(shù)條款。分設計、施工、勞動安全、驗收四篇，涉及98項水利標準，614條強制性條文。強制性標準：

在一定范圍內(nèi)通過法律、行政法規(guī)等強制性手段加以實施的標準，具有法律屬性。二、水利稽察概述稽察依據(jù)推薦性標準：

鼓勵自愿采用的標準。如在合同中明確接受采用，成為合同各方共同遵守的技術(shù)依據(jù)，具有法律上的約束力，各方必須嚴格遵照執(zhí)行。二、水利稽察概述稽察依據(jù)指導性標準：對標準化工作的原則和一些具體做法的統(tǒng)一規(guī)定。參考使用。

編碼：代號+順序號+發(fā)布年號法律法規(guī)、技術(shù)標準的時效性：現(xiàn)行，不能采用廢止版本。二、水利稽察概述稽察依據(jù)

水利部四項辦法：

2019年2月《水利部辦公廳關(guān)于征求四項辦法（規(guī)定）意見的函（辦監(jiān)督函[2019]195號）下發(fā)征求意見稿：

1、水利工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督檢查辦法（試行）；2、水利合同監(jiān)督檢查辦法（試行）3、水利工程運行管理監(jiān)督檢查辦法（試行）；4、水利部特定飛檢工作規(guī)定（試行）。2019年4月：印發(fā)《水利資金監(jiān)督檢查辦法》（水監(jiān)督[2019]130號文）（試行）。2019年5月，印發(fā)《水利工程建設質(zhì)量與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法》（試行）、《水利工程合同監(jiān)督檢查辦法》（水監(jiān)督[2019]139號文）（試行）。

水利工程補短板，水利行業(yè)強監(jiān)管二、水利稽察概述稽察依據(jù)

《水利工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督檢查辦法》（試行）

對水利工程質(zhì)量與安全責任單位違規(guī)行為的分類標準、質(zhì)量缺陷的分類標準、責任單位和責任人的責任追究標準作出詳細規(guī)定，既是指導監(jiān)督檢查工作細則，也是違規(guī)行為責任追究的細則。

責任單位：項目法人、勘測設計、監(jiān)理、施工、檢測等參建單位。

違規(guī)行為認定：“辦法”確定質(zhì)量管理違規(guī)問題460個，安全管理違規(guī)問題104個，質(zhì)量缺陷類型共666個，合計1230個。質(zhì)量違規(guī)行為分類統(tǒng)計責任單位/問題認定一般較嚴重嚴重合計項目法人2363371勘測設計2202749監(jiān)理76961137施工36549117安裝

32225安全檢測

181028質(zhì)量檢測6141333合計20225215460占比%4.3548.9146.74100安全管理違規(guī)行為分類統(tǒng)計責任單位/問題認定一般較嚴重嚴重合計項目法人1111729勘察設計23510監(jiān)理

7714施工4242351合計74552104占比6.7343.2750100質(zhì)量缺陷分類統(tǒng)計項目/問題認定一般較嚴重嚴重合計地基與基礎(chǔ)3293163土石方116449124混凝土及鋼筋混凝土206650136護砌及排水306829127金屬結(jié)構(gòu)及機電安裝2913255216合計93359214666占比13.9653.9132.13100二、水利稽察概述稽察依據(jù)項目法人質(zhì)量管理嚴重違規(guī)行為：二、水利稽察概述稽察依據(jù)二、水利稽察概述稽察依據(jù)

責任追究：追究對象：責任單位、責任人（直接責任人和領(lǐng)導責任人，行政管理負責人）、流域機構(gòu)及地方水行政主管部門（行政責任）

追究方式：責令整改、約談、停工整改、經(jīng)濟責任、通報批評、解除合同、降低資質(zhì)、其他（依法依規(guī)）

項目法人的直接責任和主體責任：所負責項目的參建單位受到水利部通報批評（含）以上責任追究的，同時追究項目法人單位和個人的主體責任。

對責任單位的責任追究記入水利工程建設信用檔案；通報批評（含）以上的責任追究，在全國水利建設市場監(jiān)管服務平臺公示6個月；并不得參加當年質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理先進單位評審。二、水利稽察概述稽察依據(jù)責任追究：二、水利稽察概述稽察依據(jù)33主體責任追究：二、水利稽察概述二、水利稽察概述稽察依據(jù)

2019年8月20日，水利部監(jiān)督司下發(fā)《水利工程建設稽察常見問題清單》（試行）征求意見稿。問題共計2059條，其中前期與設計方面648條、建設管理方面296條、計劃下達與執(zhí)行方面842條、資金使用與管理方面98條、質(zhì)量管理方面675條、安全管理方面258條。三、現(xiàn)場稽察工作主要任務、工作程序主要任務：聽匯報、看現(xiàn)場、查資料、找問題、寫報告。

現(xiàn)場稽察工作程序聽取匯報項目立項、批復，初設工程內(nèi)容及主要設計指標、招投標、機構(gòu)組建、開工及形象進度、設計變更情況、項目劃分、質(zhì)量檢驗與評定驗收、資金到位與撥付等查看現(xiàn)場與初設批復的一致性；原材料、實體外觀質(zhì)量、施工程序的符合性、安全措施的保證性查閱資料程序性、制度性、過程性、驗證性撰寫工作底稿形成稽察報告討論定稿反饋三、現(xiàn)場稽察工作工作要求（一）仔細準備、合理籌劃1.學習稽察通知，準確把握本批次稽察的工作任務、工作要求及須遞交的稽察成果要求等。2.了解本批次稽察項目情況，擬定稽察工作重點。3.收集本次稽察依據(jù)性資料：法律法規(guī)、規(guī)范文件、技術(shù)標準，整理成電子文檔。4.確定稽察路線：先遠后近（路程）；先快后慢（進度）。5.擬定稽察工作計劃。（二）全面檢查、突出重點水利項目稽察是對已經(jīng)實施和正在實施水利項目的較全面檢查，要在較短的時間內(nèi)實事求是找準項目建設存在的問題，做到不漏不偏，點面結(jié)合，全面檢查的同時突出重點。三、現(xiàn)場稽察工作工作要求1.全面排查項目五個方面的情況

項目稽察5個專業(yè)：前期與設計、建設管理、計劃下達與執(zhí)行、資金使用與管理、質(zhì)量與安全。建設管理前期與設計質(zhì)量與安全資金使用與管理計劃下達與執(zhí)行三、現(xiàn)場稽察工作1、項目前期工作（項目建議書、可研、

初設）報批程序；2、勘察、設計單位資質(zhì)；3、各階段設計工作內(nèi)容及深度；4、設計變更（及時、合理、合規(guī)、完

整）；5、現(xiàn)場設計服務情況等?；煲c前期與設計工作要求※水庫、水閘除險加固，安全鑒定核批后總投資2億元以下的項目可直接編制初設；灌區(qū)改造項目、農(nóng)村飲水項目已列入總體規(guī)劃的，可直接編制實施方案。三、現(xiàn)場稽察工作1、項目法人責任制2、招標投標制3、建設監(jiān)理制4、合同管理制稽察要點工作要求建設管理三、現(xiàn)場稽察工作項目法人責任制工作要求

要點：機構(gòu)組建、制度制訂，組成人員；履職行為等。組建時限—在項目審批立項后組建或明確；組建方—跨市水利項目、省直屬項目、總投資2億元以上的大型水利項目由省政府或省水利廳負責組建，也可委托市縣政府組建；其他地方項目由市、縣政府或同級水利局負責組建。

水行政主管部門作為水利工程建設監(jiān)管主體，不得直接履行項目法人職責。水行政主管部門工作人員在項目法人單位任職期間不得同時履行水利工程建設行政監(jiān)管職責。內(nèi)設機構(gòu)：工程建設（綜合）、計劃財務、質(zhì)量安全、遷占移民、檔案管理等部門。規(guī)章制度：建設管理、質(zhì)量安全、財務、檔案、信息、廉政建設等三、現(xiàn)場稽察工作項目法人責任制工作要求人員配備：人員結(jié)構(gòu)應合理，有技術(shù)、質(zhì)量、財務、檔案方面的管理人員；具有技術(shù)職稱人員一般不應少于總?cè)藬?shù)的50%。大型水利工程項目法人具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于總?cè)藬?shù)的10%，具有中級專業(yè)技術(shù)職稱的人員不少于總?cè)藬?shù)的25%；縣級負責實施的中小型公益水利項目，項目法人的技術(shù)負責人具有水利專業(yè)中級以上技術(shù)職稱即可，人員數(shù)量原則上應不少于12人。法人代表：原則上專職，兼職須配備副職。水行政部門主要負責人不得兼任中小型水利建設項目法人代表。

技術(shù)負責人：高級技術(shù)職稱或同等專業(yè)水平（大中型及重點小型項目）。履職行為：《山東省水利工程建設管理辦法》（魯水政字[2016]9號）規(guī)定項目法人在建設階段的12項主要職責。三、現(xiàn)場稽察工作招標投標制工作要求要點：招標范圍、招標方式、招標備案、發(fā)布媒介、評標過程、招標時限等。招標階段法定時限依據(jù)法規(guī)發(fā)布招標公告至發(fā)售招標文件不得少于5日《山東省實施<中華人民共和國招標投標法>辦法》第十九條發(fā)售招標文件時間不得少于5日《中華人民共和國招標投標法實施條例》第十六條（國務院令第613號）招標文件截止發(fā)售至開標日不得少于15日《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》第二十三條（部令第14號）中標候選人（評標結(jié)果）公示不得少于3日《中華人民共和國招標投標法實施條例》第五十四條向水行政主管部門提交招標投標情況書面總結(jié)報告確定中標人后的15日內(nèi)《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》第五十三條簽訂合同時限發(fā)出中標通知書起30日內(nèi)《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》第五十二條退還投標保證金時限發(fā)出中標通知書5日內(nèi)《山東省實施《中華人民共和國招標投標法》辦法》第三十九條三、現(xiàn)場稽察工作要點：監(jiān)理機構(gòu)資源配置是否滿足（人員、設備）；制度是否健全可行（9項制度-14版監(jiān)理規(guī)范）；監(jiān)理工作是否到位（四控兩管一協(xié)調(diào)：監(jiān)理規(guī)劃、細則的操作性和針對性；施工圖紙核簽；技術(shù)交底組織；月報、日志、旁站記錄真實性。建設監(jiān)理制工作要求要點：合同訂立（合法）；合同文本（規(guī)范）；合同執(zhí)行（嚴格履行）合同管理制三、現(xiàn)場稽察工作稽察要點1、計劃下達與轉(zhuǎn)下達：轉(zhuǎn)下達是否及時并同步分解配套比例等。2、執(zhí)行情況：

年度實施計劃（開工滯后、工期滯后）；實施內(nèi)容與批復比較（計劃外項目、批大建?。桓潘銏?zhí)行（超概）等。計劃下達與執(zhí)行工作要求中央投資計劃（中央補助資金）→省、市、縣轉(zhuǎn)下達（同步分解配套資金比例）→項目法人三、現(xiàn)場稽察工作稽察要點1、財務管理機構(gòu)及會計人員配備是否合規(guī)；內(nèi)控制度是否健全并嚴格執(zhí)行；2、會計核算是否合規(guī)：會計科目、憑證等會計資料；3、資金到位與使用：工程預付款支付違規(guī)、價款支付手續(xù)不全、違規(guī)違紀開支、違規(guī)動用預備費、大額支付現(xiàn)金、中央資金是否按指定用途使用等。資金使用與管理工作要求《水利部關(guān)于促進市場公平競爭維護水利建設市場正常秩序的意見》（水建管[2017]123號）：建設單位不得在收取履約保證金的同時，預留工程質(zhì)量保證金。水利項目建設資金：國家預算內(nèi)基本建設投資（財政部81號令《關(guān)于基本建設財務規(guī)則》）；財政水利發(fā)展資金（《中央財政水利發(fā)展資金使用與管理辦法》財農(nóng)[2016]181號）；企業(yè)投資、貸款、地方融資等。資金支付結(jié)算：項目法人結(jié)算、國庫集中支付。三、現(xiàn)場稽察工作質(zhì)量與安全1、管理體系：

專門管理機構(gòu)；人員配備滿足工程需要；職責明確；管用制度、措施、方案等；合格的物料、設施設備等。2、質(zhì)量管理行為：

項目法人--及時辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)；組織第三方檢測；編報項目劃分；檢查參建單位質(zhì)量管理行為，抽查實體質(zhì)量。

監(jiān)理單位--事前控制：審核人員的符合性；材料、設備的合格性；技術(shù)方案的合理性等。事中控制：旁站、巡視；跟蹤和平行檢測。事后控制：復核單元工程質(zhì)量等級；組織質(zhì)量缺陷備案等。

稽察要點工作要求三、現(xiàn)場稽察工作

施工單位：

技術(shù)適用：施工組織設計、專項施工方案等編報批準；工藝性試驗過程及成果自檢合規(guī)：原材、中間產(chǎn)品、實體檢測數(shù)量、頻次及真實性；工序自檢；施工原始記錄。自評情況：工序、單元工程質(zhì)量等級評定情況（及時、準確）

自驗情況：進場的材料、工程設備、單元、分部、單位工程等實體質(zhì)量：實體的外觀質(zhì)量和內(nèi)在質(zhì)量，外觀質(zhì)量看現(xiàn)場，內(nèi)在質(zhì)量查資料。滿足設計要求的；符合技術(shù)標準稽察要點工作要求質(zhì)量與安全三、現(xiàn)場稽察工作3、安全管理行為

落實安全生產(chǎn)責任制—全員管理，橫到邊、豎到底。認真制定并執(zhí)行安全技術(shù)方案：施工導流、度汛、搶險救援方案等；高邊坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板等施工專項方案須經(jīng)專家論證。及時召開安全會議：認真進行安全教育和培訓；適時開展安全演練；風險預控合理；堅持安全日常檢查和重點檢查；嚴格安全隱患排查整治，做到“閉環(huán)”管理；做好安全事故處理，必要的安全投入等。施工現(xiàn)場：安全警示、人員防護、安全防護措施是否到位，現(xiàn)場作業(yè)是否存在違規(guī)操作。稽察要點工作要求質(zhì)量與安全三、現(xiàn)場稽察工作工作要求2、全面檢查項目參建單位的工作情況項目參建單位：項目法人、設計、監(jiān)理、施工、第三方檢測。質(zhì)量監(jiān)督單位：制定質(zhì)量監(jiān)督計劃；確定項目劃分；核備（核定）工程質(zhì)量等級；行為監(jiān)督和實體監(jiān)督情況記錄；第三方檢測單位：資質(zhì)（甲、乙）和專業(yè)（混凝土、巖土、金屬結(jié)構(gòu)、電氣、量測）情況；質(zhì)量檢測方案的編報核準情況；檢測項目和數(shù)量、頻次是否滿足要求；檢測報告情況。三、現(xiàn)場稽察工作工作要求3、突出工程關(guān)鍵部位

項目的關(guān)鍵部位涉及工程的成敗，須重點稽察。關(guān)鍵部位：項目劃分確定的重要隱蔽和關(guān)鍵部位單元工程；建筑物的地基和基礎(chǔ)工程；水庫的防滲處理；截滲墻工程中墻體與基巖接觸情況；管道工程中的接口密封；橋（閘）工程中的橋柱（閘墩等）。4、突出違反強條的問題。

水利工程建設標準強制性條文是從水利工程建設技術(shù)標準中摘錄的，直接涉及人的生命財產(chǎn)安全、人身健康、水利工程安全、環(huán)境保護、能源和資源節(jié)約及其他公眾利益，且必須執(zhí)行的技術(shù)條文。因此，對條文執(zhí)行情況的檢查是水利稽察的重點。特別是有關(guān)結(jié)構(gòu)安全、人員安全方面問題更應重點對待，發(fā)現(xiàn)此類問題第一立即上報，第二責成責任單位立即整改，避免重大安全事故的發(fā)生。三、現(xiàn)場稽察工作工作要求

“強條”（水利工程部分）發(fā)布實施是水利部貫徹落實國務院《建設工程質(zhì)量管理條例》重要舉措，自2000實行以來歷經(jīng)3次修訂，《水利工程建設標準強制性條文》（2016年版）分為四篇：設計、施工、安全與衛(wèi)生、驗收，涉及98項技術(shù)標準，共有614條強制性條文。施工單位編制的施工組織設計、專項施工方案、安全技術(shù)措施、度汛方案等技術(shù)文件應符合“強條”的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)理單位應做符合項審查并監(jiān)督實施。5、突出違法違紀問題

水利稽察雖然是行業(yè)內(nèi)審式監(jiān)督檢查，其目的是幫助和提高，但對于嚴重違法違紀問題一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，稽察組不應也不能隱瞞和包庇，應據(jù)實報告。三、現(xiàn)場稽察工作工作要求（三）據(jù)實取證，認真撰稿專家底稿和稽察工作報告都有不僅反映了專家的技術(shù)業(yè)務能力，也反映了文字組織水平，是現(xiàn)場稽察工作質(zhì)量的最終體現(xiàn)，應認真撰寫。對于稽察發(fā)現(xiàn)的較為嚴重的問題應做到事實清楚、依據(jù)充分，不夸張、不縮小，相關(guān)依據(jù)及時復印、拍照留底，做到有據(jù)可查。

嚴格寫作“格式”，不要隨意創(chuàng)新和發(fā)揮?；烊藛T在查看現(xiàn)場、查閱資料的過程中，梳理項目建設基本情況，發(fā)現(xiàn)存在的問題，專家底稿和工作報告的格式和順序是統(tǒng)一擬定的，表述內(nèi)容應客觀、準確，語言應精練、規(guī)范，不要隨意發(fā)揮和創(chuàng)新。

對存在問題的表述要做到“四個”準確：存在問題描述準確、責任主體準確（誰的責任）、應用依據(jù)準確（法律法規(guī)、技術(shù)標準的條款）、即定性準確（一般、較重、嚴重）。

三、現(xiàn)場稽察工作工作要求（四）耐心交流，全面反饋；把握原則、寬嚴結(jié)合水利稽察是行業(yè)內(nèi)部檢查，工作目的是為了幫助參建單位提高工程建設水平，所以作為稽察組成員應該有積極、正確的態(tài)度與被稽察單位交流、反饋，注意方式方法，不能盛氣凌人，更不能吹毛求疵找問題，特別是在反饋意見時，要人允許別人辯解，耐心解釋、解答。對于發(fā)現(xiàn)的問題，在把握原則的前提下靈活掌握，對于可以即查即改的問題（如資料中因疏忽產(chǎn)生的小錯誤），問題的存在對工程的現(xiàn)在和將來沒有壞的影響等（如中后期的工程施工單位未提交預付款保函），可以在反饋時提醒，以后工作注意，沒必要寫進稽察工作報告。三、現(xiàn)場稽察工作工作要求（五）遵守紀律，清廉稽察2015年，水利部印發(fā)了《廉潔稽察八項規(guī)定》，每次現(xiàn)場稽察前，廳、中心領(lǐng)導都要提醒稽察人員遵守紀律，不得接收土特產(chǎn)等禮品，不能接受超規(guī)格接待，按規(guī)定繳納交通費、餐費等，這些在稽察過程中都要嚴格遵守。四、稽察常見問題

（一）前期與設計問題1、未設置現(xiàn)場設代機構(gòu)或設代服務不到位

依據(jù)：水利工程質(zhì)量管理規(guī)定（水利部令第7號第49號修訂）第二十七條：設計單位應按合同規(guī)定及時提供設計文件及施工圖紙，在施工過程中要隨時掌握施工現(xiàn)場情況，優(yōu)化設計，解決有關(guān)設計問題。對大中型工程，設計單位應按合同規(guī)定在施工現(xiàn)場設立設計代表機構(gòu)或派駐設計代表。

檢查內(nèi)容：設代日志；隱蔽工程驗收簽證；設計答疑等

問題性質(zhì)：一般或較重

2、勘察設計資質(zhì)不符合要求

依據(jù)：《建設工程勘察設計管理條例》（國務院令第293號）第八條：建設工程勘察、設計單位應當在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬建設工程勘察、設計業(yè)務。

檢查內(nèi)容：企業(yè)資質(zhì)與工程內(nèi)容規(guī)模比較

問題性質(zhì)：嚴重四、稽察常見問題

3、工程勘測設計單位未對強制性條文執(zhí)行情況自查；勘測設計內(nèi)容存在不符合強條情況。

依據(jù)：《水利工程建設標準強制性條文管理辦法（試行）》第十六條（水國科〔2012〕546號）：勘測設計單位必須按照強制性條文開展工作，定期對強制性條文執(zhí)行情況進行自查，并對其完成的成果質(zhì)量負責。不符合強制性條文的勘測、設計等成果，不得批準?！端こ探ㄔO標準強制性條文（2016年版）》

檢查內(nèi)容：自查報告；有無違反強條情況等。

問題性質(zhì)：較重或嚴重

4、土壩（堤防）設計填筑標準未進行碾壓試驗驗證

依據(jù)：《碾壓式土石壩設計規(guī)范》（SL274-2001）第4.2.9條：設計填筑標準應在施工初期通過碾壓試驗驗證

檢查內(nèi)容：設計有無相關(guān)要求；碾壓試驗報告真實性與合理性；報告審批情況

問題性質(zhì)：一般、較重或嚴重四、稽察常見問題

5、碾壓式土石壩未核算防浪墻的動力穩(wěn)定性。

依據(jù)：《碾壓式土石壩設計規(guī)范》（SL274-2001）第5.4.5條：位于地震區(qū)的土石壩應核算防浪墻的動力穩(wěn)定性。

檢查內(nèi)容：初設報告。

問題性質(zhì)：一般、較重或嚴重

6、未通過現(xiàn)場帷幕灌漿試驗論證灌漿帷幕的技術(shù)可能性和經(jīng)濟合理性。（粘土心墻、混凝土截滲墻、水泥攪拌樁、高噴灌漿、帷幕灌漿）

依據(jù)：《碾壓式土石壩設計規(guī)范》（SL274-2001）第6.2.11條：應通過現(xiàn)場帷幕灌漿試驗論證灌漿帷幕的技術(shù)可能性和經(jīng)濟合理性。帷幕灌漿試驗應確定帷幕的布置（排距、孔距、深度、厚度）、灌漿壓力、灌漿材料、水灰比、灌漿設備、灌漿方法、施工工藝等，并應通過檢查孔驗證是否達到預期的防滲效果。

問題性質(zhì)：一般、較重或嚴重四、稽察常見問題

7、施工圖紙存在“錯、缺、碰、漏”現(xiàn)象

依據(jù)：《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號第49號修訂）第二十六條：設計文件必須符合下列基本要求：（一）設計文件應當符合國家、水利行業(yè)有關(guān)工程建設法規(guī)、工程勘測設計技術(shù)規(guī)程、標準和合同的要求。（二）設計依據(jù)的基本資料應完整、準確、可靠，設計論證充分，計算成果可靠。（三）設計文件的深度應滿足相應設計階段有關(guān)規(guī)定要求，設計質(zhì)量必須滿足工程質(zhì)量、安全需要并符合設計規(guī)范的要求。

性質(zhì)：一般或較重

8、未按合同要求或供圖協(xié)議及時提供施工圖和設計文件

依據(jù)：水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號第49號修訂）第二十七條：設計單位應按合同規(guī)定及時提供設計文件及施工圖紙，在施工過程中要隨時掌握施工現(xiàn)場情況，優(yōu)化設計，解決有關(guān)設計問題。檢查內(nèi)容：供圖計劃與實際供圖的一致性；是否影響工程正常施工。

性質(zhì)：一般或較重四、稽察常見問題

9、未按規(guī)定參加監(jiān)理例會

依據(jù)：《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288-2014）第4.3.5條：監(jiān)理機構(gòu)應建立會議制度，包括第一次監(jiān)理工地會議、監(jiān)理例會和監(jiān)理專題會議。會議由總監(jiān)理工程師或其授權(quán)的監(jiān)理工程師主持，工程建設有關(guān)各方應派員參加。檢查內(nèi)容：監(jiān)理例會會議紀要

性質(zhì)：一般或較重

10、未參加重要隱蔽(關(guān)鍵部位)單元工程質(zhì)量聯(lián)合檢驗、驗收

依據(jù)：水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176-2007）第5.3.2條：重要隱蔽單元工程及關(guān)鍵部位單元工程質(zhì)量經(jīng)施工單位自評合格、監(jiān)理單位抽檢后，由項目法人（或委托監(jiān)理）、監(jiān)理、設計、施工、工程運行管理（施工階段已經(jīng)有時）等單位組成聯(lián)合小組，共同檢查核定其質(zhì)量等級并填寫簽證表，報工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。

性質(zhì)：一般或較重四、稽察常見問題

11、工程變更無設計變更通知，或用會議紀要代替設計變更通知；設計變更不符合規(guī)定程序。

依據(jù)：《水利工程設計變更管理暫行辦法》（水規(guī)計﹝2012﹞93號）第十五條：工程設計變更審批采取分級管理制度。重大設計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設計審批部門審批。一般設計變更由項目法人組織審查確認后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施。

性質(zhì)：一般或較重或嚴重四、稽察常見問題

12、設計變更文件內(nèi)容簡單，不符合要求（如變更理由不充分、缺少變更前后工程量、投資對比等）。

依據(jù)：重大設計變更文件編制的設計深度應當滿足初步設計階段技術(shù)標準的要求，有條件的可按施工圖設計階段的設計深度進行編制，主要內(nèi)容應包括：（一）工程概況，設計變更發(fā)生的緣由，設計變更的依據(jù)，設計變更的項目和內(nèi)容，設計變更方案及技術(shù)經(jīng)濟比較，設計變更對工程規(guī)模、工程安全、工期、生態(tài)環(huán)境、工程投資和效益等相關(guān)方面的影響分析，與設計變更相關(guān)的基礎(chǔ)及試驗資料，項目原批復文件。（二）設計變更的勘察設計圖紙及原設計相應圖紙。（三）工程量、投資變化對照清單和分項概算文件。一般設計變更文件的編制內(nèi)容，項目法人可參照以上內(nèi)容研究確定。性質(zhì)：一般或較重四、稽察常見問題（二）建設管理問題

1、項目法人組建未履行備案手續(xù)依據(jù)：《關(guān)于加強中小型公益性水利工程建設項目法人管理的指導意見》（2011年發(fā)布，2017年修訂）一、（四）：實行集中建設管理模式的中小型水利工程，項目法人由縣級人民政府或其委托的同級水行政主管部門負責組建，報上一級水行政主管部門和省級水行政主管部門備案?？h級水行政主管部門是項目法人的主管部門。性質(zhì)：較重

2、項目法人管理人員組成、數(shù)量和各類專業(yè)技術(shù)人員與承擔的工程建設任務不匹配依據(jù)：關(guān)于加強中小型公益性水利工程建設項目法人管理的指導意見》（2011年發(fā)布，2017年修訂）（六）、4：人員結(jié)構(gòu)合理，應有滿足工程建設需要的技術(shù)、經(jīng)濟、財務、招標、合同管理等方面的管理人員，人員數(shù)量原則上應不少于12人，其中具有各類專業(yè)技術(shù)職稱的人員應不少于總?cè)藬?shù)的50％。性質(zhì)：一般或較重四、稽察常見問題

3、未組織編制保證安全生產(chǎn)的措施方案

依據(jù)：《水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第26號）第九條：項目法人應當組織編制保證安全生產(chǎn)的措施方案，并自開工之日起15個工作日內(nèi)報有管轄權(quán)的水行政主管部門、流域管理機構(gòu)或者其委托的水利工程建設安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)（以下簡稱安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)）備案。建設過程中安全生產(chǎn)的情況發(fā)生變化時，應當及時對保證安全生產(chǎn)的措施方案進行調(diào)整，并報原備案機關(guān)。

性質(zhì)：嚴重

4、自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，招標人和中標人未簽訂書面合同，中標人未提交履約保函

依據(jù)：《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》（2001年10月29日水利部令第14號）第五十二條：中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，招標人和中標人應當按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同，中標人提交履約保函。招標人和中標人不得另行訂立背離招標文件實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

性質(zhì)：較重或嚴重四、稽察常見問題

5、招標人確定的中標人與推薦的中標候選人順序不一致，未進行合理說明

依據(jù)：《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》（水利部令第14號）第五十一條：招標人可授權(quán)評標委員會直接確定中標人，也可根據(jù)評標委員會提出的書面評標報告和推薦的中標候選人順序確定中標人。當招標人確定的中標人與評標委員會推薦的中標候選人順序不一致時，應當有充足的理由，并按項目管理權(quán)限報水行政主管部門備案。

性質(zhì)：較重或嚴重

6、簽訂背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議

依據(jù)：《招標投標法實施條例》（國務院令第613號，2019年第709號修改）第五十七條：招標人和中標人應當依據(jù)招標投標法和本條例的規(guī)定簽訂書面合同，合同的標的、價款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應當與招標文件和中標人的投標文件的內(nèi)容一致。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

性質(zhì)：較重或嚴重四、稽察常見問題

7、監(jiān)理單位未按合同約定選派現(xiàn)場監(jiān)理人員

依據(jù)：《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號）第十一條第一款：按照監(jiān)理合同，選派滿足監(jiān)理工作要求的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組建項目監(jiān)理機構(gòu)，進駐現(xiàn)場；

性質(zhì)：一般、較重或嚴重

8、監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員不符合監(jiān)理合同約定

依據(jù)：《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第3.1.3條：更換總工程師和其他主要監(jiān)理人員應符合監(jiān)理合同約定。

性質(zhì)：一般或較重

9、總監(jiān)理工程師不具有監(jiān)理工程師職業(yè)資格，且不具有工程類高級專業(yè)技術(shù)職稱

依據(jù)：《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號，2017年第49號修改）第十條總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師應當具有監(jiān)理工程師職業(yè)資格，總監(jiān)理工程師還應當具有工程類高級專業(yè)技術(shù)職稱。

性質(zhì)：較重四、稽察常見問題

9、監(jiān)理機構(gòu)編制的監(jiān)理規(guī)劃不完善，缺少監(jiān)理實施細則的編制計劃

依據(jù)：《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄A.2第12條：監(jiān)理實施細則編制計劃（1）監(jiān)理實施細則文件清單。（2）監(jiān)理實施細則

性質(zhì)：較重

10、未按進度計劃分專業(yè)編制監(jiān)理實施細則

依據(jù)：《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號）第十一條第三款：按照工程建設進度計劃，分專業(yè)編制監(jiān)理實施細則（專業(yè)工程主要指施工導（截）流工程、土石方明挖、地下洞室開挖、支護工程、鉆孔和灌漿工程、地基及基礎(chǔ)處理工程、土石方工程、混凝土工程、砌體工程、疏浚及吹填工程、屋面和地面建筑工程、壓力鋼管制造和安裝、預埋件埋設、機電設備安裝、工程安全監(jiān)測等）

性質(zhì)：較重四、稽察常見問題

11、監(jiān)理機構(gòu)編制的監(jiān)理月報主要內(nèi)容不全面

依據(jù)：《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄D.2第10條：監(jiān)理月報的主要內(nèi)容1本月工程施工概況2工程質(zhì)量控制情況3工程進度控制情況4工程資金控制情況5施工安全監(jiān)理情況6文明施工監(jiān)理情況7合同管理的其他工作情況8監(jiān)理機構(gòu)運行情況9監(jiān)理工作小結(jié)10存在問題及有關(guān)建議11下月工作安排12監(jiān)理大事記13附表表格宜采用附錄E中施工監(jiān)理工作常用表格格式

性質(zhì)：一般

12、擬實施代建制的項目未在可行性研究報告中提出實行代建制管理方案

依據(jù)：水利部《關(guān)于水利工程建設項目代建制管理的指導意見》（水建管〔2015〕91號）第（八）條：擬實施代建制的項目應在可行性研究報告中提出實行代建制管理的方案，經(jīng)批復后在施工準備前選定代建單位。

性質(zhì)：較重或嚴重四、稽察常見問題（三）計劃下達與執(zhí)行問題1、超概算、超范圍下達投資計劃（預算）依據(jù)：國家發(fā)展改革委《重大水利工程中央預算內(nèi)投資專項管理辦法》（發(fā)改投資〔2016709號）第十條：各投資建議計劃報送單位應對所報送項目和投資計劃是否符合有關(guān)政策要求、項目審批是否符合有關(guān)規(guī)定等進行嚴格審查，確保計劃新開工項目前期工作條件成熟、在建項目各項建設手續(xù)完備，盡量避免執(zhí)行過程中調(diào)整投資計劃或投資計劃下達后形成沉淀資金。

性質(zhì)：較重2、動用基本預備費未履行相關(guān)手續(xù)

依據(jù)：《政府投資條例》（國務院令第712號）第十二條：經(jīng)投資主管部門或者其他有關(guān)部門核定的投資概算是控制政府投資項目總投資的依據(jù)?！端こ淘O計概（估）算編制規(guī)定》（水總〔2014〕429號）第4.5.1.1條：基本預備費?；绢A備費主要為解決在工程施工過程中，設計變更和有關(guān)技術(shù)標準調(diào)整增加的投資以及工程遭受一般自然災害造成的損失和為預防自然災害所采取的措施費用。

性質(zhì)：較重或嚴重四、稽察常見問題

3、財政評審結(jié)論未對審減（增）工程量和投資的原因分析說明

依據(jù)：財政部《財政投資項目評審操作規(guī)程（試行）》（財辦建〔2002〕619號）第四十六條：……項目預算評審結(jié)果應按本規(guī)程規(guī)定的評審內(nèi)容擬寫，并對審定后項目預算投資額與報審投資和批復概算或調(diào)整概算進行比較，分析說明審減（增）原因。

性質(zhì)：較重或嚴重

4、工程建設進度滯后

依據(jù)：國家發(fā)展改革委水利部《關(guān)于加快重大水利工程建設的指導意見》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2017〕1462號）第三條第二款：要加快中央投資計劃執(zhí)行力度。認真梳理關(guān)鍵環(huán)節(jié)和控制節(jié)點，優(yōu)化施工組織設計，提高管理水平，在確保工程質(zhì)量和安全的前提下，全面推進工程建設進度，盡快形成實物工作量，避免建設資金沉淀。

性質(zhì)：較重或嚴重四、稽察常見問題

5、移民征地不滿足工程用地時間的要求依據(jù)：水利部《水利工程建設項目管理規(guī)定（試行）》（水建〔1995﹞128號，2016年水利部令第48號第二次修改）第十三條：7.施工準備和征地移民等工作滿足主體工程開工需要。性質(zhì)：較重

6、未編制項目年度工程實施計劃依據(jù)：水利部《關(guān)于加強中小型公益性水利工程建設項目法人管理的指導意見》（水建管〔2011〕627號、2017年水利部第32號公告修改）第八條：組織編制、審核、上報項目年度建設計劃和建設資金申請，配合有關(guān)部門落實年度工程建設資金，按時完成年度建設任務和投資計劃，嚴格按照概預算控制工程投資，用好、管好建設資金。性質(zhì)：較重四、稽察常見問題（四）資金使用與管理問題

1、未按項目單獨核算

依據(jù)：《基本建設財務規(guī)則》（財政部令第81號）第七條（二）：按項目單獨核算，按照規(guī)定將核算情況納入單位賬簿和財務報表。性質(zhì)：較重2、會計科目使用不規(guī)范依據(jù)：財政部《政府會計制度—行政事業(yè)單位會計科目和報表》財會〔2017〕25號）有關(guān)會計科目設置的相關(guān)規(guī)定性質(zhì)：一般

3、地方資金未到位或地方資金未足額到位、地方資金到位率較低依據(jù)：財政部、水利部《關(guān)于切實加強水利資金使用監(jiān)督管理的意見》（財農(nóng)〔2012〕22號）第四條：第四條（八）各地要嚴格履行申報項目時提出的地方投入承諾，確保資金落實到位。對承諾投入不到位的，應當限期落實承諾資金；拒不落實的，采取扣減以后年度資金規(guī)模等方式進行追責。四、稽察常見問題性質(zhì)：一般—到位資金基本滿足工程建設需要較重—到位資金全部用于工程建設、銀行賬戶資金為扣留施工單位的保證金嚴重—到位資金不能滿足工程建設，拖欠施工單位進度款，影響工程建設4、未提交履約保證金（函）或未足額提交履約保證金（函）依據(jù)：《招標投標法》（主席令第21號）第四十六條：招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提交。性質(zhì)：較重或嚴重5、未按規(guī)定預留農(nóng)民工工資保證金依據(jù)：國務院辦公廳關(guān)于全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題的意見（國辦發(fā)〔2016〕1號）三（七）完善工資保證金制度。在建筑市政、交通、水利等工程建設領(lǐng)域全面實行工資保證金制度，逐步將實施范圍擴大到其他易發(fā)生拖欠工資的行業(yè)。性質(zhì)：嚴重四、稽察常見問題

6、在已繳納履約保金（函）的情況下同時預留質(zhì)量保證金

依據(jù)：住建部、財政部《建設工程質(zhì)量保證金管理辦法》（建質(zhì)〔2017〕138號）第六條：在工程項目竣工前，已經(jīng)繳納履約保證金的，發(fā)包人不得同時預留工程質(zhì)量保證金。采用工程質(zhì)量保證擔保、工程質(zhì)量保險等其他保證方式的，發(fā)包人不得再預留保證金。

性質(zhì)：嚴重7、施工單位墊資建設政府投資項目

依據(jù)《政府投資條例》（國務院令第712號）（2019年7月1日起施行）第二十二條：政府投資項目所需資金應當按照國家有關(guān)規(guī)定確保落實到位。政府投資項目不得由施工單位墊資建設。

性質(zhì)：較重或嚴重

8、工程價款結(jié)算滯后

依據(jù)：《基本建設財務規(guī)則》（財政部令第81號）第七條：項目建設單位應當做好以下基本建設財務管理的基礎(chǔ)工作。...（五）及時辦理工程價款結(jié)算。四、稽察常見問題性質(zhì)：一般（應結(jié)算價款的30%及以下）

較重（應結(jié)算價款的31～80%及以下）

嚴重（應結(jié)算價款的81%及以上）9、滯留建設資金依據(jù)：財政部《水利發(fā)展資金使用管理辦法》（財農(nóng)〔2019〕54號）第十八條：水利發(fā)展資金申報、使用管理中存在弄虛作假或擠占、挪用、滯留資金等財政違法行為的，對相關(guān)單位及個人，依照《中華人民共和國預算法》以及《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應責任。性質(zhì)：一般、較重或嚴重10、將征地補償資金以撥代支依據(jù)：《會計法》（主席令第24號）第九條：各單位必須根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務事項進行會計核算，填制會計憑證，登記會計帳簿，編制財務會計報告。任何單位不得以虛假的經(jīng)濟業(yè)務事項或者資料進行會計核算。性質(zhì)：一般或較重四、稽察常見問題（五）質(zhì)量管理問題1、未確定臨時工程質(zhì)量檢驗與評定標準依據(jù)：《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176—2007）第4.2.2：臨時工程質(zhì)量檢驗及評定標準，應由項目法人組織監(jiān)理、設計及施工等單位根據(jù)工程特點，參照《單元工程評定標準》和其它相關(guān)標準確定，并報相應的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。性質(zhì)：一般或較重2、施工單位使用的計量器具、試驗儀器儀表、設備等未按規(guī)定進行檢定和校準，或檢定證書已過期依據(jù)：《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定》（SL176—2007）第4.1.2條：工程施工質(zhì)量檢驗中使用的計量器具、試驗儀器儀表及設備應定期進行檢定，并具備有效的檢定證書。國家規(guī)定需強制檢定的計量器具應經(jīng)縣級以上計量行政部門認定的計量檢定機構(gòu)或其授權(quán)設置的計量檢定機構(gòu)進行檢定。性質(zhì)：一般或較重四、稽察常見問題3、單元工程劃分不合理依據(jù):《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176—2007）第3.2.4條：單元工程項目的劃分應按下列原則確定：1按《水利水電基本建設工程單元工程質(zhì)量等級評定標準（試行）》（SDJ249.1～6-88，SL38-92及SL239-1999）（以下簡稱《單元工程評定標準》）規(guī)定進行劃分。2河（渠）道開挖、填筑及襯砌單元工程劃分界限宜設在變形縫或結(jié)構(gòu)縫處，長度一般不大于100m。同一分部工程中各單元工程的工程量（或投資）不宜相差太大。3《單元工程評定標準》中未涉及的單元工程可依據(jù)工程結(jié)構(gòu)、施工部署或質(zhì)量考核要求，按層、塊、段進行劃分。

性質(zhì)：較重

4、監(jiān)理單位未按照規(guī)范及合同規(guī)定的項目、數(shù)量、頻次進行平行檢測

依據(jù)：《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第6.2.14條：平行檢測應符合下列規(guī)定：3.平行檢測的項目和數(shù)量（比例）應在監(jiān)理合同中約定。其中，混凝土試樣應不少于承包人檢測數(shù)量的3%，重要部位四、稽察常見問題每種標號的混凝土至少取樣1組；土方試樣應不少于承包人檢測數(shù)量的5%，重要部位至少取樣3組。施工過程中，監(jiān)理機構(gòu)可根據(jù)工程質(zhì)量控制工作需要和工程質(zhì)量狀況等確定平行檢測的頻次分布。根據(jù)施工質(zhì)量情況要增加平行檢測項目、數(shù)量時，監(jiān)理機構(gòu)可向發(fā)包人提出建議，經(jīng)發(fā)包人同意增加的平行檢測費用由發(fā)包人承擔。

性質(zhì)：較重

5、需進行地質(zhì)編錄的工程隱蔽部位，施工和監(jiān)理單位未報請設代機構(gòu)進行地質(zhì)編錄

依據(jù)：《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》SL288—2014）第6.2.10條：需進行地質(zhì)編錄的工程隱蔽部位，承包人應報請設代機構(gòu)進行地質(zhì)編錄，并及時告知監(jiān)理機構(gòu)。

性質(zhì)：一般或較重

四、稽察常見問題6、監(jiān)理機構(gòu)在審核施工組織設計、專項施工方案等文件時，未對工程建設標準強制性條文（水利工程部分）進行符合性審核。依據(jù)：《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）第4.3.7條：工程建設標準強制性條文（水利工程部分）符合性審核制度。監(jiān)理機構(gòu)在審核施工組織設計、施工措施計劃、專項施工方案、安全技術(shù)措施、度汛方案和災害應急預案等文件時，應對其與工程建設標準強制性條文（水利工程部分）的符合性進行審核。

性質(zhì)：一般、較重或嚴重

7、監(jiān)理實施細則與施工專業(yè)內(nèi)容不相符

依據(jù)：《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288—2014）附錄B.1、B.1.2：監(jiān)理實施細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的基本要求，充分體現(xiàn)工程特點和監(jiān)理合同約定的要求，結(jié)合工程項目的施工方法和專業(yè)特點，明確具體的控制措施、方法和要求，具有針對性、可行性和可操作性。

性質(zhì)：一般或較重四、稽察常見問題8、單元工程質(zhì)量評定表使用不合規(guī)

依據(jù)：《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標準（SL631～639）附錄A。

性質(zhì)：一般或較重

9、工序施工質(zhì)量驗收評定監(jiān)理平行檢測資料不全

依據(jù)：《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標準》（SL631～634）第3.2.4條2.監(jiān)理單位應提交下列資料：1）監(jiān)理單位對工序中施工質(zhì)量檢驗的平行檢測資料。

性質(zhì)：一般、較重或嚴重

10、質(zhì)量評定表中主控項目、一般項目未明確設計或規(guī)范要求

依據(jù)：水利部《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定表及填表說明》（水建管函〔2016〕478號）填表基本規(guī)定第12條凡檢驗項目的“質(zhì)量要求”欄中為“符合設計要求”者，應填寫設計要求的具體設計指標，檢查項目應注明設計要求的具體內(nèi)容，如內(nèi)容較多可簡要說明；凡檢驗項目的“質(zhì)量要求”欄中為“符合規(guī)范要求”者，應填寫出所執(zhí)行的規(guī)四、稽察常見問題范名稱及編號、條款?！百|(zhì)量要求”欄中的“設計要求”，包括設計單位的設計文件，也包括經(jīng)監(jiān)理批準的施工方案、設備技術(shù)文件等有關(guān)要求。

性質(zhì)：一般11、未按規(guī)程規(guī)范要求進行重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量驗收依據(jù)：《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176—2007）第5.3.2條：重要隱蔽單元工程及

關(guān)鍵部位單元工程質(zhì)量經(jīng)施工單位自評合格、監(jiān)理單位抽檢后，由項目法人（或委托監(jiān)理）、監(jiān)理、設計、施工、工程運行管理（施工階段已經(jīng)有時）等單位組成聯(lián)合小組，共同檢查核定其質(zhì)量等級并填寫簽證表，報工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。性質(zhì)：嚴重12、未按規(guī)定進行質(zhì)量缺陷備案依據(jù)：《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176—2007）第四、稽察常見問題4.4.3??在施工過程中，工程個別部位或局部發(fā)生達不到技術(shù)標準和設計要求（但不影響使用），且未能及時進行處理的工程質(zhì)量缺陷問題（質(zhì)量評定仍為合格），應以工程質(zhì)量缺陷備案形式進行記錄備案。

性質(zhì)：一般或較重13、未及時組織工程驗收依據(jù)：《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223—2008）第1.0.9條：當工程具備驗收條件時，應及時組織驗收。未經(jīng)驗收或驗收不合格的工程不得交付使用或進行后續(xù)工程施工。驗收工作應相互銜接，不應重復進行。性質(zhì)：嚴重四、稽察常見問題（六）安全管理1、未在招投標文件中明確安全生產(chǎn)費用項目報價及計取方式依據(jù)：《水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第50號，2019年修改）第十九條：施工單位在工程報價中應當包含工程施工的安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用。對列入建設工程概算的上述費用，應當用于施工安全防護用具及設施的采購和更新、安全施工措施的落實、安全生產(chǎn)條件的改善，不得挪作他用。性質(zhì)：一般或較重2、施工單位未按規(guī)定為從業(yè)人員辦理相關(guān)保險依據(jù)：《建筑法》（主席令第29號)第四十八條：建筑施工企業(yè)應當依法為職工參加工傷保險并繳納工傷保險費。鼓勵企業(yè)為從事危險作業(yè)的職工辦理意外傷害保險，支付保險費。性質(zhì)：一般或較重四、稽察常見問題3、施工單位未對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓依據(jù)：《水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定》（水利部令第50號，2019年修改）第二十五條：…施工單位應當對管理人員和作業(yè)人員每年至少進行一次安全生產(chǎn)教育培訓，其教育培訓情況記入個人工作檔案。安全生產(chǎn)教育培訓考核不合格的人員，不得上崗。施工單位在采用新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料時，應當對作業(yè)人員進行相應的安全生產(chǎn)教育培訓。性質(zhì)：一般或較重4、安全培訓學時不夠依據(jù)：《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（安監(jiān)總局令第3號，2015年第80號第二次修改）第九條：生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時。每年再培訓時間不得少于12學時。十三條：生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗的從業(yè)人員，崗前安全培訓時間不得少于24學時。《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓考核管理規(guī)定》（安監(jiān)總局令第30號，2015年第80號修改）第二十三條：特種作業(yè)操作證申請復審或者四、稽察常見問題延期復審前，特種作業(yè)人員應當參加必要的安全訓并考試合格。安全培訓時間不少于8個學時，主要培訓法律、法規(guī)、標準、事故案例和有關(guān)新工藝、新技術(shù)、新裝備等知識。性質(zhì)：一般或較重

5、開工前項目法人未組織參建單位制定危險源辨識和風險管控制度

依據(jù)：水利部《水利水電工程施工危險源辨識與風險評價導則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號）第1.7條：開工前，項目法人應組織其他參建單位研究制定危險源辨識與風險管理制度，明確監(jiān)理、施工、設計等單位的職責、辨識范圍、流程、方法等；……

性質(zhì)：一般或較重6、未落實安全風險分級管控措施

依據(jù)：國務院安委會辦公室《標本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦〔2016〕3號）第二條（三）：建立實行安全風險分級管

四、稽察常見問題控機制?！∪踩L險公告警示和重大安全風險預警機制，定期對紅色、橙色安全風險進行分析、評估、預警。落實企業(yè)安全風險分級管控崗位責任，建立企業(yè)安全風險公告、崗位安全風險確認和安全操作“明白卡”制度。性質(zhì)：一般或較重7、施工現(xiàn)場危險部位未設置安全警示標志

依據(jù)：《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務院令第393號）第二十八條：施工單位應當在施工現(xiàn)場入口處、施工起重機械、臨時用電設施、腳手架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、橋梁口、隧道口、基坑邊沿、爆破物及有害危險氣體和液體存放處等危險部位，設置明顯的安全警示標志。安全警示標志必須符合國家標準。

《水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程》（SL398—2007）第四、稽察常見問題3.1.8：施工現(xiàn)場的井、洞、坑、溝、口等危險處應設置明顯的警示標志，并應采取加蓋板或設置圍欄等防護措施5.1.12條：危險作業(yè)場所、機動車道交叉路口、易燃易爆有毒危險物品存放場所、庫房、變配電場所以及禁止煙火場所等應設置相應的禁止、指示、警示標志。性質(zhì)：較重或嚴重8、未向作業(yè)人員提供合格的安全防護用品

依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）第四十二條：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則佩戴、使用。《水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程》（SL398—2007）第5.6.1條：安全帽、安全帶、安全網(wǎng)等施工生產(chǎn)使用的安全防護用具，應符合國家規(guī)定的質(zhì)量標準，具有廠家安全生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證和安全鑒定合格證書，否則不應采購、發(fā)放和使用。

性質(zhì)：較重或嚴重四、稽察常見問題9、配電線路不符合規(guī)定依據(jù)：《水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程》（SL398—2007）第4.4.5條：電纜線路敷設，應遵守下列規(guī)定：1.電纜干線應采用埋地或架空敷設，嚴禁沿地面明設，并應避免機械損傷和介質(zhì)腐蝕。2.電纜在室外直接埋地敷設的深度應不小于0.6m，并應在電纜上下各均勻鋪設不